第一章 证券市场概述 1
第一节 证券与证券市场 1
考点1及真题训练：证券的含义 1
考点2及真题训练：有价证券的分类 2
考点3及真题训练：有价证券的特征 4
考点4及真题训练：证券市场的结构 5
考点5及真题训练：证券市场的基本功能 6
第二节 证券市场参与者 6
考点1及真题训练：证券发行人 6
考点2及真题训练：证券投资人——机构投资者 7
考点3及真题训练：证券投资人——个人投资者 10
考点4及真题训练：证券市场中介机构 10
考点5及真题训练：自律性组织 11
第三节 证券市场的产生与发展 12
考点1及真题训练：证券市场的产生 12
考点2及真题训练：证券市场的发展阶段 12
考点3及真题训练：旧中国的证券市场 13
考点4及真题训练：新中国的证券市场 13
考点5及真题训练：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 14
考点6及真题训练：中国证券市场的对外开放 15
真题训练答案与解析 15
第二章 股票 22
第一节 股票的特征与类型 22
考点1及真题训练：股票的定义 22
考点2及真题训练：股票的性质 22
考点3及真题训练：股票的特征 23
考点4及真题训练：普通股和优先股 24
考点5及真题训练：记名股票和不记名股票 24
考点6及真题训练：有面额股票和无面额股票 25
考点7及真题训练：股利政策 26
考点8及真题训练：增发、配股、转增股本与股份回购 27
第二节 股票的价值与价格 28
考点1及真题训练：股票的价值 28
考点2及真题训练：股票的价格 29
考点3及真题训练：影响股价变动的基本因素 30
第三节 普通股票与优先股票 32
考点1及真题训练：普通股票股东的权利 32
考点2及真题训练：优先股票的定义和特征 34
考点3及真题训练：优先股票的种类 35
第四节 我国的股票类型 36
考点1及真题训练：我国的股票类型——按投资主体的性质分类 36
考点2及真题训练：我国的股票类型——按流通受限与否分类 37
考点3及真题训练：我国的股权分置改革 38
真题训练答案与解析 38
第三章 债券 46
第一节 债券的特征与类型 46
考点1及真题训练：债券的定义 46
考点2及真题训练：债券的票面要素 46
考点3及真题训练：债券的特征 48
考点4及真题训练：债券的分类——按发行主体分类 49
考点5及真题训练：债券的分类——按付息方式分类 50
考点6及真题训练：债券的分类——按债券形态分类 51
考点7及真题训练：债券与股票的比较 53
第二节 政府债券 54
考点1及真题训练：政府债券概述 54
考点2及真题训练：国债的分类 54
考点3及真题训练：我国的国债 56
考点4及真题训练：地方政府债券 57
第三节 金融债券与公司债券 58
考点1及真题训练：金融债券 58
考点2及真题训练：公司债券 60
考点3及真题训练：我国的企业债券与公司债券 61
第四节 国际债券 62
考点1及真题训练：国际债券概述 62
考点2及真题训练：国际债券的分类——外国债券 63
考点3及真题训练：国际债券的分类——欧洲债券 64
真题训练答案与解析 65
第四章 证券投资基金 74
第一节 证券投资基金概述 74
考点1及真题训练：证券投资基金的产生与发展 74
考点2及真题训练：证券投资基金的特点 74
考点3及真题训练：证券投资基金的作用 75
考点4及真题训练：证券投资基金与股票、债券的区别 75
考点5及真题训练：证券投资基金的分类——按基金的组织形式不同分类 76
考点6及真题训练：证券投资基金的分类——按基金运作方式不同分类 77
考点7及真题训练：证券投资基金的分类——按投资标的划分 79
考点8及真题训练：证券投资基金的分类——按投资目标划分 79
考点9及真题训练：证券投资基金的分类——按投资理念的不同划分 81
考点10及真题训练：证券投资基金的分类——特殊类型的基金 81
第二节 证券投资基金当事人 83
考点1及真题训练：基金份额持有人 83
考点2及真题训练：基金管理人 85
考点3及真题训练：基金托管人 86
考点4及真题训练：基金当事人之间的关系 88
第三节 证券投资基金的费用与资产估值 89
考点1及真题训练：证券投资基金的费用 89
考点2及真题训练：基金资产净值 90
考点3及真题训练：基金资产估值 91
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 92
考点1及真题训练：证券投资基金的收入及利润分配 92
考点2及真题训练：证券投资基金的投资风险 93
第五节 证券投资基金的投资 93
考点及真题训练：证券投资基金的投资 93
真题训练答案与解析 94
第五章 金融衍生工具 103
第一节 金融衍生工具概述 103
考点1及真题训练：金融衍生工具的概念 103
考点2及真题训练：金融衍生工具的基本特征 103
考点3及真题训练：金融衍生工具的分类 104
考点4及真题训练：金融衍生工具的产生与发展动因 106
第二节 金融远期、期货与互换 106
考点1及真题训练：现货交易、远期交易与期货交易 106
考点2及真题训练：金融远期合约与远期合约市场 107
考点3及真题训练：金融期货的定义和特征 107
考点4及真题训练：金融期货的主要交易制度 108
考点5及真题训练：金融期货的种类 109
考点6及真题训练：金融期货的基本功能 110
考点7及真题训练：金融互换交易 111
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 112
考点1及真题训练：金融期权的定义和特征 112
考点2及真题训练：金融期货与金融期权的区别 112
考点3及真题训练：金融期权的分类——根据选择权的性质划分 113
考点4及真题训练：金融期权的分类——按照合约所规定的履约时间的不同划分 114
