《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 1
第7部分——经期监会修订或者增补的合约市场规则 3
A子部分——一般规定 3
第7.1节 规则的适用范围 3
B子部分——［序号位置予以保留］ 3
第7.100节至第7.101节 ［序号位置予以保留］ 3
C子部分——芝加哥期货交易所规则 3
第7.200节至第7.201节 ［序号位置予以保留］ 3
第8部分——交易所纪律处分程序、简易处理程序和拒绝授予会员资格程序 5
A子部分——一般规定 5
第8.01节 规则的适用范围 5
第8.02节 交易所实施规则 5
第8.03节 定义 7
B子部分——纪律处分程序 9
第8.05节 执法工作人员 9
第8.06节 调查 9
第8.07节 调查报告 11
第8.08节 纪律委员会 11
第8.09节 审查调查报告 13
第8.10节 预定处罚 13
第8.11节 指控通知 13
第8.12节 委托代理权 15
第8.13节 答辩指控 15
第8.14节 承认指控或者未能否认指控 15
第8.15节 否认指控及听证权 17
第8.16节 和解要约 17
第8.17节 听证 19
第8.18节 决定 21
第8.19节 申诉 23
第8.20节 最终决定 23
C子部分——简易处理 25
第8.25节 会员责任处理 25
第8.26节 会员责任处理程序 25
第8.27节 违反职业礼仪、记录提交或者其他类似活动等相关规则 27
第8.28节 最终决定 27
第9部分——对交易所作出的纪律处分、拒绝准入或者其他不利处理措施的审查规则 29
A子部分———般规定 29
第9.1节 规则的适用范围 29
第9.2节 定义 31
第9.3节 参照规定 33
第9.4节 提交与送达；正式案卷 33
第9.5节 动议 37
第9.6节 对不合规的制裁 39
第9.7节 和解 39
第9.8节 在期监会执业 39
第9.9节 放弃规则；委托授权 41
B子部分——纪律处分或者拒绝准入的通知及其生效日 43
第9.10节 ［序号位置予以保留］ 43
第9.11节 纪律处分或者拒绝准入通知的格式、内容和交付 43
第9.12节 纪律处分或者拒绝准入的生效日 45
第9.13节 通知的公布 47
第9.14节至第9.19节 ［序号位置予以保留］ 49
C子部分——申诉初始程序 49
第9.20节 申诉通知 49
第9.21节 交易所程序记录 51
第9.22节 申诉理由书 51
第9.23节 答辩状 53
第9.24节 审查期间中止申请 53
第9.25节 利害关系人的有限参与 57
第9.26节 期监会工作人员的参与 57
第9.27节至第9.29节 ［序号位置予以保留］ 57
D子部分——期监会对纪律处分、拒绝准入或者其他不利处理措施的审查 59
第9.30节 审查范围 59
第9.31节 期监会主动审查纪律处分或者拒绝准入 59
第9.32节 口头辩论 61
第9.33节 期监会最终决定 61
第10部分——操作规则 65
A子部分——一般规定 65
第10.1节 操作规则的适用范围和适用性 65
第10.2节 定义 67
第10.3节 规则的中止执行、修订、废止和放弃适用 69
第10.4节 办公地址；办公时间 71
第10.5节 时间的计算 71
第10.6节 提交文件所允许的时间变更 71
第10.7节 作出命令的日期 73
第10.8节 主持官员 73
第10.9节 职能分离 75
第10.10节 单方通讯 75
第10.11节 出席裁决程序 79
第10.12节 文件送达与提交；格式与签署 81
B子部分——裁决程序的启动；诉辩状；动议 87
第10.21节 程序的启动 87
第10.22节 起诉书和听证通知 87
第10.23节 答辩书 89
第10.24节 修正和补充诉辩状 91
第10.25节 诉辩状格式 91
第10.26节 动议和其他文件 93
C子部分——当事人及有限参与 95
第10.31节 当事人 95
第10.32节 当事人的替换 95
第10.33节 以当事人身份介入程序 95
第10.34节 有限参与 97
第10.35节 允许陈述观点 97
第10.36节 期监会对裁决的审查 97
D子部分——证前程序；证前会议；证据开示；宣誓作证 99
第10.41节 证前会议；程序事项 99
第10.42节 证据开示 99
第10.43节 约定 111
第10.44节 宣誓作证和询问 111
E子部分——听证 115
第10.61节 听证时间和地点 115
第10.62节 出席程序 117
第10.63节 合并；单独听证 117
第10.64节 公开听证 119
第10.65节 听证记录 119
第10.66节 听证的进行 119
第10.67节 证据 121
第10.68节 传票 123
第10.69节 再次听证 131
F子部分——听证后程序；初步裁决 131
第10.81节 提交证据笔录 131
第10.82节 建议的认定和结论；案情概要 133
第10.83节 口头辩论 135
