总论 中国能源工业市场化改革研究 1
第一节 我国能源工业市场化改革的背景与特点 2
一、我国能源工业市场化改革的体制背景 2
二、我国能源工业市场化改革的国际背景 4
三、我国能源工业市场化改革的特点 6
第二节 我国能源工业市场化改革的进程 10
一、市场化的衡量标准 10
二、煤炭工业市场化改革的过程与现状 11
三、电力工业市场化改革的过程与现状 12
四、石油工业市场化改革的过程与现状 13
第三节 能源价格体制改革 14
一、电力价格体制改革的成效、问题与方向 14
二、石油价格体制改革的成效、问题与方向 17
三、煤炭价格体制改革的成效、问题与方向 21
第四节 能源工业投资体制多元化改革 23
一、能源工业投资主体多元化改革的进程 24
二、能源工业投资主体多元化的效果 26
三、我国能源工业投资主体多元化的局限性 27
四、推进能源工业投资多元化改革应注意的问题 29
第五节 能源工业的市场结构调整与市场化改革 31
一、煤炭工业的市场结构及调整方向 31
二、石油工业的市场结构及调整方向 33
三、电力行业市场结构的调整及其效果 35
第六节 宏观管理体制改革与政府职能的转变 36
一、能源工业宏观管理机构及职能的调整 36
二、煤炭工业管理体制的改革 38
三、石油工业管理体制的改革 39
四、电力工业管理体制的改革 40
五、完善能源工业宏观管理体制改革的基本思路 41
一、三大石油公司管理体制改革 44
第七节 能源工业市场化改革与国有企业经营机制的转变 44
二、国家电力公司管理体制改革 46
三、国有煤炭企业的改革 48
四、国有能源企业改革存在的共性问题及改革方向 50
第八节 产业关联与能源工业市场化改革 50
一、能源产品替代关系对能源价格变动的影响 51
二、纵向产业关联对能源工业市场化改革协调性的要求 52
三、能源产业的国际化对能源工业市场化改革的影响 54
四、研究结论与政策建议 56
第九节 能源工业市场化改革与能源安全 57
一、能源工业市场开放的实际效果及对能源安全的影响 57
二、市场管制、市场垄断对能源安全的影响 58
三、解决我国能源安全问题的几点建议 60
第一节 世界能源工业市场化改革的趋势及其内容 65
一、能源工业市场化的含义与理论基础 65
世界篇第一章 能源工业市场化改革的国际经验 65
二、世界能源工业市场化改革的主要内容与趋势 68
第二节 美国及亚太地区主要国家能源工业市场化改革的措施、方案、经验 70
一、亚太地区与美国能源消费的特点 70
二、美国的天然气市场化改革 72
三、亚太地区主要发达国家能源市场化改革的措施与方案 83
四、亚太地区的新兴工业化国家和地区能源市场化改革的措施与方案 85
五、亚太地区其他发展中国家能源市场化改革的措施与方案 87
一、世界能源工业市场化改革的结果与现状 92
第三节 世界能源工业市场化改革的经验与教训 92
二、世界能源工业市场化改革应注意的问题 93
第二章 世界电力工业市场化改革的经验与借鉴 97
第一节 英国的电力工业市场化改革 97
一、中央发电局的私有化及发电、输电、配电的分离 98
二、建立独立的电力管制机构 100
三、电力市场和电价形成机制 103
一、改革过程 106
第二节 挪威的电力工业市场化改革 106
二、挪威电力工业市场化改革的基本特征 107
三、挪威电力工业的技术和组织特征 108
四、临时性电力市场的关键作用 109
五、竞争条件下的电力资费规制 109
第三节 美国的电力体制改革 110
一、加州电力危机案例 111
二、电力体制改革在其他州的成功经验 111
第四节 新西兰的电力工业市场化改革 111
一、建立必要的规则和法案，以使商业决策中的行政管理因素最小化 112
二、引入商业机制，促进市场竞争 112
三、电力工业市场化以后各市场参与者的行为特征 113
第五节 经验与启示 113
一、国际电力工业市场化改革的基本特征 113
二、各国电力工业市场化改革的启示 115
一、电力工业的市场特征 117
第六节 电力工业的市场特征与政府规制 117
二、电力工业规制中的主要问题 118
三、对我国电力工业规制的若干启示 121
第三章 国内外能源工业市场化测度指标体系研究 127
第一节 美国能源放松管制指数 128
第二节 欧盟能源自由化指标 138
第三节 世界银行——电力部门改革指标 141
第四节 中国能源工业市场化测度指标设计 142
一、中国市场化测度指标体系的缺陷 142
二、中国能源工业市场化指标的构造依据和原则 146
