第一篇 基本原理与方法 3
第1章 绪论 3
1.1 风险管理的意义 3
1.2 风险管理与项目管理 5
1.3 风险管理的产生和发展 5
第2章 基础设施项目风险管理概述 8
2.1 基础设施项目 8
2.1.1 项目的概念 8
2.1.2 基础设施项目的概念 9
2.1.3 基础设施项目的全生命周期 10
2.2 基础设施项目的风险 11
2.2.1 风险的含义 11
2.2.2 风险的属性 13
2.2.3 基础设施项目的风险 14
2.3 基础设施项目风险管理 16
2.3.1 风险管理的概念 16
2.3.2 风险管理的目标 17
2.3.3 风险与成本效益的关系 18
2.3.4 风险管理的重点 18
2.3.5 风险管理程序与原理 19
2.3.6 风险管理的团队 23
2.4 风险管理研究的主要进展 24
2.4.1 风险识别与分类 24
2.4.2 风险分析与风险评估 25
2.4.3 利益相关者与风险态度 26
2.4.4 风险管理技术与研究方法 26
2.4.5 风险管理研究的主要领域 27
第3章 风险识别 35
3.1 风险识别的目的 35
3.2 风险识别的依据 35
3.3 风险的来源与类型 36
3.3.1 风险来源、事件及影响 36
3.3.2 纯粹风险与投机风险 37
3.3.3 整体风险与局部风险 38
3.3.4 可控风险与不可控风险 38
3.4 基础设施项目的风险因素 38
3.4.1 政治风险 39
3.4.2 经济风险 41
3.4.3 社会风险 41
3.4.4 自然风险 42
3.4.5 工程风险 42
3.4.6 环境风险 45
3.5 风险识别的方法 45
3.5.1 德尔菲法 45
3.5.2 头脑风暴法 48
3.5.3 情景分析法 50
3.5.4 核对表法 50
3.5.5 面谈法 51
3.5.6 流程图法 51
3.5.7 事故树分析法 52
3.5.8 风险识别方法的优缺点 53
3.6 风险识别的原则 54
3.7 风险识别的成果 55
第4章 风险分析与评价 58
4.1 风险分析与评价的概念 58
4.2 风险的度量 59
4.2.1 主观概率与客观概率 59
4.2.2 风险的概率与概率分布 61
4.2.3 风险度量方法 62
4.2.4 风险的量化 64
4.2.5 风险清单的应用 68
4.3 风险评估的方法和工具 70
4.4 调查打分法 70
4.4.1 调查打分法的步骤 70
4.4.2 调查打分法的应用 72
4.5 层次分析法 77
4.5.1 层次分析法概述 77
4.5.2 层次分析法的步骤 79
4.5.3 层次分析法的应用 82
4.6 模糊综合评判法 85
4.6.1 模糊评估方法概述 85
4.6.2 模糊综合评判法 86
4.6.3 模糊综合评判法的应用 87
4.7 蒙特卡罗模拟方法 89
4.7.1 模拟的步骤 90
4.7.2 随机数的产生 91
4.7.3 风险变量的随机取值 91
4.7.4 模拟方法的应用 93
4.8 社会网络分析法 96
4.8.1 社会网络分析法概述 96
4.8.2 社会网络分析法的步骤 99
4.8.3 社会网络分析法的案例 102
4.9 系统动力学分析法 108
4.9.1 系统动力学概述 108
4.9.2 系统动力学的计算步骤 110
4.9.3 系统动力学的应用 111
第5章 风险应对与监控 119
5.1 风险管理计划 119
5.1.1 机遇与风险 119
5.1.2 风险的归属权 119
5.1.3 风险管理计划框架 120
5.1.4 风险应急计划 122
5.2 风险应对的措施与方法 123
5.2.1 合同的应用 123
5.2.2 风险回避 124
5.2.3 风险的减轻 125
5.2.4 风险分担 127
5.2.5 风险自留与利用 127
5.2.6 风险转移 128
5.2.7 风险应对方法的选取 130
5.3 风险监控 132
5.3.1 监控的内容 132
5.3.2 风险跟踪检查 132
5.3.3 风险的重新估算 133
5.3.4 风险跟踪报告 133
第6章 风险决策与效用理论 136
6.1 决策的概念 136
6.2 风险偏好与效用 136
6.2.1 风险偏好 136
6.2.2 效用 137
6.2.3 效用曲线 139
6.3 效用理论与决策准则 142
6.3.1 单属性效用决策 142
6.3.2 多属性效用决策 145
6.4 基础设施项目中的风险决策 147
6.4.1 风险决策的层次 147
6.4.2 风险决策的原则和要素 148
6.4.3 利益相关者的风险态度 148
6.4.4 效用理论在项目决策中的应用 149
第二篇 理论与研究进展 157
第7章 风险态度与风险感知 157
7.1 理论背景 157
7.1.1 决策者的理性与非理性 157
7.1.2 非理性风险决策 158
7.2 风险感知 160
7.2.1 风险感知的定义 160
7.2.2 风险感知的影响因素 160
7.2.3 风险感知的研究案例 161
7.3 风险态度 167
7.3.1 风险态度的定义 167
