第一章 导论 1
1.1 问题的提出 1
1.2 研究内容和研究意义 6
1.2.1 研究内容 6
1.2.2 研究意义 6
1.3 研究思路、框架与方法 7
1.3.1 研究思路 7
1.3.2 研究框架 9
1.3.3 研究方法 9
1.4 可能的创新与不足 11
1.4.1 可能的创新 11
1.4.2 不足之处 12
第二章 文献综述 13
2.1 产能过剩的内涵界定 13
2.1.1 超额生产能力说 13
2.1.2 供求失衡说 14
2.2 产能过剩的成因分析 15
2.2.1 市场因素论 15
2.2.2 政府干预论 20
2.2.3 市场失灵与政府干预综合论 24
2.3 产能过剩的测度理论与方法 28
2.3.1 直接测度法 28
2.3.2 间接测度法 28
2.3.3 国内的测算思路 32
2.4 简要述评 33
第三章 中国产能过剩的测度及影响因素分解 34
3.1 引言 34
3.2 产能利用率的测度：理论框架与实证模型 35
3.2.1 协整方法 35
3.2.2 随机前沿生产函数法 37
3.3 变量、数据与实证结果 38
3.3.1 协整方法 39
3.3.2 随机前沿生产函数法 48
3.3.3 结果比较与分析 56
3.4 产能过剩影响因素分解 61
3.4.1 全国层面 62
3.4.2 区域层面 65
3.5 结论 68
第四章 中国产能过剩的成因 70
4.1 引言 70
4.2 我国产能过剩的典型事实与现状分析 71
4.2.1 产能过剩的基本特征 71
4.2.2 产能过剩的统计分析 73
4.2.3 基于产能利用率的分析 78
4.3 产能过剩的形成：理论模型 82
4.3.1 企业的产业选择行为 83
4.3.2 企业的产能选择行为 89
4.4 化解产能过剩的障碍：基于吸纳框架的分析 93
4.4.1 创新 95
4.4.2 退出壁垒 101
4.5 结论 104
第五章 产业政策与产能过剩 106
5.1 引言与文献回顾 106
5.2 产业政策的演变 110
5.2.1 产业政策的阶段性实践 110
5.2.2 产业政策比较分析 113
5.2.3 基于产业政策矩阵的分析 115
5.3 产业政策造成产能过剩的内在因素分析 117
5.4 研究设计 122
5.4.1 计量模型设定 122
5.4.2 数据和变量说明 123
5.5 模型检验与实证分析 129
5.5.1 产业政策对产能过剩影响的回归分析 129
5.5.2 产业政策对产能过剩影响机制的回归分析 133
5.6 产业政策影响过剩的异质性：企业规模、产权与技术特征 137
5.6.1 企业规模 138
5.6.2 产权性质 141
5.6.3 产业技术特征 141
5.7 不同产业政策工具的影响分析 143
5.7.1 税收优惠 144
5.7.2 贸易保护 146
5.7.3 创新补贴 148
5.8 结论与启示 151
第六章 产能过剩、要素市场扭曲与经济波动 153
6.1 引言与文献综述 153
6.2 影响机制与理论假说 155
6.2.1 产能过剩影响波动的数量效应 155
6.2.2 产能过剩影响波动的要素扭曲效应 157
6.3 研究设计 159
6.3.1 模型设定 159
6.3.2 变量及数据来源 163
6.4 实证结果与分析 169
6.4.1 数量效应模型的回归结果与解释 169
6.4.2 中介效应模型的回归结果与解释 177
6.5 研究结论与启示 182
第七章 负面清单管理与体制性产能过剩治理 185
7.1 引言 185
7.2 我国产能过剩治理政策演变及“失效”原因分析 188
7.2.1 产能过剩治理思路：基于“五力模型”的分析 188
7.2.2 我国产能过剩治理政策的演变特征 189
7.2.3 治理政策“失效”的原因分析 191
7.3 负面清单管理：化解我国产能过剩的有效路径 193
7.3.1 发达国家治理产能过剩的经验启示 193
7.3.2 负面清单管理的新内涵 194
7.3.3 负面清单管理化解产能过剩的理论机制 195
7.4 负面清单管理的难点及障碍 197
7.4.1 产业结构 197
7.4.2 政府转型 198
7.5 结论、启示与建议 200
7.5.1 结论与启示 200
7.5.2 利用负面清单管理化解体制性产能过剩的建议 201
第八章 全书总结、政策建议与研究展望 204
8.1 全书总结 204
8.2 产能过剩的治理原则与政策选项 207
8.2.1 转轨时期产能过剩的治理原则 207
8.2.2 产能过剩治理的政策选项 208
8.3 研究展望 210
主要参考文献 214
后记 242