三、电力和天然气行业市场化指标的构造与说明 147
四、石油行业市场化指标体系的构造与说明 157
五、能源市场化指标权重的确定和市场化综合水平测定 163
行业篇第四章 中国煤炭工业的发展与市场化改革 173
一、煤炭工业市场化改革的主要内容 174
第一节 煤炭工业的市场化改革及其绩效 174
二、市场化改革的经济绩效 181
第二节 煤炭工业市场化改革与发展中存在的主要问题 184
一、煤炭工业产业组织结构不合理，企业规模小，生产集中度低 184
二、所有制改革滞后，多元化产权制度仍然没有有效建立起来 185
三、技术装备水平低，产品附加值和科技含量低 186
四、安全设施投入不足，安全水平低 187
五、煤炭价格仍然没有完全理顺 187
第三节 煤炭工业市场化改革的制约因素 188
一、主要用户市场主体性角色的缺失 188
二、市场环境仍有待完善 189
三、煤炭运输能力不足，煤炭企业进入市场难 191
一、继续深化国有煤炭企业改革，培育合格的市场主体 192
二、健全和完善产业的进入退出机制，改善煤炭产业的组织结构 192
第四节 继续深化煤炭工业市场化改革的政策措施与建议 192
四、国有煤炭企业负担过重 192
三、进一步加大煤炭价格的市场化改革力度，理顺煤炭价格形成机制 193
四、进一步健全与完善煤炭宏观管理体制 194
五、改革铁路运行管理体制，加快铁路建设，整顿煤炭运输市场 194
第五章 中国电力工业市场化改革 197
第一节 中国电力工业市场化改革的主要进展 198
一、改革投资体制，形成一批独立发电企业 198
二、重组国家电力公司，实现厂网分离 199
三、深化电价改革，优化电价形成机制 202
四、实现政企分离，组建监管机构 204
第二节 东北与华东地区电力市场的试点 207
第三节 电力工业市场化改革存在的问题 210
第四节 推进中国电力产业市场化的措施 212
一、放宽市场准入，改革投资体制 212
二、进一步放宽大用户选择权，促进售电环节的竞争 213
四、适时调整经济管制的领域和方式，加强健康、安全、环境方面的社会管制 214
三、尽快实施输配分离、配售分离，营造终端市场的竞争机制 214
五、完善政府补贴和优惠政策，促进电源结构优化和可再生能源发展 215
六、控制电价水平，完善电价形成机制 216
第六章 中国石油工业的发展与市场化改革 217
第一节 中国石油工业的发展历程 217
一、20世纪50年代的恢复和探索阶段 218
二、20世纪60～70年代的高速发展阶段 218
三、20世纪80年代以后的稳定发展阶段 219
第二节 石油工业市场化改革必须面对的特殊问题 219
一、石油是关系国家安全的战略物资 220
二、我国国内石油供需缺口不断增大 220
三、如何与加速的对外开放相协调 223
四、市场化改革如何在国有垄断性行业推进 225
第三节 石油工业管理体制沿革和市场机制的初建 227
一、改革开放后石油工业宏观管理体制的沿革 227
二、石油价格管理体制改革和市场导向价格机制的形成 230
三、多元市场主体的形成和企业经营机制的转变 233
第四节 对推进石油工业市场化改革的探讨 238
一、继续深化国有石油企业产权多元化的改革 238
二、鼓励非国有经济进入石油工业的部分领域 240
三、推进现代石油商品市场的建设 241
四、促进石油领域的立法建设 241
五、健全市场经济条件下石油工业的监管体制 242
六、加快国家战略石油储备建设 243
第七章 中国天然气工业发展与市场化改革 245
第一节 天然气产业的特点及其市场化 246
一、天然气、液化天然气及液化石油气 246
二、天然气产业链的特点 247
第二节 中国天然气产业上游业务发展状况 250
一、天然气资源及探明储量状况 250
三、三大石油公司的天然气业务 252
二、生产和销售状况 252
四、LNG的地位正在加强 255
第三节 传输管网及相关基础设施状况 258
第四节 下游用户及潜在需求方 260
一、天然气发电 262
二、天然气化工 263
三、城市居民用气 263
四、汽车加气 264
五、燃气空调 264
第五节 推进中国天然气产业市场化的政策措施 265
一、加快上游市场和下游销售领域的开放步伐 265
二、统筹传输管网及相关基础设施建设 266
三、协调产业链各方利益，推进天然气价格改革 267
四、建立独立的监管机构，改革和完善监管职能 270
一、石油价格体制改革的过程 277
专题篇第八章 中国能源价格改革的成效、问题与完善措施 277
第一节 石油价格体制改革的过程、成效与问题 277