第10.84节 初步决定 135
G子部分——非经充分听证的处理 137
第10.91节 简易处置 137
第10.92节 简化程序 139
第10.93节 获得缺席命令 141
第10.94节 撤销缺席命令 143
H子部分——向期监会申诉；和解 143
第10.101节 中间申诉 143
第10.102节 对初步裁决的审查 145
第10.103节 期监会主持的口头辩论 151
第10.104节 审查范围；期监会决定 153
第10.105节 期监会主动审查 155
第10.106节 复议；司法审查期间中止 155
第10.107节 准许提出补充证据 157
第10.108节 和解 157
第10.109节 对首席律师的授权 161
I子部分——恢复原状令 163
第10.110节 签发恢复原状令的依据 163
第10.111节 实施恢复原状的程序建议 165
第10.112节 对恢复原状的实施 165
第10.113节 对向客户分配资金的质疑权 165
第10.114节 加速确定恢复原状程序 167
第10部分附录A——与接受行政和民事诉讼和解有关的期监会政策 167
第11部分——调查规则 171
第11.1节 规则的适用范围和适用性 171
第11.2节 调查权 171
第11.3节 调查的保密 173
第11.4节 传票 175
第11.5节 笔录 177
第11.6节 宣誓；虚假陈述 177
第11.7节 证人权利 179
第11.8节 隔离 181
第11部分附录A——与执法程序建议有关的非正式程序 183
第12部分——赔偿规则 185
A子部分——诉辩状的一般信息和初步审查 185
第12.1节 赔偿操作规则的适用范围与适用性 185
第12.2节 定义 185
第12.3节 办公地点；办公时间 193
第12.4节 规则的中止执行、修订、废止和放弃适用 193
第12.5节 时间的计算 193
第12.6节 延长时间；延期；推迟 195
第12.7节 赔偿程序中的单方通讯 195
第12.8节 职能分离 197
第12.9节 参与期监会程序 199
第12.10节 送达 201
第12.11节 向程序书记员提交文件的手续 205
第12.12节 签字 205
第12.13节 投诉书；程序选择 207
第12.14节 撤销投诉 211
第12.15节 投诉通知 211
第12.16节 对投诉的回答 213
第12.17节 满足投诉要求 213
第12.18节 回答；程序选择 215
第12.19节 反诉 217
第12.20节 对反诉的应答；答复；程序选择 217
第12.21节 自愿撤销 219
第12.22节 缺席程序 219
第12.23节 撤销缺席程序 221
第12.24节 平行程序 223
第12.25节 申请费 227
第12.26节 赔偿程序的启动 229
第12.27节 终止考虑诉辩状 231
B子部分——证据开示 231
第12.30节 证据开示方法 231
第12.31节 提供书证和物证 235
第12.32节 书面质询证言 237
第12.33节 自认 237
第12.34节 决策官员的开示 239
第12.35节 当事人不遵守开示令的后果 243
第12.36节 强制开示的传票 243
C子部分——自愿决定程序规则 245
第12.100节 规则的适用范围和适用性 245
第12.101节 裁决官员的职能和责任 245
第12.102节 裁决官员的不适格 247
第12.103节 提交文件；签字；送达 247
第12.104节 诉辩状的更正；动议 247
第12.105节 仅以书证或者实物形式提交证据 249
第12.106节 最终裁决和命令 249
D子部分——简易决定程序规则 251
第12.200节 规则的适用范围和适用性 251
第12.201节 裁决官员的职能和责任 253
第12.202节 裁决官员的不适格 253
第12.203节 提交文件；签字；送达 255
第12.204节 诉辩状的更正与补充 255
第12.205节 动议 255
第12.206节 裁决前会议 257
第12.207节 简易处置 259
第12.208节 提交证据 261
第12.209节 口头证言 261
第12.210节 初步裁决 263
E子部分——正式决定程序规则 267
第12.300节 规则的适用范围和适用性 267
第12.301节至第12.302节 ［序号位置予以保留］ 267
第12.303节 裁决前会议 267
第12.304节 行政法官的职能和责任 269
第12.305节 行政法官的不适格 271
第12.306节 提交文件；签字；送达 271
第12.307节 诉辩状的更正与补充 271
第12.308节 动议 273
第12.309节 期监会进行的中间审查 275
第12.310节 简易处置 277
第12.311节 不以口头听证方式裁定程序或者问题 279
第12.312节 口头听证 281
第12.313节 传唤参加口头听证的传票 285
第12.314节 初步裁决 289
