第一章 导论 1
第一节 社会主义市场经济需要法治与德治的有机结合 2
一、法治和德治都是一种治国方略 2
二、市场经济不仅需要法治，也需要德治 4
三、坚持法治与德治的结合，建设有中国特色的社会主义市场经济 7
第二节 市场的规范和发展呼唤证券期货从业道德 9
一、行业特征决定了从业人员的道德素质对市场的发展影响重大 9
二、市场化、国际化和规范化离不开证券期货从业道德 11
三、从业道德状况影响甚至制约证券期货市场及其行业自身的发展 12
第三节 与时俱进，探索建设证券期货从业道德的新思路 14
一、过去十多年证券期货从业道德建设所做的几项工作 15
二、当前我国证券期货从业道德建设存在的主要问题 16
三、加快我国证券期货从业道德建设的基本思路 17
第二章 道德与证券期货从业道德 21
第一节 道德与从业道德 21
一、道德的一般概念 21
二、从业道德及其特征 24
三、社会主义从业道德 26
第二节 证券期货从业道德 28
一、证券期货业的特殊道德关系与矛盾 28
二、证券期货从业道德及其特征 40
三、市场经济的普遍规则与证券期货从业道德建设 44
第三章 证券期货从业道德的结构与功能 49
第一节 证券期货从业道德的结构 50
一、道德意识现象 51
二、道德规范体系 53
三、道德实践活动 62
第二节 证券期货从业道德的功能 68
一、证券期货业从业道德的一般功能 68
二、证券期货业从业道德的具体作用 76
第四章 证券期货从业道德原则 83
第一节 证券期货从业道德规范体系 83
一、证券期货从业道德规范体系的结构 84
二、证券期货从业道德原则的确立条件 85
第二节 诚信原则的内涵和意义 87
一、诚信的内涵 87
二、“诚信”作为证券期货从业道德原则的性质 92
三、“诚信”作为证券期货从业道德原则的意义 93
第三节 “三公”原则及其意义 98
一、公开 99
二、公平 101
三、公正 103
第四节 证券期货从业道德原则的基本要求 105
一、培养从业人员深厚的职业情感和崇高的职业理想 106
二、树立高度的责任感和强烈的事业心，正确处理各种利益关系 107
三、建立良好的沟通机制，加强有效的沟通 108
四、证券期货业领导要加强自身修养，起到良好的示范作用 109
五、严格根据法律法规，实行业务行为公开化，公平、公正地对待客户 110
第五章 证券期货从业道德行为操守 113
第一节 遵纪守法 113
一、知法知纪 114
二、守法守纪 115
三、护法护纪 119
第二节 勤勉尽责 120
一、爱岗敬业 120
二、勤业精业 123
三、不断创新 124
四、团结协作 125
第三节 廉洁自律 126
一、公与私的关系 127
二、苦与乐的关系 129
三、荣与辱的关系 132
第四节 文明服务 134
一、树立服务意识 134
二、规范服务礼仪 135
三、提升服务档次 137
四、坚持公平竞争 138
第六章 证券期货从业道德行为准则 143
第一节 “八要”规范 143
一、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度 143
二、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力 144
三、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益 145
四、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密 146
五、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的从业道德风尚 147
六、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序 148
七、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾 149
八、要珍惜证券业从业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉 150
第二节 “十不准”要求 151
一、不准为自己或亲友买卖证券 151
二、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖 152
三、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益 154
四、不准对客户的交易作更改 156
五、不准挪用客户的有价证券或资金，不准利用客户的名义或账户买卖证券 158
六、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况 160
七、不准接受客户的买卖证券的全权委托 161
八、不准为客户透支 162
九、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为 164
十、不准有任何操纵市场行为 164
第七章 证券期货从业道德范畴 169
第一节 证券期货从业道德范畴的涵义及其在规范体系中的地位 169
一、证券期货从业道德范畴的涵义 169
二、证券期货从业道德范畴在证券期货从业道德规范体系中的地位 170
第二节 从业理想 172
一、从业理想及其意义 172
二、证券期货从业人员应树立高尚的从业理想 174
第三节 从业态度 175
一、从业态度的涵义 175
二、证券期货从业人员应爱岗敬业、忠于职守 176
第四节 从业责任 177
一、从业责任及其界定 177
二、勤勉尽责是对证券期货从业人员的基本要求 179
第五节 从业技能 180
一、从业技能的涵义 180
二、钻研业务、提高技能的重要性 180
第六节 从业纪律 181
一、从业纪律及其与从业道德的关系 181
二、遵守从业纪律，维护从业纪律的严肃性 183
第七节 从业良心 184
一、从业良心的内涵 184
二、从业良心的作用 185
第八节 从业荣誉 187
一、从业荣誉的基本构成 187
二、维护投资者合法权益，珍惜证券期货业职业荣誉 190
第九节 从业操守 191
一、从业操守的涵义 191
二、正身自律，自觉维护证券期货行业信誉 193
第八章 证券期货从业道德与法律规范 195
第一节 从业道德与行业法律规范 196
一、从业道德规范与行业法律规范的关系 196
二、证券期货业德治与法治的统一 199
三、证券期货业的制度伦理建设 202
第二节 证券期货市场监管 204
一、证券期货市场监管的目标、原则与方针 204
二、证券期货市场的监管模式 211
三、我国证券期货市场的监管体制 217
第三节 我国证券期货市场的法制建设 221
一、证券期货市场法制建设的原则 221
二、我国证券期货市场法制建设的发展历程 223
三、我国期货市场法制建设的基本状况 227
第九章 证券期货业的行业自律（上） 243
第一节 证券期货业的监管与自律 243
一、证券期货业的行业约束机制 243
二、他律与自律的关系 246
三、从他律到自律 251
第二节 证券期货业的行业自律 256
一、证券期货行业自律的内涵 256
二、证券期货行业自律的原则 259
三、证券期货行业自律的目标 263
第十章 证券期货业的行业自律（下） 267
第一节 我国证券期货行业的自律管理 267
一、证券期货行业自律管理的内容 267
二、我国证券期货行业自律管理的组织体系 268
三、我国证券期货业会员的自律管理 274
第二节 国外证券期货业自律管理 287
一、英国的证券期货业自律管理 288
二、美国的证券期货业自律管理 291
三、日本的证券期货业自律管理 297
第十一章 证券期货从业人员的品德修养 301
第一节 证券期货从业人员的道德品质 301
一、证券期货从业人员的一般素质要求 301
二、证券期货从业人员的道德品质及其形成 305
三、证券期货从业人员的道德品质范畴 314
第二节 证券期货从业人员的道德修养 317
一、证券期货从业人员的道德修养及其意义 317
二、证券期货从业人员道德修养的方法 323
第十二章 证券期货从业道德教育 331
第一节 证券期货从业道德教育的对象与内容 331
一、证券期货从业道德教育的范围和对象 332
二、证券期货从业道德教育的目的和意义 333
三、证券期货从业道德教育的过程 336
第二节 证券期货从业道德教育的方法和手段 343
一、证券期货从业道德教育的方法 343
二、证券期货从业道德教育的手段 346
第三节 证券期货从业道德教育和社会教育 349
一、证券期货从业道德教育与法制教育 350
二、证券期货从业道德教育与社会公德、家庭美德教育 351
三、证券期货从业道德教育与证券期货投资者教育 353
第四节 国内外证券期货从业道德教育的实践与思考 354
一、国外证券期货从业道德教育发展概况 354
二、国际上证券期货从业道德教育的主要模式 356
三、关于我国证券期货从业道德教育的思考 359
四、证券期货从业道德教育的预期 361
参考书目 365
后记 369