二、我国当前油价机制的经济影响 280
三、目前我国油价机制的主要问题 284
四、完善我国油价机制的政策措施 287
第二节 煤炭价格体制改革的成效、问题与完善措施 290
一、煤炭价格体制改革的过程 290
二、煤炭价格体制改革的成效与问题 291
三、煤炭价格改革方向 293
第三节 电力价格体制改革的成效、问题与完善措施 295
一、我国电价体制改革的过程 295
二、我国电价构成与改革方案 296
三、电力价格存在的问题 298
四、电力价格改革的方向 299
第一节 能源工业资本结构与投资主体的多元化和能源工业市场化的关系 303
第九章 中国能源工业资本结构与投资主体的多元化 303
第二节 国外能源工业资本结构及投资主体多元化 305
一、资产负债情况 305
二、股权结构及投资主体多元化 306
第三节 我国能源工业资本结构及投资主体多元化 312
一、经济体制改革前的状况 312
二、转轨时期能源工业的资本结构及投资主体的多元化 313
三、市场经济体制下的资本结构及投资主体多元化 317
第四节 我国能源上市公司的资本结构及其投资主体的多元化 321
一、资产负债水平 321
二、股权结构及投资主体多元化状况 321
第五节 对我国能源工业资本结构与投资主体多元化的评价 324
一、现有的股权及投资主体多元化主要是在国有经济框架内实现的 324
三、现有的多元化更多地体现为国有股持股者的分散化 325
二、多元化与控制权集中并存 325
四、现有的多元化大股东主要为行业内企业 326
五、投资主体多元化主要靠行政手段推动 326
六、多元化实现途径单一，上市公司股权融资倾向强烈 326
七、部分能源行业非上市公司多元化融资难 327
第六节 推进多元化改革应注意的问题 327
一、必须继续坚持国有经济的主导地位 327
二、分拆与合并并举 328
三、要加大非国有资本和行业外资本的引入力度 329
四、进一步完善资本市场 329
五、民营化要有步骤地推行，要避免国有资产的流失 329
六、政府必须加强监管和控制 330
第十章 中国能源工业市场化与企业管理体制转变 331
第一节 石油工业市场化改革背景下的中国石油公司内部管理体制改革（1990～2000） 331
一、石油工业市场化进程中石油公司的形成与发展 332
二、中国石油天然气总公司的内部管理体制 333
三、中国石油天然气集团公司的内部管理体制及改革举措 337
四、有助于理解我国石油公司内部管理体制的其他因素 341
第二节 电力工业市场化改革背景下的国家电力公司内部管理体制改革（1997～2002） 343
一、1997～1998年3月，按双轨制运行的改革阶段 344
二、1998年3月到2002年，推进公司实体化的改革阶段 347
三、国家电力公司的管理实践：1998～2002年 351
第三节 从企业内部管理体制演进的角度看石油与电力工业的市场化改革 356
一、石油工业市场化改革背景下的石油企业管理体制变革 356
二、电力工业市场化改革背景下的电力企业管理体制变革 359
三、对石油与电力工业企业管理体制改革的总体评价与展望 361
第十一章 产业关联与中国能源工业市场化改革 365
第一节 产品替代关系与能源供给结构和价格变动趋势 366
一、没有价格管制的情况下，能源价格的变动趋势 367
二、有价格管制的情况下，能源供给结构的变化 368
第二节 纵向产业关联与能源工业市场化改革的协调发展 370
一、市场结构差异对上下游产业绩效的影响 371
二、价格机制差异对上下游产业协调发展的影响 374
第三节 国内外产业联系对能源工业市场化改革的影响 375
一、产品市场融合对能源工业市场化改革的影响 375
二、外商投资对能源工业市场化改革的影响 377
第四节 研究结论与政策建议 379
第十二章 中国能源工业市场化改革及能源安全 381
第一节 中国能源市场开放的实际效果及对能源安全的影响 381
第二节 市场管制、市场集中度对能源安全的影响 384
第三节 中国石油价格机制对能源安全的影响 387
第四节 提高中国能源安全保障的政策措施与建议 388
一、加快构建竞争性的能源市场，促进能源工业发展 388
二、进一步改革和完善能源的价格形成机制，协调能源工业的市场化改革进程 389
三、加快国际化经营的步伐，优先使用国外石油资源 389
四、建立石油勘探开发专项基金，保证国内石油资源的勘探开发 390
五、实现能源进口来源多元化，积极寻找新的能源合作伙伴 390
六、加快科技进步和产业结构调整，提高能源利用率 390