第12.315节 提出不超过3万美元的过高损害赔偿请求的后果 293
F子部分——期监会对决定的审查 293
第12.400节 规则的适用范围和适用性 293
第12.401节 向期监会申诉 295
第12.402节 就程序中对部分请求或者部分当事人作出的裁定提起申诉 297
第12.403节 期监会主动审查 297
第12.404节 程序记录 299
第12.405节 准予提供补充证据 299
第12.406节 期监会的最终裁决 299
第12.407节 履行赔偿裁决；强制执行；制裁 301
第12.408节 向首席律师授权 305
第13部分——公共规则制定程序 309
第13.1节 适用范围 309
第13.2节 颁布、修订或者废止规则的请求 309
第13.3节 拟制定规则的通知 311
第13.4节 规则制定中的公众参与 311
第13.5节 通知要求和公众参与的例外规定 311
第13.6节 规则的颁布；公布 313
第14部分—暂停或者取消出席和执业资格的规则 315
第14.1节 适用范围 315
第14.2节 出席和执业的定义 315
第14.3节 听证 317
第14.4节 违反《商品交易法》 317
第14.5节 刑事定罪 317
第14.6节 发照机关取消或暂停执业资格 317
第14.7节 在其他程序中裁定违反《商品交易法》或者联邦证券法 319
第14.8节 缺乏必要的资格、良好品性和诚信 321
第14.9节 提交不利的司法或者行政诉讼信息之义务 321
第14.10节 恢复资格 323
第15部分——报告总则 325
第15.00节 本章第15部分至第21部分所使用术语的定义 325
第15.01节 报告人 331
第15.02节 报告表格 331
第15.03节 报告标准 333
第15.04节 ［序号位置予以保留］ 339
第15.05节 外国人代理的指定 339
第15.06节 授权 349
第16部分——负有报告义务的市场提交的报告 351
第16.00节 结算会员报告 351
第16.01节 交易量、未平仓合约、价格和关键日期 353
第16.02节 每日交易和相关数据报告 357
第16.03节至第16.05节 ［序号位置予以保留］ 359
第16.06节 错漏 359
第16.07节 对市场监察司主任的授权 359
第17部分——负有报告义务的市场、期货经纪商、结算会员和外国经纪商的报告 363
第17.00节 须由期货经纪商、结算会员和外国经纪商提供的信息 363
第17.01节 特别账户名称和识别 371
第17.02节 提交报告的格式、方式和时间 375
第17.03节 对市场监察司主任的授权 377
第17.04节 向报告公司报告综合账户 379
第18部分——交易商提交的报告 383
第18.00节 须由交易商提供的信息 383
第18.01节 多个账户中的利益或者控制权 383
第18.02节 ［序号位置予以保留］ 383
第18.03节 对市场监察司主任的授权 383
第18.04节 负有报告义务的交易商的报表 383
第18.05节 账簿和记录的保存 391
第18.06节 ［序号位置予以保留］ 393
第19部分——根据本章第1.3(z)节持有真实保值头寸者以及棉花贸易商和经销商提交的报告 395
第19.00节 一般规定 395
第19.01节 有关小麦、玉米、燕麦、大豆、豆油、豆粕或者棉花期货头寸的存货和固定价格买卖报告 397
第19.02节 棉花看涨期权的买入和卖出报告 399
第19.03节至第19.10节 ［序号位置予以保留］ 399
第21部分——特别通知 401
第21.00节 经特别通知所提交信息的编制和传输 401
第21.01节 提交期货经纪商、结算会员和介绍经纪商的控制账户信息的特别通知 401
第21.02节 提交期货经纪商、结算会员、负有报告义务的市场会员、介绍经纪商和外国经纪商持有或者介绍的账户中未平仓合约信息的特别通知 401
第21.03节 精选特别通知—外国经纪商、国内和国外交易商、期货经纪商、结算会员、介绍经纪商和负有报告义务的市场的义务 405
第21.04节 对市场监察司主任的授权 411
第30部分——外国期货和外国期权交易 413
第30.1节 定义 413
第30.2节 《商品交易法》和规则的适用性 415
第30.3节 禁止的交易 415
第30.4节 注册要求 415
第30.5节 对非本国人的替代性程序 419
第30.6节 披露 423
第30.7节 外国期货或者外国期权担保款的处理 427
第30.8节 ［序号位置予以保留］ 431
第30.9节 被禁止的欺诈性交易 431
第30.10节 豁免请求 431
第30.11节 州法的适用性 433
第30.12节 外国指令直接传输 433
第30部分附录A——关于规则第30.10节规定的期监会豁免权的解释说明 439
第30部分附录B——关于第30.7节所述担保款要求的解释说明 449
第30部分附录C——依据第30.10节规定获得对第30部分某些规则豁免的外国请求人 459
