第一章 投资银行概述 1
第一节 投资银行的定义 2
第二节 投资银行的性质、特征和功能 4
第三节 投资银行的演变 12
第四节 投资银行的外部关系 20
第五节 投资银行与网络交易 22
案 例 投资银行中的佼佼者——高盛 25
第二章 投资银行的组织结构 28
第一节 投资银行的组织形态 29
第二节 投资银行的内部结构 31
第三节 投资银行的组织结构理论 36
第四节 投资银行的业务结构和风险收益结构 47
案 例 高盛集团的组织结构 52
第三章 一级市场业务：股票 56
第一节 股票发行 57
第二节 股票承销 72
第三节 股票上市 79
第四节 退市制度 81
第五节 创业板市场 84
案 例 上海实业如何在香港上市 89
第四章 一级市场业务：债券 91
第一节 债券的发行和承销 92
第二节 国债的发行和承销 102
第三节 国债承销的价格、风险和收益 107
第四节 金融债券、公司债券和企业债券的发行和承销 109
案 例 长江电力公司的债券发行 114
第五章 二级市场业务 117
第一节 经纪商业务 118
第二节 做市商业务 124
第三节 自营商业务 127
第四节 保证金交易 131
第五节 我国的融资融券业务 140
案 例 巴林银行的倒闭 143
第六章 投资基金业务 147
第一节 投资基金的概念及分类 148
第二节 特殊类型基金 157
第三节 基金当事人及其关系 163
第四节 我国的基金发起设立与运作 169
案 例 王亚伟与华夏基金 177
第七章 项目融资业务 182
第一节 项目融资概述 183
第二节 项目融资的当事人 186
第三节 项目融资的一般程序 189
第四节 项目融资的基本类型 191
第五节 项目融资风险及防范 196
第六节 项目融资文件和担保 201
案 例 成绵高速公路信托融资 204
第八章 兼并收购业务 209
第一节 兼并收购业务的概念及类型 210
第二节 兼并收购的程序 219
第三节 投资银行在兼并收购中的作用 222
第四节 有关兼并收购的法律问题 224
案 例 吉利收购沃尔沃 227
第九章 创业投资 232
第一节 创业投资概述 233
第二节 创业投资的特点和运作程序 239
第三节 创业投资中的投资银行 244
案例2010年中国大陆最佳创业投资退出案例——搜房网 250
第十章 金融工程业务 256
第一节 金融工程及其工具 257
第二节 金融工程工具简介 261
第三节 金融工程技术的应用 274
案 例 沪深300股价指数期货 278
第十一章 其他投资银行业务 282
第一节 融资租赁 283
第二节 咨询业务 287
第三节 资产证券化 293
第四节 资产管理业务 305
第五节 从属业务 310
案 例 招商银行信贷资产支持证券 314
第十二章 投资银行业务的国际化 316
第一节 投资银行业务国际化概述 317
第二节 外资股的发行和上市 326
第三节 合格境外机构投资者及合格境内机构投资者 330
第四节 国际债券的发行 336
案 例 汇丰集团国际化经营的经验及启示 346
第十三章 投资银行的内部控制和外部监管 350
第一节 投资银行的财务管理 351
第二节 投资银行的风险管理 356
第三节 投资银行的内部控制 363
第四节 投资银行的外部监管 369
案 例 美国投资银行监管制度 381
参考文献 384