第1章 绪论 1
1.1 选题背景、研究的目的和意义 1
1.1.1 选题背景 1
1.1.2 研究的目的 2
1.1.3 研究的理论意义 3
1.1.4 研究的现实意义 7
1.2 相关基本概念的内涵与界定 11
1.2.1 国有企业管理层 11
1.2.2 企业家人力资本开发 12
1.2.3 国有企业管理层建设 12
1.3 人力资本开发文献综述 13
1.3.1 人力资本产权与公司治理研究综述 13
1.3.2 企业管理层人力资本价值测度研究综述 16
1.3.3 人力资本与经济增长理论研究 23
1.4 研究思路与方法 29
1.4.1 研究思路 29
1.4.2 研究方法 30
1.4.3 研究技术路线 31
1.5 创新点 32
第2章 国有企业管理层人力资本开发相关理论 34
2.1 人力资本理论 34
2.1.1 人力资本理论形成的时代背景 34
2.1.2 人力资本理论的渊源与意义 37
2.1.3 人力资本的理论依据、内涵与外延 42
2.2 企业及国有企业的性质 45
2.2.1 企业是人力资本与物质资本的特别契约 45
2.2.2 国有企业是政府与人力资本的特别契约 48
2.3 企业家及其人力资本开发理论 50
2.3.1 企业家及国有企业管理者的一般性规定 50
2.3.2 企业家人力资本的特征 58
2.3.3 与绩效相关联的企业家人力资本开发 61
2.4 产权理论 69
2.4.1 人力资本产权的内涵 69
2.4.2 人力资本产权的外延 71
2.4.3 人力资本与人力资本产权特征 74
2.4.4 人力资本产权对国有企业治理的影响 75
2.4.5 企业家人力资本产权激励的实现路径 80
2.5 本章小结 85
第3章 美国、日本、德国企业管理层的建设 87
3.1 美国、日本、德国企业公司治理特点 87
3.1.1 日本、德国企业公司治理特点 87
3.1.2 美国企业公司治理特点 89
3.2 美国、日本企业管理层的建设 91
3.2.1 美国企业管理层建设模式 91
3.2.2 日本企业管理层的建设模式 97
3.3 发达国家企业管理层建设特点 99
3.3.1 发达国家企业重视战略性人力资本管理 99
3.3.2 发达国家重视企业人力资本的开发与培训 99
3.3.3 发达国家注重为雇员营造良好的工作环境 99
3.3.4 发达国家的企业注重完善企业激励 100
3.4 本章小结 100
第4章 人力资本价值测度 102
4.1 人力资本的价值测度 102
4.1.1 人力资本测度的角度 103
4.1.2 人力资本价值测度方法 103
4.1.3 人力资本的价值实现 104
4.2 人力资本定价的原则 106
4.2.1 激励原则 106
4.2.2 公平原则 106
4.2.3 弹性原则 107
4.2.4 补偿原则 107
4.2.5 分享原则 107
4.2.6 多元化原则 108
4.3 人力资本定价的程序与定价方式 108
4.3.1 人力资本定价的程序 108
4.3.2 人力资本定价方式 110
4.4 人力资本的定价模型 112
4.4.1 基本年薪的计量（Salary in come） 112
4.4.2 风险收入（Risk income）的计量 112
4.4.3 福利收入（Welfare income）的计量 114
4.4.4 股票期权预期收入（ESO）的计量 114
4.4.5 人力资本定价模型的确定及实证分析 117
4.5 转轨时期辽宁国有企业管理层定价模式的难点与改革方向 120
4.5.1 实施人力资本定价存在的问题与难点 120
4.5.2 转轨时期国有企业管理层人力资本定价 122
4.6 本章小结 125
第5章 辽宁老工业基地发展与国有企业改革基本历程 127
5.1 辽宁老工业基地发展历程 127
5.1.1 历史根源（殖民统治经济体制与初加工为主的重工业结构） 127
5.1.2 路径依赖（新中国成立后计划经济体制与超前工业化形成体制性和结构性矛盾） 128
5.1.3 问题实质（转轨中体制性和结构性矛盾造成的发展相对停滞） 128
5.1.4 发展关键（东北振兴战略为解决辽宁体制结构矛盾提供了契机） 130
5.2 辽宁国有企业改革创新的基本历程 131
5.2.1 国有企业经营层面的改革（1978—1986年） 131
5.2.2 国有企业从经营权向所有权过渡的改革（1987—1992年） 132
5.2.3 建立现代企业制度（1993—2004年） 132
5.2.4 推进国有企业体制机制创新（2005年至今） 133
5.3 辽宁国有企业改革发展的成就 134
5.3.1 辽宁国有经济仍占据重要地位 134
5.3.2 现代企业制度初步建立 135
5.3.3 建立了优胜劣汰的竞争机制 135
5.3.4 国有经济的竞争力和控制力不断提高 135
5.3.5 进一步优化了资本结构 136
5.3.6 辽宁国有企业规模与经济效益迅速增长 136
5.4 深化辽宁国有企业改革的条件 137
5.4.1 深化辽宁国有企业改革的优势 138
5.4.2 深化辽宁国有企业改革的劣势 139
5.5 本章小结 139
第6章 辽宁国有企业管理层的建设与开发 141
6.1 人力资本形成的一般模型 141
6.2 辽宁国有企业管理层人力资本建设现状 145
6.2.1 辽宁国有企业管理层基本情况 145
6.3 辽宁加强国有企业管理层建设的实践 148
6.3.1 建立和完善法人治理结构 148
6.3.2 积极加强制度建设 148
6.3.3 注重教育培训 149
6.3.4 加强外部人才吸引 150
6.3.5 坚持组织配置与市场配置相结合 151
6.3.6 面向社会公开选拔国有企业经营管理层人才 151
6.3.7 健全和完善激励约束机制 152
6.4 辽宁国有企业管理层人力资本配置特点 153
6.4.1 国有企业管理层人力资本控制物质资本 153
6.4.2 国有企业管理层的控制权缺乏法律保障 153
6.4.3 国有企业管理层无法合法地取得回报 154
6.4.4 在职消费和关联性交易在中国国有企业中普遍存在 154
6.4.5 行政配置与市场配置共存 155
6.5 辽宁国有企业管理层开发存在的问题及其成因 155
6.5.1 辽宁国有企业管理层开发存在的问题 155
6.5.2 国有企业管理层困境的成因 162
6.6 国有企业管理层人力资本开发的未来趋势 164
6.7 本章小结 165
第7章 辽宁国有企业管理层人力资本配置体系探讨 167
7.1 以管理层为核心构筑辽宁国有企业治理结构 167
7.1.1 以管理层为核心构筑国有企业治理结构的意义 167
7.1.2 实施以管理层为核心的国有企业治理结构的条件 170
7.2 以管理层为核心的人力资本配置体系 172
7.2.1 建立健全辽宁国有企业管理层激励机制 172
7.2.2 建立健全辽宁国有企业管理层约束机制 177
7.2.3 建立健全辽宁国有企业管理层选择机制 181
7.3 本章小结 184
参考文献 186
后记 202