第1章 投资银行概述 1
本章提要 1
重点与难点 1
1.1投资银行的定义及基本业务 1
1.2投资银行的存在形式和组织形式 14
1.3投资银行对经济的促进作用 22
1.4投资银行功能的经济学解释 26
1.5我国投资银行的发展 30
本章小结 37
思考题 37
第2章 股份有限公司与首次公开发行 38
本章提要 38
重点与难点 38
2.1股份有限公司 38
2.2上市融资的动机 42
2.3首次公开发行与股票上市 49
2.4股票发行方式 55
2.5股票上市 65
2.6股票发行定价 70
2.7买壳上市 81
本章小结 90
思考题 91
第3章 上市公司再融资 92
本章提要 92
重点与难点 92
3.1上市公司发行新股 92
3.2上市公司发行可转换公司债券 99
3.3再融资的承销风险 105
本章小结 108
思考题 109
第4章 债券的发行和承销 110
本章提要 110
重点与难点 110
4.1债券的基本知识 110
4.2国债的发行与承销 115
4.3金融债券的发行 123
4.4公司债券的发行与承销 124
4.5短期融资券与中期票据的发行 130
4.6我国的债券交易市场 133
本章小结 136
思考题 137
第5章 公司并购 138
本章提要 138
重点与难点 138
5.1并购的概念和类型 138
5.2公司并购的动因 143
5.3公司并购的一般操作程序 151
5.4公司并购的支付方式 162
5.5杠杆收购 166
5.6反收购策略 174
5.7要约收购 182
本章小结 188
思考题 189
第6章 资产证券化 190
本章提要 190
重点与难点 190
6.1资产证券化的基本概念 190
6.2资产证券化的主要类型 198
6.3资产证券化的收益和风险分析 205
6.4我国资产证券化的发展 210
本章小结 218
思考题 218
第7章 项目融资 219
本章提要 219
重点与难点 219
7.1项目融资的基本概念 219
7.2项目融资的基本结构 227
7.3“产品支付法”或“产品购买协议”模式 239
7.4 BOT模式 242
7.5 PPP和PFI模式 248
本章小结 254
思考题 255
第8章 资产管理业务 256
本章提要 256
重点与难点 256
8.1资产管理业务概述 256
8.2证券投资基金 261
8.3私募基金 270
本章小结 283
思考题 283
第9章 投资银行的风险管理 285
本章提要 285
重点与难点 285
9.1投资银行的风险来源 285
9.2投资银行的风险管理 287
9.3投资银行的监管 295
本章小结 302
思考题 303
参考文献 304