7.3.2 风险态度的影响因素 168
7.3.3 风险态度的研究案例 170
第8章 建筑工人安全风险容忍度研究 179
8.1 风险容忍度的定义 179
8.2 风险容忍度的评价 180
8.3 风险容忍度与安全管理 182
8.4 风险容忍度的研究案例 183
8.4.1 建筑工人安全风险容忍度影响因素界定 183
8.4.2 各因素对安全风险容忍度的影响效应 191
第9章 浦东虹桥两机场信息整合项目风险分析 198
9.1 项目背景与内容 198
9.1.1 项目背景介绍 198
9.1.2 浦东虹桥两场系统的整合方案 198
9.2 项目风险识别 199
9.2.1 初步建立风险清单 199
9.2.2 修正风险清单 199
9.3 项目风险分析与评价 201
9.3.1 风险评价矩阵 201
9.3.2 关键风险因素分析 201
9.4 风险应对与监控 203
9.4.1 主要风险因子的化解措施 203
9.4.2 风险跟踪记录 204
9.4.3 高风险因子变化状态 205
第10章 项目工期风险分析 210
10.1 项目概况 210
10.2 研究方法 211
10.3 系统动力学模型构建 213
10.3.1 系统边界的确定 213
10.3.2 系统总体结构 214
10.3.3 模型总体因果循环图 215
10.3.4 系统动力学总模型 216
10.4 离散事件仿真模型构建 220
10.4.1 系统动力学模型与离散事件的整合 220
10.4.2 离散事件对接 222
10.5 模拟结果分析 223
10.5.1 单一风险对工期的影响 223
10.5.2 综合风险对工期的影响 233
第11章 城市建筑施工安全重大风险源分析 238
11.1 案例背景 238
11.2 研究方法 238
11.3 风险源理论分析 239
11.3.1 风险源的概念 239
11.3.2 建筑施工风险源的分类 241
11.3.3 风险源引发安全事故机理研究 242
11.3.4 风险评价方法 244
11.4 建设施工生产安全风险源评价 245
11.4.1 深圳市安全风险事件类型 245
11.4.2 深圳市安全风险事件类型评价 245
11.4.3 主要安全风险事件类型描述 248
11.5 建筑施工安全风险源时间、空间分布 251
11.5.1 深圳市安全风险源时间分布 251
11.5.2 深圳市安全风险事件空间分布 252
11.6 安全风险因素的评价 256
11.6.1 直接评价 256
11.6.2 间接评价 258
第12章 建筑施工安全风险分析与评价 267
12.1 研究背景 267
12.2 系统动力学建模 268
12.2.1 构建因果关系图的思路 268
12.2.2 关键风险因素的导入 270
12.3 模拟结果分析 272
12.3.1 单一风险因素对项目安全影响分析 272
12.3.2 综合风险因素对安全目标的影响分析 277
第13章 工程监理的责任风险调查分析 280
13.1 监理责任风险的识别 280
13.2 责任风险的调查 280
13.2.1 问卷的设计及调查过程 280
13.2.2 受调查者的情况 281
13.3 调查数据处理 282
13.3.1 按照发生可能性高低进行排序 282
13.3.2 按照对风险影响程度进行排序 283
13.3.3 根据相对重要性评分进行排序 284
13.4 调查结果分析 284
13.4.1 调查结果统计 284
13.4.2 主要风险因素清单 286
13.4.3 主要风险因素的分析 288
第14章 运用计算机辅助系统进行项目安全风险评价 292
14.1 模型建立所用到的各种数学处理方法 292
14.1.1 采用区间数对指标影响程度评分 292
14.1.2 隶属度区间和隶属函数的确定 293
14.1.3 群组决策中确定专家权重 295
14.1.4 区间数的运算法则及其排序 296
14.1.5 因素权重的确定 297
14.2 风险评价过程的综合 308
14.2.1 风险评价指标体系 308
14.2.2 指标隶属度区间计算方法综合 309
14.2.3 指标权重的确定 309
14.2.4 模糊算子的确定 310
14.2.5 风险模糊综合评判模型的建立 310
14.3 风险评价程序设计 311
14.3.1 程序开发环境 311
14.3.2 程序开发思路 312
14.4 项目风险模糊综合评判实例 313
第15章 中国建筑节能市场风险因素分析 320
15.1 研究背景 320
15.2 系统动力学方法 321
15.3 基于系统动力学的风险管理框架 322
15.3.1 风险识别 322
15.3.2 风险分析和应对 323
15.3.3 风险监控 323
15.4 对中国建筑节能市场风险因素的定性分析 324
15.4.1 定义系统环境 324
15.4.2 法律法规子系统 325
15.4.3 标准和规范子系统 326
15.4.4 经济子系统 327
15.4.5 技术子系统 328
15.4.6 政策子系统 329
15.4.7 教育子系统 330
15.5 中国建筑节能市场的全面风险管理 331