第一章 导论 1
【学习目的】 1
【案例】普通夫妇的8亿美元财富是如何积累的？ 1
第一节 认识投资 2
第二节 证券投资概述 5
第三节 证券投资决策流程 7
重要概念 9
思考题 9
第二章 证券投资工具 11
【学习目的】 11
【案例】30万元一夜变废纸，新股民误将权证当股票 11
第一节 股票 13
第二节 债券 18
第三节 证券投资基金 24
第四节 衍生金融工具 30
重要概念 33
思考题 33
第三章 证券市场 35
【学习目的】 35
【案例】以一厘钱的价格买权证狂赚700倍 35
第一节 证券市场概述 36
第二节 证券发行市场 41
第三节 证券交易市场 47
重要概念 63
思考题 63
第四章 证券投资的收益与风险 65
【学习目的】 65
【案例】美国各类金融资产的收益与风险对比 65
第一节 收益的含义与度量 66
第二节 风险的含义与度量 70
第三节 风险的来源与种类 73
第四节 收益与风险的关系 77
重要概念 79
思考题 79
第五章 债券定价与风险分析 81
【学习目的】 81
【案例】交易所国债行情收益表 81
第一节 债券收益率 82
第二节 债券估值与定价原理 84
第三节 债券久期与凸性 90
第四节 收益率曲线与利率期限结构理论 94
重要概念 100
思考题 100
第六章 普通股估值 103
【学习目的】 103
【案例】巴菲特的股票投资理念 103
第一节 股票价格与内在价值 104
第二节 红利贴现模型 107
第三节 市盈率模型 116
第四节 公司财务与自由现金流模型 123
重要概念 126
思考题 126
第七章 证券投资基本分析 129
【学习目的】 129
【案例】神奇的巴菲特是如何选择投资对象的？ 129
第一节 证券投资基本分析概述 130
第二节 宏观分析 132
第三节 行业分析 137
第四节 公司分析 140
重要概念 149
思考题 149
第八章 证券投资技术分析 151
【学习目的】 151
【案例】一位技术分析大师的交易策略 151
第一节 技术分析概述 152
第二节 技术分析的基础理论 158
第三节K线图分析 164
第四节 趋势分析 175
第五节 形态分析 185
第六节 常用技术指标分析 195
重要概念 205
思考题 205
第九章 投资组合管理 207
【学习目的】 207
【案例】集中投资VS分散投资 207
第一节 投资组合概述 208
第二节 多元化与风险分散原理 211
第三节 最优投资组合的确定 218
重要概念 224
思考题 224
第十章 资产定价模型 227
【学习目的】 227
【案例】晨星基金绩效评级表 227
第一节 资本资产定价模型 228
第二节 套利定价模型 240
第三节 组合的业绩评估 243
重要概念 247
思考题 247
第十一章 市场有效性与证券投资策略 249
【学习目的】 249
【案例】“耶鲁模式”让华尔街关注 249
第一节 有效市场假说 250
第二节 被动投资策略与主动投资策略 253
第三节 市场异象 255
重要概念 259
思考题 259
第十二章 衍生金融工具与风险管理 261
【学习目的】 261
【案例】中航油新加坡公司5.5亿美元的亏损是如何形成的？ 261
第一节 可转换债券 263
第二节 权证 266
第三节 金融期货与风险管理 272
第四节 金融期权与风险管理 278
重要概念 284
思考题 284
第十三章 证券投资实验与实践 285
【学习目的】 285
【案例】从全仓暴跌的惨痛教训中懂得了风险控制的重要性 285
第一节 证券投资分析与模拟交易系统的使用 287
第二节 常见的投资策略与风险控制技巧 313
第三节 证券投资模拟交易实验 316
重要概念 318
思考题 318
参考文献 319
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