第一章 概述 1
第一节 证券资产管理业务范畴 1
第二节 因证券资产管理业务而关闭的证券公司 3
第三节 发达国家证券资产管理业务的发展情况 4
第四节 我国证券资产管理业务发展 8
第五节 国内外证券公司证券资产管理业务对比 25
第二章 公募基金 28
第一节 概况 28
第二节 基金的分类 32
第三节 基金的募集发行 40
第四节 基金的设立和交易 42
第五节 基金投资分析 48
第六节 基金的其他事项 50
第七节 公募基金行业发展情况 53
第八节 未来展望 71
第三章 集合资产管理计划 73
第一节 概况 73
第二节 业务流程 76
第三节 业务准入标准 80
第四节 市场推广 90
第五节 集合资产管理市场基本情况 93
第六节 案例分析 95
第四章 定向资产管理计划 99
第一节 概况 99
第二节 业务流程 109
第三节 业务准入标准 113
第四节 客户适当性管理 116
第五节 市场推广 118
第六节 定向资产管理业务风险管理 122
第七节 金融同业业务套利中的“非标资产” 125
第八节 案例分析 131
第九节 附件（参考文件） 134
第五章 专项资产管理计划 138
第一节 概况 138
第二节 资产证券化业务流程 140
第三节 方案选择 145
第四节 结构设计 154
第五节 专项资产管理计划存续管理 160
第六节 案例分析 166
第六章 跨境资产管理业务 170
第一节 QFII 170
第二节 QDII 193
第三节 RQFII和RQDII 203
第四节 其他类型的跨境资产管理 209
第七章 私募基金 221
第一节 概况 221
第二节 私募股权基金发展状况 223
第三节 私募股权投资的模式分析 227
第四节 私募股权基金通行的运作方式 239
第五节 私募股权基金的投资和风险控制 242
第六节 私募股权融资解决方案及工作 249
第七节 私募股权基金的退出 253
第八节 活跃在中国的国外私募基金 255
第九节 私募基金公司发展情况 262
第八章 证券公司资产管理业务风控体系 277
第一节 概述 277
第二节 证券资产管理风险控制的组织系统 279
第三节 证券公司资产管理风险控制的功能系统 285
第四节 证券资产管理业务的政策监管 287
第五节 案例分析 293
第九章 证券资产管理的创新发展 299
第一节 证券资产管理业务能力分析 299
第二节 国外金融海啸的教训 303
第三节 国外资产管理的创新情况 305
第四节 证券公司资产管理模式创新 311
第五节 资产管理业务突破引领 318
第六节 证券公司发展资产管理业务的战略选择 326
第十章 结束语 329
参考文献 331