第一章 证券投资基金概述 1
考点结构 1
考纲分析 1
要点解析 2
第一节 证券投资基金的概念与特点 2
要点一 2
要点二 2
要点三 2
第二节 证券投资基金的参与主体 3
要点四 3
要点五 3
第三节 证券投资基金的法律形式 3
要点六 3
要点七 4
第四节 证券投资基金的运作方式 4
要点八 4
要点九 4
第五节 证券投资基金的起源与发展 4
要点十 4
要点十一 5
第六节 我国基金业的发展概况 5
要点十二 5
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 5
要点十三 5
练习 5
第二章 证券投资基金类型 12
考点结构 12
考纲分析 13
要点解析 13
第一节 证券投资基金分类概述 13
要点一 13
要点二 14
要点三 14
第二节 股票基金 15
要点四 15
要点五 15
要点六 16
要点七 16
第三节 债券基金 17
要点八 17
要点九 17
要点十 17
要点十一 17
第四节 货币市场基金 17
要点十二 18
要点十三 18
要点十四 18
第五节 混合基金 18
要点十五 18
第六节 保本基金 19
要点十六 19
要点十七 19
要点十八 19
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 19
要点十九 19
要点二十 20
第八节 QDII基金 20
要点二十一 20
第九节 分级基金 21
第十节 基金评价与投资选择 21
要点二十二 21
要点二十三 21
要点二十四 21
练习 22
第三章 基金的募集、交易与登记 30
考点结构 30
考纲分析 30
要点解析 31
第一节 基金募集与认购 31
要点一 31
要点二 31
要点三 31
要点四 31
要点五 32
要点六 32
要点七 32
要点八 33
要点九 33
第二节 基金的交易、申购和赎回 33
要点十 33
要点十一 33
要点十二 33
要点十三 34
要点十四 34
要点十五 34
要点十六 34
要点十七 34
要点十八 35
要点十九 35
要点二十 35
要点二十一 36
要点二十二 36
要点二十三 36
第三节 基金份额的登记 37
练习 37
第四章 基金管理人 45
考点结构 45
考纲分析 46
要点解析 46
第一节 基金管理人概述 46
要点一 46
要点二 47
要点三 47
要点四 47
要点五 47
第二节 基金管理公司机构设置 47
要点六 47
要点七 48
第三节 基金投资运作管理 48
要点八 48
要点九 48
第四节 特定客户资产管理业务 48
要点十 48
要点十一 48
要点十二 49
第五节 基金管理公司治理结构 49
要点十三 49
要点十四 49
要点十五 50
要点十六 50
要点十七 50
练习 51
第五章 基金托管人 59
考点结构 59
考纲分析 60
要点解析 60
第一节 基金托管人概述 60
要点一 60
要点二 60
要点三 60
要点四 60
第二节 机构设置与技术系统 61
要点五 61
要点六 61
第三节 基金财产保管 61
要点七 61
要点八 61
要点九 62
第四节 基金资金清算 62
要点十 62
要点十一 62
要点十二 62
第五节 基金会计复核 62
要点十三 62
第六节 基金投资运作监督 63
要点十四 63
要点十五 63
第七节 基金托管人内部控制 63
要点十六 63
要点十七 64
要点十八 64
要点十九 64
要点二十 64
要点二十一 64
要点二十二 65
练习 65
第六章 基金的市场营销 73
考点结构 73
考纲分析 74
要点解析 74
第一节 基金营销概述 74
要点一 74
要点二 74
要点三 74
要点四 75
第二节 基金产品设计与定价 75
要点五 75
要点六 75
要点七 75
要点八 75
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 75
要点九 75
要点十 76
要点十一 76
要点十二 76
第四节 基金销售机构 76
要点十三 76
要点十四 76
第五节 基金销售业务规范 76
要点十五 76
要点十六 77
要点十七 77
要点十八 77
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 78
要点十九 78
第七节 基金销售机构内部控制 78
要点二十 78
练习 79
第七章 基金的估值、费用与会计核算 85
考点结构 85
考纲分析 85
要点解析 86
第一节 基金资产估值 86
要点一 86
要点二 86
要点三 86
要点四 86
要点五 86
要点六 87
要点七 87
要点八 87
要点九 88
第二节 基金费用 88
要点十 88
要点十一 88
要点十二 88
要点十三 89
要点十四 89
要点十五 89
第三节 基金会计核算 89
要点十六 89
要点十七 89
第四节 基金财务会计报告分析 90
要点十八 90
要点十九 90
要点二十 90
练习 90
第八章 基金利润分配与税收 96
考点结构 96
考纲分析 96
要点解析 96
第一节 基金利润 96
要点一 96
要点二 96
要点三 97