第30部分附录D——外国商品交易所为向位于美国的人发售和销售在该外国商品交易所交易的外国非窄基证券指数期货合约而寻求无异议豁免时应当提交的信息 461
第31部分——杠杆交易 469
第31.1节至第31.2节 ［序号位置予以保留］ 469
第31.3节 与某些银条或者金条或者散装硬币或者其他商品交易有关的欺诈 469
第31.4节 定义 469
第31.5节 非法行为 479
第31.6节 杠杆商品的注册 481
第31.7节 杠杆交易商最低财务、担保和分离要求的维持 487
第31.8节 杠杆合约的担保 489
第31.9节 最低财务要求 495
第31.10节 杠杆交易商对杠杆合约的回购和回售 501
第31.11节 披露 501
第31.12节 分离 523
第31.13节 杠杆交易商的财务报告 531
第31.14节 记录保留 541
第31.15节 向杠杆客户报告 547
第31.16节 月度报告要求 549
第31.17节 杠杆交易记录 551
第31.18节 追加保证金 551
第31.19节 非法陈述 553
第31.20节 禁止保证不受损失 553
第31.21节 1984年4月13日前达成的杠杆合约；后续交易 555
第31.22节 禁止的杠杆合约交易 555
第31.23节 首份杠杆合约的有限撤销权利 555
第31.24节 ［序号位置予以保留］ 557
第31.25节 买入报价与卖出报价；持仓费 557
第31.26节 季度报告要求 559
第31.27节 注册期货协会的会员资格 561
第31.28节 自律组织采用并监督最低财务要求、担保要求、分离要求和销售惯例要求 561
第31.29节 仲裁或者其他争议解决程序 565
第31部分附录A——杠杆商品注册费用表 567
第32部分——商品期权交易的监管 569
第32.1节 第32部分的适用范围；定义 569
第32.2节 禁止的交易 571
第32.3节 非法的商品期权交易 571
第32.4节 豁免 573
第32.5节 披露 575
第32.6节 分离 579
第32.7节 账簿和记录保留 583
第32.8节 非法陈述；指令执行 585
第32.9节 商品期权交易相关欺诈 587
第32.10节 本部分生效日前达成的期权交易 587
第32.11节 商品期权交易的暂停 587
第32.12节 商品期权交易暂停豁免 589
第32.13节 对某些农业商品交易期权的商品期权交易禁止的豁免 601
第33部分——国内场内商品期权交易的监管 615
第33.1节 定义 615
第33.2节 《商品交易法》和规则的适用性；第33部分的适用范围 615
第33.3节 非法商品期权交易 617
第33.4节 进行商品期权交易的合约市场的指定 619
第33.5节 申请被指定为进行商品期权交易的合约市场 627
第33.6节 暂停或者撤销对进行商品期权交易的合约市场的指定 629
第33.7节 披露 629
第33.8节 促销资料 645
第33.9节 非法活动 645
第33.10节 商品期权交易相关欺诈 647
第33.11节 豁免 647
第34部分——混合工具的监管 649
第34.1节 范围 649
第34.2节 定义 649
第34.3节 混合工具豁免 651
第35部分——互换协议的豁免 655
第35.1节 定义 655
第35.2节 豁免 659
第36部分——豁免市场 661
第36.1节 范围 661
第36.2节 豁免商品交易所 661
第36.3节 豁免商业市场 665
第36部分附录A——重大价格发现合约指南 681
第36部分附录B——核心原则合规指南与可接受做法 693
第37部分——衍生品交易执行设施 717
第37.1节 范围和定义 717
第37.2节 豁免 717
第37.3节 对基础商品的要求 719
第37.4节 选择交易除外商品和豁免商品 721
第37.5节 注册程序 721
第37.6节 对核心原则的遵守 729
第37.7节 附加要求 731
第37.8节 衍生品交易执行设施交易信息 735
第37.9节 可强制执行性 737
第37部分附录A——注册标准合规指南 737
第37部分附录B——核心原则合规指南 743
第38部分——指定合约市场 755
第38.1节 范围 755
第38.2节 豁免 755
第38.3节 指定程序 755
第38.4节 产品上市和合约市场规则实施程序 761
第38.5节 合约市场合规信息 763
第38.6节 可强制执行性 765
第38部分附录A——指定标准合规指南 765
第38部分附录B——核心原则合规指南与可接受做法 773
第39部分——衍生品结算组织 803
第39.1节 范围 803
第39.2节 豁免 803
第39.3节 注册程序 803
第39.4节 衍生品结算组织规则实施程序和新产品结算程序 809
第39.5节 衍生品结算组织运营信息 811
第39.6节 可强制执行性 813
第39.7节 衍生品结算组织交易结算相关欺诈 813
第39部分附录A——核心原则运用指南与合规 813
词汇表 830