序一 1
序二 1
前言 1
第一章 导论 1
第一节 问题的提出 1
第二节 文献综述 4
第三节 研究的基本出发点、重点和创新 11
第四节 研究思路、研究方法及结构安排 13
第一节 公司治理的内涵 16
第二章 公司治理与股权结构 16
第二节 股权结构与公司治理的关系 22
第三节 股权分散下的单委托—代理理论 28
第四节 股权集中下的双重委托—代理理论 33
本章小结 43
第三章 股权结构对证券公司治理的作用机制 45
第一节 公司股权结构的度量及适度性 45
第二节 证券公司股东与经营者之间的博弈行为 51
第三节 证券公司股东之间的代理与制衡关系 60
第四节 股权特性对我国证券公司治理功能的影响 72
本章小结 78
第四章 西方国家证券公司股权结构及其治理状况 80
第一节 西方国家证券公司的发展历程 80
第二节 美国证券公司股权结构及治理状况 87
本章小结 101
第五章 我国证券公司发展历程、股权结构及其治理状况 103
第一节 我国证券公司发展历程及其特性 103
第二节 我国证券公司股权结构及其治理状况 117
本章小结 125
第一节 我国证券公司股权结构与公司治理实证分析 126
第六章 我国证券公司股权结构、公司治理与绩效 126
第二节 我国证券公司股权结构与绩效关系实证分析 136
本章小结 148
第七章 我国证券公司股权结构优化与外部环境建设 150
第一节 证券公司股权结构优化与改善法人治理 150
第二节 我国券商优化治理结构的中期选择：个人合伙制 154
第三节 我国券商法人治理结构的相关制度环境建设 158
本章小结 165
附录 证券公司治理准则（试行） 167
参考文献 181
后记 188