第一章 美国SBIR与STTR资助计划解读 1
第一节 SBIR与STTR资助计划设立的背景和目的 1
一、小企业资助计划出台的背景 1
二、小企业的地位和作用 3
三、SBIR与STTR资助计划应运而生 5
四、SBIR与STTR资助计划的历史沿革 6
（一）SBIR历史沿革 7
（二）STTR计划的历史沿革 31
第二节 SBIR与STTR计划简介 38
一、SBIR与STTR计划的简要内容 38
（一）SBIR计划 38
（二）STTR计划 40
二、SBIR与STTR的区别 42
（一）项目实施主体 43
（二）项目申请 44
（三）联邦机构 44
（四）项目实施主体的工作量 45
（五）项目资助周期 46
（六）主要研究人员来源 46
三、SBIR与STTR计划的参与主体 48
（一）联邦机构 48
（二）小企业（Small Business Concerns） 54
（三）研究机构（Research Institution） 54
（四）小企业管理局（Small Business Administration） 55
第三节 SBIR/STTR竞争性资助的三阶段 57
一、资助三阶段概述 58
二、第一阶段 59
（一）第一阶段的目标 59
（二）评估曾获得资助的申请人商业化程度的两项标准 59
三、第二阶段 64
（一）第二阶段的目标 64
（二）第二阶段的程序与内容 65
（三）直接提供SBIR/STTR第二阶段资助 67
四、第三阶段 67
（一）第三阶段工作内容 68
第四节 SBIR/STTR项目资助程序 69
一、项目征集（Solicitation） 70
（一）项目征集概述 70
（二）项目征集时间安排 72
二、提交申请（Proposal Submission） 73
（一）注册登记及认证要求 74
（二）申请书的组成 77
（三）商业化计划书 80
三、申请的接收与审查、评估 81
（一）申请的接收 81
（二）申请的审查与评估 83
四、SBIR/STTR计划资助的决定与实施 90
（一）申请的决定时间 90
（二）决定时间的延长 90
（三）SBIR/STTR资助申请成功率 91
（四）项目的实施 97
第五节 SBIR ＆ STTR数据库及报告制度 99
一、项目计划及征集数据库 100
二、企业注册信息数据库 101
三、项目申请信息数据库 102
四、资助信息数据库 103
五、商业化数据库 104
六、年度报告（Annual Report） 105
七、STTR项目征集准备工作的指导意见 107
（一）项目介绍 107
（二）资质认证书 108
（三）申请的撰写指导和要求 111
（四）评定方法和评估标准 114
（五）其他事项 115
第六节 SBIR/STTR资助计划的实施效果 116
一、SBIR资助计划的实施效果 116
（一）SBIR计划资助金额与资助数量 116
（二）征集公告与申请成功率 124
（三）SBIR资助计划的影响 128
（四）联邦机构合规情况 136
二、STTR资助计划的实施效果 141
（一）STTR计划资助金额与资助数量 141
（二）征集公告与申请成功率 145
（三）STTR资助计划的影响 149
（四）联邦机构合规情况 152
三、蒂贝茨奖与名人堂 153
（一）蒂贝茨奖与名人堂概述 154
（二）获得蒂贝茨奖的条件 155
（三）蒂贝茨奖与名人堂的公布 156
四、典型成功案例 157
（一）Touchstone研究实验室 158
（二）Beneficial Design公司 159
（三）Alcomed公司 161
第七节 SBIR/STTR计划辅助性项目和措施 162
一、联邦与州技术合作项目（FAST） 162
（一）FAST目的 162
（二）FAST概述 163
（三）具体实例 163
二、国防部商业化准备项目 167
（一）商业化准备项目概述 167
（二）商业化准备项目的主要内容 167
三、非军事机构商业化准备试点项目 169
（一）非军事机构商业化准备试点项目概述 169
（二）商业化准备试点项目的主要内容 169
第二章 拜杜法案及其相关修正案解读 171
第一节 《拜杜法案》的制定 171
一、《拜杜法案》制定的背景 171
（一）大学与小企业科研的作用 171
（二）《拜杜法案》制定的历史背景 172
（三）《拜杜法案》颁布前阻碍美国大学、小企业技术转让的问题 174
（四）科技成果分配政策进程与《拜杜法案》立法目的 179
二、《拜杜法案》的具体内容 181
（一）法案规制主体 181
（二）法案规制客体 182
（三）受资助方的权利和义务 182
（四）联邦机构的权利和义务 185
（五）程序性规定 189
（六）其他促进技术转化的规定 192
第二节 《拜杜法案》的相关实施条例及其修正案 194
一、《拜杜法案》的相关实施条例 194
（一）商务部实施条例 194
（二）《联邦采购条例》 196
（三）美国能源部和航空航天局条例 197
二、《拜杜法案》修正案介绍 198
（一）1983年政府专利政策备忘录 198
（二）1987年科技普及法令（12951号行政命令） 198
（三）1984年对《拜杜法案》的修订 199
第三节 《拜杜法案》实施成果介绍 200
一、联邦机构实施《拜杜法案》的相关情况 200
（一）联邦机构的资助情况 200
（二）《拜杜法案》在联邦机构各部门的实施情况 202
二、研究型大学实施《拜杜法案》的相关情况 216
（一）大学技术转移总体情况介绍 216
（二）斯坦福大学技术许可办公室 223
第三章 史蒂文森怀德勒技术创新法案及其修正案解读 235
第一节 联邦实验室技术转化项目设立的背景和意义 235
一、联邦技术转化法案的制定背景 235
二、联邦技术转化法案的成功 236
第二节 合作研究与发展协议（CRADA） 239
一、法案沿革 239
（一）1980年《史蒂文森怀德勒技术创新法案》 239
（二）1986年《联邦技术转让法案》 240
（三）1989年《国家竞争力技术转移法》 241
（四）1995年《国家技术转化和进步法》 242
（五）2000年《技术转让商业化法案》 243
二、CRADA合作模式 243
（一）权利义务的分配 243
（二）CRADA的实施 246
（三）CRADA标准模板 247
（四）CRADA实施效果 247
第三节 《技术转让商业化法案》 253
一、立法背景和立法必要性 253
（一）《技术转让商业化法案》国会报告 253
（二）目的与背景 255
（三）法案出台的必要性 257
二、《技术转让商业化法案》主要内容 257
（一）法条内容 258
（二）法案要求 259
（三）研究成果商业化新措施 260
（四）联邦实验室的汇报义务 260
第四节 2003财政年度报告中各机构技术转让活动及成果汇总 262
一、联邦实验室技术转让活动水平和联邦技术转让最近趋势 262
（一）合作研究和发展伙伴关系领域 262
（二）发明披露和专利领域 265
（三）许可领域 268
（四）联邦各机构技术转让措施 270
二、《技术转移商业化法案》的实施效果与评价 299
（一）《技术转移商业化法案》的实施效果 299
（二）《技术转移商业化法案》的外界评价 309
附件A 合作研究与发展协议（标准模板） 319
附件B 研究计划及工作说明书 330
后记 333