第一章 中国证券投资基金业发展概况 1
第一节 中国证券投资基金业发展历史 1
表1-1 证券投资基金数量 3
图1-1 证券投资基金净值增长 4
图1-2 各类型证券投资基金份额 5
第二节 证券投资基金的地位与作用 7
图1-3 基金净值与GDP及居民储蓄存款的比率 8
图1-4 基金持有股票占A股流通市值的比例 9
图1-5 2005年证券投资基金业产生的服务性收益 10
图2-1 近五年国内生产总值与实际增长率 11
第二章 2005年中国证券投资基金业发展情况 11
第一节 2005年证券投资基金业发展的经济背景与金融环境 11
表2-1 近五年城乡居民人均可支配收入 12
图2-2 近五年居民储蓄存款余额 13
图2-3 2005年上证A股指数走势 14
图2-4 2005年上证国债指数走势 17
第二节 2005年证券投资基金业总体情况 19
图2-5 证券投资基金数量 19
图2-6 2005年新增基金资产因素构成 20
图2-8 各类型开放式基金净值 21
图2-7 各类型开放式基金数量 21
图2-9 2005年不同类型开放式基金市场份额 22
图2-10 前十大基金管理公司市场份额 24
图2-11 2005年前十大基金管理公司管理资产净值 25
第三节 2005年证券投资基金业发展特点 26
表2-2 2005年基金托管银行市场占有率 26
第三章 中国的基金管理公司 30
第一节 基金管理公司概况 30
表3-1 基金管理公司数量增长情况 31
表3-2 2005年银行系基金管理公司 32
表3-3 2005年银行系基金管理公司的基金规模 32
表3-4 2005年基金管理公司及管理的基金 33
图3-1 基金管理公司的股东类别 37
第二节 基金管理公司股权情况 37
表3-5 基金管理公司股权结构 38
第三节 基金管理公司人员情况 44
图3-3 基金管理公司内部专业分工情况 45
图3-2 基金管理公司员工性别构成 45
图3-4 基金管理公司员工学历情况 46
图3-5 基金管理公司员工从业时间分布 46
图3-6 基金管理公司员工年龄分布 46
图3-7 基金管理公司高级管理人员的学历构成 47
图3-8 基金管理公司高级管理人员的年龄结构 47
第四节 基金管理公司竞争格局 48
图3-9 “老十家”基金管理公司管理的基金只数 49
表3-6 2005年各基金管理公司的市场份额 49
图3-10 2005年不同基金规模所对应的基金管理公司家数 54
图3-11 基金管理公司管理基金份额的集中度 54
图3-12 全国基金管理公司注册地域分布 55
第五节 基金管理公司财务概况 55
图3-14 基金管理公司的所有者权益和注册资本金 56
图3-13 基金管理公司总资产增长情况 56
图3-16 基金管理公司营业费用支出 57
图3-15 基金管理公司的营业收入和净利润 57
图3-18 基金管理公司的税收贡献 58
第六节 合资基金管理公司总体情况 58
图3-17 基金管理公司营业费用支出构成 58
表3-7 2005年合资基金管理公司的市场份额 59
图3-19 合资基金管理公司与全行业平均管理的基金只数与规模 60
第四章 证券投资基金的投资者与销售渠道 61
第一节 中国证券投资基金投资者概况 61
图4-1 证券投资基金投资者结构 61
表4-1 各类型基金的持有人户数 62
图4-2 2005年各类型开放式基金持有人户数比例 62
图4-3 2005年机构投资者持有开放式基金的份额 63
图4-4 2005年开放式基金的机构投资者持有结构 63
图4-5 2005年机构投资者持有开放式基金的比例 64
图4-6 2005年机构投资者持有开放式基金的地区分布 64
图4-7 2005年各地区机构投资者持有开放式基金的类型 65
表4-2 2005年QFII的投资额度 66
图4-8 2003年个人投资者持有开放式基金的类型结构 67
图4-9 2005年个人投资者持有开放式基金的类型结构 68
图4-10 2005年开放式基金个人投资者的年龄结构 68
图4-11 2005年开放式基金个人投资者的性别结构 68
第二节 开放式基金销售渠道 69
图4-12 2005年开放式基金个人投资者的地区分布 69
图4-13 各渠道销售开放式基金的情况 70
图4-14 开放式基金销售渠道结构 70
第五章 证券投资基金经营业绩与风险 74
第一节 证券投资基金经营业绩 74
图5-1 各类型基金累计经营业绩 74
图5-2 各类型基金平均经营业绩 75
第二节 证券投资基金净值增长率 76
图5-3 2005年证券投资基金的总收入来源 76
第三节 证券投资基金分红 77
图5-4 2005年各类型基金的平均净值增长率 77
图5-5 2005年各类型基金的分红情况 78
图5-6 2005年各类型基金的分红次数 78
第四节 证券投资基金风险 78
图5-7 各类型基金每日净值增长率标准差 79
第六章 证券投资基金费用 80
第一节 证券投资基金认购费和申购费 80
图6-1 2005年证券投资基金的运作费用构成 80
图6-2 证券投资基金的申购费和认购费 81
图6-3 前端和后端认购基金的投资者户数 82
图6-4 投资者前端和后端认购基金的情况 82
图6-5 前端和后端申购基金的投资者户数 83
图6-6 投资者前端和后端申购基金的情况 83
第二节 证券投资基金赎回费 84
第三节 证券投资基金管理费 84
图6-7 证券投资基金的赎回费 84
图6-8 证券投资基金业管理费变化 85
图6-9 各类型基金的管理费 86
图6-10 各类型基金的平均管理费 86
图6-11 各类型基金管理费占全行业管理费的比重 87
第四节 证券投资基金托管费 88
图6-13 2004年管理费前十位的基金管理公司 88
图6-12 2005年管理费前十位的基金管理公司 88
图6-14 基金资产托管净值增长情况 89
图6-15 基金托管费收入增长情况 89
表6-1 2005年基金托管人概况 90
图6-16 2005年各托管银行托管费收入占全行业托管费收入的比重 91
表6-2 各托管行基金托管费收入历年变化 91
图6-17 2005年大、中、小银行基金托管费的增长率 92
附录1 基金管理公司管理费统计 93
附录2 股票基金管理费统计 95
附录3 混合基金管理费统计 100
附录4 债券基金管理费统计 101
附录5 货币市场基金管理费统计 102
附录6 基金托管费统计 104
附录7 股票基金经营业绩统计 112
附录8 混合基金经营业绩统计 116
附录9 债券基金经营业绩统计 118
附录10 货币市场基金经营业绩统计 119
附录11 2005年度基金收入统计 120
附录12 股票基金净值增长率 129
附录13 混合基金净值增长率 134
附录14 债券基金净值增长率 136
附录15 货币市场基金净值增长率 137
附录16 股票基金分红 138
附录17 混合基金分红 143
附录18 债券基金分红 145
附录19 开放式股票基金风险 146
附录20 混合基金风险 149
附录21 债券基金风险 150
附录22 全球十大共同基金市场 151
后记 152