第壹篇 总论 1
第一章 证券交易法之概述 1
壹、证券交易法之性质及内容 3
贰、证券交易法之立法目的及法源 4
参、证券交易法之立法沿革 5
问题与研究 11
第二章 主管机关之职权及组织 13
壹、金监法立法之缘起 13
贰、金监法立法之架构 14
参、我国与各国金监一元化制度之比较 16
肆、我国金管会之定位 19
伍、金管会之定位与政策发展规划 25
陆、我国金管会功能及发展之相关法制议题 29
柒、证期局之组织 33
问题与研究 34
第三章 证券交易法之规范范围 35
壹、规范之行为 35
贰、规范之证券 35
问题与研究 38
第四章 证券交易法之立法原则 39
壹、立法原则之内涵及重要性 39
贰、公开原则 39
参、利害冲突之防免 46
问题与研究 49
第贰篇 有价证券之发行程序与发行公司之规范 53
第五章 证券公开发行之程序 53
壹、募集、发行之意义 53
贰、私募之规范 54
参、注册制与核准制 60
肆、发行人募集与发行有价证券处理准则 62
伍、他种证券之募集与发行 64
陆、公开说明书之规范 70
柒、公开发行之拟制、补办公开发行及强制公开发行 72
捌、发行面额之限制 75
玖、强制股权分散及时价发行新股 75
拾、再次发行（公开招募）之规范 77
拾壹、证券发行之担保及签证 78
拾贰、认股之程序 78
问题与研究 79
第六章 发行公司之规范 81
壹、公司治理之规范 81
贰、发行公司之财务、业务之管理 92
参、公司内部人持股之比例、变动申报、转让方法及利益输送之禁止 101
肆、发行公司股东会之规范 112
伍、发行公司股务之处理 113
陆、库藏股制度 114
问题与研究 119
第七章 证券之承销 121
壹、承销之意义及其种类 121
贰、承销之必要性 122
参、承销之程序及职务 123
肆、承销之实务发展 123
伍、承销契约及作业规范 124
陆、承销之禁止行为 126
柒、承销商之资本及承销金额 126
捌、包销取得之证券之出售 127
问题与研究 127
第八章 股东会委托书之规范 129
壹、委托书之意义 129
贰、委托书之功能及法律规范之必要 129
参、现行委托书之规范 131
问题与研究 136
第九章 公开收购股份与并购之规范 137
壹、公开收购股份之意义 137
贰、公开收购之功能 138
参、公开收购之法规范必要性及原则 139
肆、公开收购之法规范 140
伍、购并的发展及规范 145
问题与研究 155
第参篇 证券商及证券事业之管理 159
第十章 证券商规范之通则 159
壹、证券商之意义及重要性 159
贰、证券商规范之立法沿革 161
参、证券商之设立程序 162
肆、证券商之营业规范 167
伍、证券商内部人员之规范 178
陆、证券商营业之了结 183
问题研究 184
第十一章 证券买卖之委托及经纪商 185
壹、我国经纪商之发展 185
贰、经纪商之意义 185
参、经纪商与委托人之法律关系 188
问题与研究 194
第十二章 自营商之规范 195
壹、自营商之意义 195
贰、自营商之功能 195
参、自营商业务之规范 196
问题与研究 198
第十三章 银行证券业务之规范 199
壹、序言 199
贰、现行法对银行证券业务之规范及实务之状况 200
参、银行应否经营证券业务 201
肆、相关问题之研究 204
问题与研究 206
第十四章 证券投资信托事业之规范 207
壹、证券投资信托之意义及特性 207
贰、证券投资信托之型态 212
参、证券投资信托法制之目的及构造 214
肆、证券投资信托事业之管理 223
伍、全权委托业务 232
问题与研究 232
第十五章 证券投资顾问及全权委托业务之规范 233
壹、序言 233
贰、证券投资顾问及全权委托投资业务之相关定义 234
参、证券投资顾问事业之管理 235
肆、全权委托投资业务之规范 241
伍、证券投资顾问事业之监督及法律责任 247
问题与研究 249
第十六章 信用交易之规范 251
壹、证券金融事业及信用交易之意义 251
贰、信用交易之功能及法规范之必要性 251
参、证券交易法有关信用交易之修正 252
肆、证券商办理融资融券之规范 253
伍、证券金融事业之规范 257
陆、融资融券之标准 259
柒、信用交易之当事人法律关系 260
问题与研究 261
第十七章 证券集中保管及帐簿划拨制度 263
壹、集保制度之意义及结构 263
贰、保管划拨制度之必要性 264
参、证券交易法修正之保管划拨制度 265
肆、保管划拨制度之当事人法律关系 267
问题与研究 268
第十八章 证券商同业公会之规范 269
壹、证券商同业公会之组织功能 269
贰、行政机关之行政指导及命令权 270
问题与研究 271
第肆篇 证券交易市场之规范 275
第十九章 证券市场之种类及功能 275
壹、证券市场之种类 275
贰、集中交易市场之功能 276
问题与研究 277
第二十章 证券交易所之规范 279
壹、序言 279
贰、会员制证券交易所 286
参、公司制证券交易所之规范 290
肆、证券交易所营业细则之规范 295
问题与研究 308
第二十一章 有价证券之上市及买卖 309
壹、有价证券之上市 309
贰、有价证券之买卖 313
问题与研究 325
第二十二章 店头市场 327
壹、店头市场之意义及集中交易市场之区别 327
贰、店头市场之发展沿革及必要性 328
参、店头市场之现行法令规范 329
肆、店头市场买卖有价证券之禁止或限制行为 331
伍、集中交易市场或店头市场发展之策略 332
问题与研究 334
第二十三章 证券市场之展望 335
壹、证券市场之自动化 335
贰、证券市场之机构化 336
参、证券市场之国际化 340
问题与研究 344
第伍篇 证券交易法之责任规范 347
第二十四章 证券交易法之责任概述 347
壹、证券交易法之规范及种类 347
贰、证券交易法令规范之功能及内涵 348
问题与研究 351
第二十五章 诈欺责任 353
壹、诈欺责任规定之立法理由 353
贰、责任之类型 353
参、构成要件之分析 354
肆、刑事责任 368
问题与研究 370
第二十六章 公开说明书之责任 371
壹、公开说明书之交付责任 371
贰、公开说明书之虚伪、隐匿责任 372
问题与研究 377
第二十七章 内部人交易之责任 379
壹、内部人交易责任之立法目的 379
贰、内部人短线交易之民事责任 380
参、内部人利用内部消息交易之民事责任 384
问题与研究 391
第二十八章 证券律师及会计师之功能及责任 393
壹、证券律师之功能及责任 393
贰、会计师之功能及责任 394
问题与研究 402
第二十九章 投资人保护法制 403
壹、投资人保护法之立法与保障投资人权益 404
贰、投资人保护基金的设计 404
参、投资人权益保障与纠纷调处制度 406
肆、集体诉讼制度之建立 407
伍、投资人保护管理架构前瞻 411
论文索引 417