考点5及真题训练：金融期权的分类——按照金融期权基础资产性质的不同划分 115
考点6及真题训练：金融期权的基本功能 116
考点7及真题训练：权证的定义与要素 116
考点8及真题训练：权证分类 117
考点9及真题训练：权证发行、上市与交易 118
考点10及真题训练：可转换债券的定义和特征 118
考点11及真题训练：可转换债券的要素 119
第四节 其他衍生工具简介 121
考点1及真题训练：存托凭证的定义 121
考点2及真题训练：美国存托凭证的有关业务机构 121
考点3及真题训练：存托凭证在中国的发展 123
考点4及真题训练：资产证券化与证券化产品的定义及有关当事人 123
考点5及真题训练：资产证券化的种类与范围 124
考点6及真题训练：美国次级贷款及相关证券化产品危机 125
考点7及真题训练：结构化金融衍生产品 125
真题训练答案与解析 126
第六章 证券市场运行 134
第一节 证券发行市场 134
考点1及真题训练：证券市场 134
考点2及真题训练：证券发行市场的含义与作用 135
考点3及真题训练：证券发行市场的构成 135
考点4及真题训练：证券发行分类 136
考点5及真题训练：证券发行制度 137
考点6及真题训练：证券承销制度 137
考点7及真题训练：股票发行条件及发行价格 138
考点8及真题训练：我国的股票发行方式 139
考点9及真题训练：债券发行方式 140
考点10及真题训练：债券发行价格 141
第二节 证券交易市场 142
考点1及真题训练：证券交易所的定义、特征与职能 142
考点2及真题训练：证券交易所的组织形式 143
考点3及真题训练：我国证券交易所市场的层次结构 144
考点4及真题训练：证券上市制度 144
考点5及真题训练：证券交易所的运作系统 145
考点6及真题训练：交易原则和交易规则 146
考点7及真题训练：场外交易市场的定义和特征 147
考点8及真题训练：我国的场外交易市场 147
第三节 证券价格指数 149
考点1及真题训练：股价平均数 149
考点2及真题训练：股价指数 150
考点3及真题训练：我国主要的股票价格指数 151
考点4及真题训练：我国主要的债券指数 153
考点5及真题训练：我国主要的基金指数 154
考点6及真题训练：国际主要股票市场及其价格指数 154
第四节 证券投资的收益与风险 155
考点1及真题训练：证券投资收益 155
考点2及真题训练：系统风险 157
考点3及真题训练：非系统风险 158
考点4及真题训练：收益与风险的关系 159
真题训练答案与解析 159
第七章 证券中介机构 169
第一节 证券公司概述 169
考点1及真题训练：证券公司定义 169
考点2及真题训练：证券公司的设立 169
第二节 证券公司的主要业务 170
考点1及真题训练：证券经纪业务 170
考点2及真题训练：证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 171
考点3及真题训练：证券自营业务 172
考点4及真题训练：资产管理业务 172
考点5及真题训练：证券公司中间介绍（IB）业务 173
第三节 证券公司治理结构和内部控制 174
考点1及真题训练：证券公司治理结构——股东及股东会 174
考点2及真题训练：证券公司治理结构——董事和董事会 175
考点3及真题训练：证券公司治理结构——监事和监事会 176
考点4及真题训练：证券公司治理结构——经理层 176
考点5及真题训练：内部控制的目标 177
考点6及真题训练：净资本及其计算 178
考点7及真题训练：风险控制指标标准 178
考点8及真题训练：监管措施 179
第四节 证券服务机构 180
考点1及真题训练：律师事务所从事证券法律业务的管理 180
考点2及真题训练：证券、期货投资咨询机构管理 181
考点3及真题训练：资信评级机构从事证券业务的管理 181
考点4及真题训练：资产评估机构从事证券、期货业务的管理 182
真题训练答案与解析 183
第八章 证券市场法律制度与监督管理 187
第一节 证券市场法律、法规概述 187
考点1及真题训练：证券市场法律、法规概述 187
考点2及真题训练：《中华人民共和国证券法》 187
考点3及真题训练：《中华人民共和国公司法》 188
考点4及真题训练：《中华人民共和国证券投资基金法》 190
考点5及真题训练：《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 190
考点6及真题训练：《证券公司监督管理条例》 192
考点7及真题训练：《证券公司风险处置条例》 192
考点8及真题训练：《证券发行与承销管理办法》 193
第二节 证券市场的行政监管 194
考点1及真题训练：证券市场监管的意义和原则 194
考点2及真题训练：证券市场监管的手段 195
考点3及真题训练：证券市场监管机构 195
考点4及真题训练：证券市场监管的重点内容——对证券发行及上市的监管 196
考点5及真题训练：证券市场监管的重点内容——对交易市场的监管 197
考点6及真题训练：证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管 198
考点7及真题训练：证券投资者保护基金制度 198
第三节 证券市场的自律管理 199
考点1及真题训练：证券交易所的自律管理 199
考点2及真题训练：中国证券业协会的自律管理 199
考点3及真题训练：证券登记结算公司的自律管理 200
考点4及真题训练：证券业从业人员执业行为准则 201
真题训练答案与解析 202
全真模拟试卷（一） 208
全真模拟试卷（一）答案与解析 221
全真模拟试卷（二） 236
全真模拟试卷（二）答案与解析 248