第一章 新三板市场介绍 1
第一节 新三板市场概况 1
第二节 新三板的历史沿革 7
第三节 新三版的功能与定位 10
第四节 什么样的企业适合在新三板挂牌 16
第二章 新三板挂牌的价值 20
第一节 对接全新融资平台 20
第二节 提高股份的流动性 23
第三节 优化公司治理 25
第四节 树立企业品牌形象的广告效应 26
第三章 新三板挂牌条件 28
第一节 依法设立且存续满两年 28
第二节 业务明确，具有持续经营能力 34
第三节 公司治理机制健全，合法规范经营 40
第四节 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 46
第四章 挂牌流程与挂牌所需要的时间、费用 54
第一节 新三板挂牌总流程 54
第二节 新三板挂牌的时间进度 59
第三节 新三板挂牌的费用支出情况 61
第五章 新三板挂牌项目启动阶段 64
第一节 成立项目组 65
第二节 选聘中介机构 66
第三节 召开项目启动会 74
第六章 股份制改造阶段 75
第一节 股份制改造流程与组织程序 75
第二节 中介机构进场尽职调查 78
第三节 主办券商拟定股改方案 80
第四节 股份制改造有关资产评估 85
第五节 股份制改造的会计报表审计 91
第六节 履行股改法律程序 93
第七节 股份改制相关问题解读 95
第七章 尽职调查与材料制作申报阶段 104
第一节 尽职调查 104
第二节 券商内核 116
第三节 申报材料制作 119
第四节 向股转系统申报 126
第八章 挂牌阶段 127
第一节 股份公司申请在全国中小企业转让系统的审查流程 127
第二节 挂牌的主要事项 129
第三节 退市公司的挂牌要求和程序 142
第九章 挂牌后的工作 183
第一节 企业挂牌后的持续信息披露的主要内容 183
第二节 挂牌后的持续信息披露流程 186
第三节 证券简称或公司全称变更 191
第四节 暂停与恢复转让业务 192
第五节 权益分派业务 194
第六节 退出登记的程序 195
第十章 新三板的资本运作 196
第一节 概述 196
第二节 银行贷款 197
第三节 股份转让 199
第四节 定向增资 204
第五节 私募债 208
第六节 股权激励 213
第七节 并购重组 216
第八节 转板上市 232
第十一章 新三板挂牌涉税业务解读 234
第一节 新三板挂牌企业的涉税问题 234
第二节 存在问题的原因分析 242
第三节 税务尽职调查 243
附录1 各省市新三板挂牌补贴政策汇总 247
附录2 新三板挂牌企业融资信息表 269