第一部分 私募股权基金的基本理论 3
第一章 概述 3
1.1另类投资 3
1.2私募股权基金的概念及特征 4
1.3私募股权基金的分类 5
1.4私募股权基金的运行 10
1.5私募股权基金有关概念的辨析 13
第二章 私募股权基金的设立 15
2.1私募股权基金的组织形式 15
2.2公司制私募股权基金的设立 16
2.3信托制私募股权基金的设立 18
2.4有限合伙制私募股权基金的设立 19
2.5有限合伙制私募股权基金的制度设计 24
2.6私募股权基金三种组织形式的比较 27
第三章 基金融资 30
3.1融资概述 30
3.2潜在的投资人 31
3.3融资进程 32
3.4私募融资备忘录 34
第四章 投资管理 37
4.1投资流程 37
4.2项目筛选 39
4.3尽职调查 41
4.4目标企业价值评估 42
4.5投资意向书与交易结构 47
4.6集合投资 50
第五章 增值服务 51
5.1 PE机构价值创造实证研究 51
5.2风险基金增值服务 52
5.3收购基金增值服务 53
第六章 退出获利 55
6.1上市退出 55
6.2整体出售 57
6.3业内转手 58
6.4其他获利方式 59
6.5附录：全球主要股票交易所上市要求 60
第二部分 私募股权基金的治理、评价研究 65
第七章 私募股权基金投资回报分析 65
7.1国外投资回报研究综述 65
7.2中国私募股权基金投资回报实证分析 67
7.3小肥羊案例分析 73
7.4中国私募股权市场综述 75
第八章 私募股权基金业绩评价指标体系研究 79
8.1新设基金业绩评价指标体系 79
8.2新设基金业绩评价指标权重的确立 85
8.3成熟基金业绩评价指标体系 92
8.4成熟基金业绩评价指标权重的确立 98
8.5附录：用层次分析法确定指标权重的MATLAB程序 105
第九章 私募股权基金业绩评价模型研究 107
9.1证据理论简介 107
9.2证据综合评价模型 108
9.3私募股权基金业绩评价的信度函数模型 115
9.4模型测试 120
第十章 私募股权基金治理评价研究 125
10.1私募股权基金的委托代理关系 125
10.2私募股权基金的治理问题研究 129
10.3中国私募股权基金的治理机制研究 132
10.4私募股权基金的治理评价研究 136
第十一章 私募股权基金风险评价研究 141
11.1文献综述 141
11.2私募股权基金的风险度量研究 143
11.3私募股权基金的风险评价指标体系 145
11.4私募股权基金的风险评级 153
第三部分 私募股权基金会计信息披露与监管研究 157
第十二章 私募股权基金会计信息披露研究 157
12.1信息披露概述 157
12.2信息披露的内容 158
12.3信息披露中的业绩评价 165
12.4信息披露中的被投企业价值评估 166
12.5基金会计信息披露范例 169
第十三章 私募股权基金的监管研究 178
13.1引言 178
13.2国外私募股权基金监管模式对比分析 179
13.3我国私募股权基金的资金来源分析 181
13.4我国私募股权基金监管模式探讨 185
13.5基于会计信息披露的“动态”监管 188
参考文献 189