第一部分 重要文献 1
中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会联合公告（2016年8月16日） 1
第二部分 法律法规 3
一、法律法规文件 3
（一）法律 3
全国人民代表大会常务委员会关于开展第七个五年法治宣传教育的决议（2016年4月28日） 3
中华人民共和国网络安全法（2016年11月7日） 4
（二）司法解释及其他司法文件 11
最高人民法院关于适用《中华人民共和国物权法》若干问题的解释（一）（2016年2月22日） 11
最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于试点法院通过网络查询、冻结被执行人证券有关事项的通知（2016年3月4日） 13
人民检察院行政诉讼监督规则（试行）（2016年4月15日） 15
最高人民法院印发《关于落实“用两到三年时间基本解决执行难问题”的工作纲要》的通知（2016年4月29日） 19
最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知（2016年5月25日） 24
最高人民法院关于防范和制裁虚假诉讼的指导意见（2016年6月20日） 26
最高人民法院关于人民法院进一步深化纠纷解决机制改革的意见（2016年6月28日） 28
最高人民法院关于行政诉讼应诉若干问题的通知（2016年7月28日） 32
最高人民法院关于依法审理和执行民商事案件保障民间投资健康发展的通知（2016年9月2日） 34
（三）行政法规、法规性文件 36
国务院关于取消13项国务院部门行政许可事项的决定（2016年2月3日） 36
国务院关于修改部分行政法规的决定（节录）（2016年2月6日） 37
国务院办公厅关于印发国务院2016年立法工作计划的通知（2016年3月17日） 38
国务院关于落实《政府工作报告》重点工作部门分工的意见（2016年3月25日） 45
全国社会保障基金条例（2016年3月28日） 55
国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知（2016年5月23日） 57
国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见（2016年5月30日） 60
国务院办公厅关于加强和改进行政应诉工作的意见（2016年6月27日） 64
国务院办公厅关于加快推进“五证合一、一照一码”登记制度改革的通知（2016年6月30日） 66
国务院办公厅关于进一步做好民间投资有关工作的通知（2016年7月1日） 67
国务院办公厅关于推动中央企业结构调整与重组的指导意见（2016年7月17日） 70
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见（2016年9月16日） 73
（四）中国证监会规章 77
证券投资者保护基金管理办法（2016年4月19日） 77
证券公司风险控制指标管理办法（2016年6月16日修正） 80
上市公司股权激励管理办法（2016年7月13日） 84
上市公司重大资产重组管理办法（2016年9月8日修订） 91
内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2016年9月30日） 101
关于修改《期货投资者保障基金管理暂行办法》的决定（2016年11月8日） 104
证券期货投资者适当性管理办法（2016年12月12日） 107
附件一：中国证监会规范性文件目录 111
附件二：其他部委发布的相关部门规章及规范性文件目录 113
二、法规文件说明 114
关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的起草说明 114
《上市公司股权激励管理办法》起草说明 115
《证券期货投资者适当性管理办法》起草说明 118
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2016年修订）修订说明 120
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2016年修订）修订说明 121
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式》（2016年修订）修订说明 123
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》起草说明 124
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式》起草说明 125
第三部分 监管执法实践 126
一、行政许可 126
（一）2016年证监会作出的行政许可决定书目录 126
（二）2016年派出机构作出的行政许可决定书目录 235
二、行政处罚 251
（一）2016年作出的行政处罚决定书目录 251
（二）典型案例 258
三、行政复议 261
（一）2016年作出的行政复议决定书目录 261
（二）典型案例 266
四、监管措施 274
（一）2016年证监会作出的监管措施决定书目录 274
（二）2016年派出机构作出的监管措施决定书目录 277
第四部分 市场自律法治 306
一、上海证券交易所 306
（一）2016年纪律处分决定书目录 306
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 309
（三）2016年同意上市通知、暂停上市决定书以及终止上市决定书 311
（四）2016年自律管理案例 323
二、深圳证券交易所 345
（一）2016年纪律处分决定书目录 345
（二）2016年限制交易措施目录 350
（三）2016年制定、修改的主要自律规则目录 352
（四）2016年同意上市通知、暂停上市决定书以及终止上市决定书 354
（五）2016年自律管理案例 414
三、上海期货交易所 421
（一）2016年纪律处分决定书目录 421
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 422
四、大连商品交易所 422
（一）2016年纪律处分决定书目录 422
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 423
五、郑州商品交易所 423
（一）2016年纪律处分决定书目录 423
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 425
（三）2016年自律管理案例 426
六、中国金融期货交易所 426
（一）2016年制定、修改的主要自律规则目录 426
（二）2016年自律管理案例 426
七、中国证券登记结算公司 428
（一）2016年纪律处分决定书目录 428
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 428
八、中国证券投资者保护基金公司 430
2016年制定、修改的主要自律规则目录 430
九、中国证券金融公司 430
2016年自律管理案例 430
十、全国股份转让系统公司 431
（一）2016年纪律处分决定书目录 431
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 431
（三）2016年自律管理案例 433
十一、中国证券业协会 437
（一）2016年纪律处分决定书目录 437
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 438
十二、中国期货业协会 439
2016年纪律处分决定书目录 439
十三、中国证券投资基金业协会 440
（一）2016年纪律处分决定书目录 440
（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录 440
（三）2016年自律管理案例 441
第五部分 司法案例 449
四川省成都市中级人民法院刑事判决书（姜为操纵期货市场案） 449
贵州省贵阳市中级人民法院刑事判决书（圣达威私募债欺诈发行案） 457
上海市第一中级人民法院民事判决书（上海新梅股权纠纷案） 471
广东省深圳市中级人民法院民事判决书（京基集团诉康达尔公司决议效力确认纠纷案） 482
上海市第一中级人民法院民事判决书（郭秀兰诉光大证券、上交所、中金所案） 491
北京市第一中级人民法院行政裁定书（刘志清诉证监会不履行法定职责案） 498
北京市第一中级人民法院行政判决书（张益武、李介苗不服行政处罚案） 499
江苏省南京市中级人民法院行政判决书（九润管业不服江苏局行政处罚案） 503
第六部分 法律意见书选编 512
上海市方达律师事务所关于宁波银行股份有限公司公开发行可转换为A股股票的公司债券的法律意见书 512
北京大成律师事务所关于平安银行股份有限公司非公开发行优先股项目的法律意见书 525
北京市中伦（上海）律师事务所关于中信证券股份有限公司“中信证券太平洋寿险保单贷款2016年第一期资产支持专项计划”的法律意见书 541
北京市金杜律师事务所关于广州瑞丰集团股份有限公司2016年非公开发行可交换公司债券的法律意见书 549
北京市嘉源律师事务所关于中国中车股份有限公司发行H股可转换公司债券的法律意见书 575
北京市君合律师事务所关于内蒙古能源建设投资股份有限公司发行境外上市外资股（H股）并上市的法律意见书 612