第四篇 基金运作管理 3
第16章 基金的募集、交易与登记 3
第一节 基金的募集与认购 5
第二节 基金的交易、申购和赎回 13
第三节 基金的登记 31
第17章 基金的投资交易与清算 34
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 36
第二节 银行间债券市场的交易与结算 50
第三节 海外证券市场投资的交易与结算 61
第18章 基金的估值、费用与会计核算 68
第一节 基金资产估值 70
第二节 基金费用 76
第三节 基金会计核算 79
第四节 基金财务会计报告分析 81
第19章 基金的利润分配与税收 86
第一节 基金利润及利润分配 88
第二节 基金税收 92
第20章 基金的信息披露 95
第一节 基金信息披露概述 97
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 101
第三节 基金募集信息披露 104
第四节 基金运作信息披露 108
第五节 特殊基金品种的信息披露 114
第五篇 基金销售管理 119
第21章 基金客户和销售机构 119
第一节 基金客户的分类 121
第二节 基金销售机构 126
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 129
第22章 基金销售行为规范及信息管理 135
第一节 基金销售机构人员行为规范 137
第二节 基金宣传推介材料规范 140
第三节 基金销售费用规范 146
第四节 基金销售适用性 149
第五节 基金销售信息管理 152
第23章 基金客户服务 156
第一节 基金客户服务概述 158
第二节 基金客户服务流程 160
第三节 投资者教育工作 165
第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理 171
第24章 基金管理人的内部控制 171
第一节 内部控制的目标和原则 173
第二节 内部控制机制 178
第三节 内部控制制度 180
第四节 内部控制的主要内容 182
第25章 基金管理人的合规管理 187
第一节 合规管理概述 189
第二节 合规管理机构设置 191
第三节 合规管理的主要内容 197
第四节 合规风险 202
第七篇 基金的国际化 209
第26章 基金国际化的发展概况 209
第一节 海外市场发展 211
第二节 中国基金国际化发展 225
后记 239