第二节 基金利润分配 97
要点四 97
要点五 97
要点六 97
要点七 97
第三节 基金税收 97
要点八 97
要点九 97
要点十 98
要点十一 98
练习 98
第九章 基金的信息披露 103
考点结构 103
考纲分析 104
要点解析 104
第一节 基金信息披露概述 104
要点一 104
要点二 104
要点三 105
要点四 105
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 106
要点五 106
要点六 106
第三节 基金募集信息披露 106
要点七 107
第四节 基金运作信息披露 107
要点八 107
要点九 107
要点十 107
要点十一 107
第五节 基金临时信息披露 108
要点十二 108
第六节 特殊基金品种的信息披露 108
要点十三 108
要点十四 109
练习 109
第十章 基金监管 117
考点结构 117
考纲分析 117
要点解析 118
第一节 基金监管概述 118
要点一 118
要点二 118
要点三 118
第二节 基金监管机构和自律组织 118
要点四 118
要点五 119
第三节 基金服务机构监管 119
要点六 119
要点七 119
要点八 119
要点九 120
要点十 120
要点十一 120
第四节 基金运作监管 121
要点十二 121
要点十三 121
要点十四 121
要点十五 121
第五节 基金行业人员监管 122
要点十六 122
要点十七 122
要点十八 123
要点十九 123
要点二十 123
要点二十一 123
要点二十二 123
要点二十三 124
练习 124
第十一章 证券组合管理理论 131
考点结构 131
考纲分析 132
要点解析 132
第一节 证券组合管理概述 132
要点一 132
要点二 132
要点三 132
要点四 132
要点五 133
要点六 133
要点七 133
第二节 证券组合分析 133
要点八 133
要点九 134
要点十 135
要点十一 135
要点十二 135
第三节 资本资产定价模型 136
要点十三 136
要点十四 136
要点十五 136
要点十六 136
要点十七 136
要点十八 136
要点十九 136
要点二十 137
第四节 套利定价理论 138
要点二十一 138
要点二十二 138
要点二十三 138
第五节 有效市场假设理论及其运用 138
要点二十四 138
要点二十五 138
要点二十六 139
第六节 行为金融理论及其应用 139
要点二十七 139
要点二十八 139
要点二十九 139
练习 140
第十二章 资产配置管理 147
考点结构 147
考纲分析 147
要点解析 148
第一节 资产配置管理概述 148
要点一 148
要点二 148
要点三 148
要点四 149
第二节 资产配置的基本方法 149
要点五 149
要点六 149
要点七 150
要点八 150
要点九 150
第三节 资产配置主要类型及其比较 151
要点十 151
要点十一 151
要点十二 152
要点十三 152
要点十四 152
要点十五 153
练习 153
第十三章 股票投资组合管理 160
考点结构 160
考纲分析 160
要点解析 161
第一节 股票投资组合的目的 161
要点一 161
第二节 股票投资组合管理基本策略 161
要点二 161
第三节 股票投资风格管理 161
要点三 161
第四节 积极型股票投资策略 162
要点四 162
要点五 162
要点六 163
要点七 163
要点八 163
第五节 消极型股票投资策略 164
要点九 164
练习 164
第十四章 债券投资组合管理 171
考点结构 171
考纲分析 171
要点解析 172
第一节 债券收益率及收益率曲线 172
要点一 172
要点二 172
要点三 172
要点四 172
要点五 172
第二节 债券风险的测量 173
要点六 173
要点七 173
第三节 积极债券组合管理 174
要点八 174
要点九 174
要点十 174
要点十一 174
要点十二 174
要点十三 175
第四节 消极债券组合管理 175
要点十四 175
要点十五 175
要点十六 176
要点十七 176
要点十八 176
要点十九 176
第五节 投资者选择 176
要点二十 176
练习 177
第十五章 基金绩效衡量 185
考点结构 185
考纲分析 185
要点解析 186
第一节 基金绩效衡量概述 186
要点一 186
要点二 186
要点三 186
第二节 基金净值收益率的计算 187
要点四 187
要点五 187
要点六 187
要点七 187
第三节 基金绩效的收益率衡量 188
要点八 188
要点九 188
第四节 风险调整绩效衡量方法 188
要点十 188
要点十一 189
要点十二 189
要点十三 189
要点十四 190
要点十五 190
要点十六 190
第五节 择时能力衡量 190
要点十七 190
第六节 绩效贡献分析 191
要点十八 191
练习 192
模拟试卷 196
模拟试卷（一） 196
模拟试卷（二） 205
练习参考答案与解析 214
模拟试卷答案与解析 264
后记 277