第一部分 引言 3
第1章 资金循环 3
金融市场存在的理由 3
募集资金 6
结论 10
概要 11
进一步阅读材料 11
第二部分 银行业 15
第2章 银行业基础知识 15
历史 15
银行监管 19
银行的类型：定义 20
其他有关银行的术语 30
银行的资产负债表 32
对信用的创造 34
资本比率 36
向中央银行报告 42
《欧盟第二号银行指令》 42
世界上主要的银行 43
概要 46
参考文献 47
进一步阅读材料 47
附录1：2008年世界上的主要银行（以一级资本率水平排序） 48
附录2：美国主要银行的兼并和收购 51
第3章 中央银行的作用 53
世界主要中央银行的历史 53
中央银行的主要任务 58
中央银行的地位 66
概要 68
参考文献 69
进一步阅读材料 69
第4章 商业银行 70
引言 70
零售银行业务 71
批发银行业务 91
概要 104
参考文献 105
进一步阅读材料 105
第5章 投资银行 106
引言 106
投资银行 106
投资银行与信贷危机 116
监管 117
概要 119
参考文献 119
进一步阅读材料 120
第三部分 证券市场 123
第6章 货币市场与债券市场 123
利率 123
信用评级 131
国内货币市场 134
中央银行的角色 140
国内债券市场 142
国际债券市场 158
概要 173
参考文献 174
进一步阅读材料 174
附录 175
第7章 证券交易所 176
证券交易协会的历史 176
证券交易所的作用 177
证券和股票 178
指数 180
上市过程：公司成为公众持股 183
供股 185
发行红股、股票分拆以及以股代息 187
国际股票 188
中长期的股票交易：谁拥有股票？ 190
短期内交易：交易处理系统 200
交易过程：清算以及结算 210
二板市场 211
比例分析 211
美国证券市场——新范式、高科技泡沫以及资产证券化泡沫的破裂 213
欧盟的规则 214
传统交易所面临的挑战 217
概要 220
参考文献 221
进一步阅读材料 221
第8章 对冲基金与私募股权投资 222
引言 222
对冲基金 226
私募基金 239
概要 246
参考文献 247
进一步阅读材料 247
附录 248
第9章 金融危机 249
引言 249
何处出错 250
危机的阶段 253
证券化以及它如何助推了金融危机 256
美国的信贷危机 265
欧洲的信贷危机 268
日本的信贷危机 275
中国和印度的信贷危机 276
我们从危机中得到哪些教训 277
概要 282
参考文献 284
进一步阅读材料 285
第四部分 外汇市场以及欧洲经济货币联盟 289
第10章 外汇市场 289
引言 289
什么决定了汇率 291
布雷顿森林体系 294
浮动汇率 296
欧洲经济货币联盟 298
企业的外汇风险 299
外汇交易 304
套利 311
中央银行调研 312
为什么是伦敦 313
概要 314
参考文献 315
进一步阅读材料 315
附录 316
第11章 欧洲经济货币联盟 317
引言 317
欧盟历史 318
欧盟的制度框架 326
迈向经济货币联盟的步骤 331
欧洲经济货币联盟 334
概要 348
进一步阅读材料 350
第五部分 衍生品 353
第12章 交易所交易期权 353
衍生品 353
交易所交易期权：股票类 354
交易所交易期权：其他期权 365
期权策略 368
概要 370
进一步阅读材料 371
第13章 金融期货 372
期货交易 372
概要 384
参考文献 385
进一步阅读材料 385
第14章 其他衍生品 386
引言 386
远期利率协议 386
掉期 389
掉期使用者 393
货币掉期 396
利率上限协议、利率下限协议以及利率上下限协议 397
信用衍生工具 400
衍生工具市场 404
概要 406
参考文献 407
进一步阅读材料 408
第六部分 新亚洲两小龙 411
第15章 新亚洲两小龙：中国和印度 411
引言 411
金融市场 414
保险业：中国和印度 425
中国和印度：一个比较 427
中国和印度：是威胁吗？ 430
概要 431
参考文献 432
进一步阅读材料 433
第七部分 全球金融市场的未来趋势 437
第16章 关键趋势 437
来自金融危机的教训 438
风险 439
去杠杆化 440
对场外衍生品交易市场的监管 440