导言 1
一、选题背景与意义 1
二、研究文献综述 2
三、研究思路和结构安排 6
四、研究方法及创新点 8
第一章 证券交易所自律监管及其面临的新趋势 10
第一节 证券市场监管理论及演进 11
一、证券市场监管理论概述 11
二、证券市场主要监管模式及其发展趋势 17
三、我国证券监管体制的实践演进 25
四、我国证券市场监管权的配置 28
第二节 证券交易所自律监管之法理分析 31
一、证券交易所自律监管的内涵透视 31
二、证券交易所自律监管的属性分析 34
三、证券交易所自律监管的比较优势 36
第三节 我国证券交易所自律监管之实践分析 39
一、我国证券交易所的法律属性辨析 39
二、我国证券交易所自律监管的职能内容 43
三、我国证券交易所自律监管的组织架构 48
四、我国证券交易所自律监管的监管措施 50
第四节 我国证券交易所自律监管面临之新趋势 56
一、证券交易所组织结构的公司化 57
二、证券交易方式的电子化 57
三、证券市场发展的国际化 58
四、证券市场监管的专业化 59
第二章 困境与出路：公司化趋势下的证券交易所自律监管 61
第一节 公司化趋势下证券交易所面临之困境 61
一、证券交易所公司化是世界潮流所趋 61
二、公司化是我国证券交易所的战略选择 65
三、证券交易所公司化对自律监管的影响分析 68
第二节 境外公司制交易所自律监管变革的经验借鉴 72
一、证券交易所自律监管变革的理论探索 72
二、证券交易所自律监管模式的实践选择 73
三、公司制证券交易所自律监管的现实范例 76
第三节 我国证券交易所公司化及自律监管之出路 86
一、我国证券交易所公司化的步骤及安排 86
二、我国交易所公司化后自律监管模式的选择 90
三、我国交易所公司化后自律监管职能的设想 92
第三章 机遇与挑战：电子化趋势下的证券交易所自律监管 95
第一节 证券交易电子化之发展趋向分析 95
一、电子交易平台的发展现状及趋势分析 95
二、网上证券交易之涵义及优势简析 96
三、证券市场新交易技术及其应用介绍 100
第二节 证券交易电子化的影响及监管形势分析 106
一、证券交易所竞争形势和竞争格局发生巨大变化 106
二、证券交易所监管技术和监管方式发生变革 108
三、证券交易安全维护和风险防范任务加重 110
四、网络欺诈等新型违法违规行为成为监管难点 115
第三节 电子化交易的域外监管经验借鉴及我国的应对之策 117
一、境外证券监管政策及监察系统之比较借鉴 117
二、我国电子化交易相关立法之不足及完善建议 121
三、我国证券交易所自律监管的应对措施 124
第四章 开放与合作：国际化趋势下的证券交易所自律监管 130
第一节 证券市场国际化的趋势与挑战 131
一、证券市场国际化的含义及规律 131
二、我国证券市场国际化的实践演进 133
三、我国证券市场国际化面临的挑战 137
第二节 跨境监管合作的经验与启示 141
一、主要国家或地区跨境监管合作的经验 141
二、证券业国际组织促进跨境监管合作的经验 145
三、境外证券跨境监管合作对我国之启示 148
第三节 我国交易所开展跨境监管合作的当前路径分析 150
一、签署合作备忘录进行监管合作与协调 150
二、配合监管机构开展跨境执法和司法合作 153
三、建立多边交流和合作机制 156
第四节 完善我国交易所跨境监管合作的思路与建议 157
一、推动跨境监管相关法律法规及制度的完善 157
二、通过备忘录等形式与境外同行深化跨境监管合作 159
三、协助监管机构深入开展跨境执法和司法合作 160
四、创新开展跨境监管合作的方式和手段 162
第五章 创新与发展：专业化趋势下的证券交易所自律监管——以证券市场监察为例 164
第一节 域外证券市场监察之专业化趋势及我国面临的形势 165
一、国际证券市场监察理念的演进及专业化的趋势 165
二、证券市场监察专业化的域外经验借鉴 167
三、我国证券市场监察面临之形势分析 171
第二节 推动证券市场监察专业化的路径之一：健全法制基础 175
一、我国证券市场监察的法律及规则依据 175
二、证券市场监察现有依据之不足及完善必要性分析 178
三、健全证券市场监察规则与制度的若干建议 181
第三节 推动证券市场监察专业化的路径之二：改善监管职能 183
一、证券市场监察在我国证券稽查执法体系中的地位 183
二、当前我国证券市场监察的职能定位 185
三、完善我国证券市场监察职能的若干建议 187
第四节 推动证券市场监察专业化的路径之三：完善监管程序 190
一、我国证券市场监察的主要工作程序 190
二、我国证券市场监察程序适当性解析 192
三、如何进一步完善我国证券市场监察程序 194
参考文献 197
后记 207