第一章 导论 1
第一节 研究背景 1
一 现实背景 1
二 理论背景 3
第二节 研究目的与意义 11
一 研究目的 11
二 研究意义 12
第三节 国内外研究动态 12
一 国外研究动态 12
二 国内研究动态 25
第四节 研究思路与方法 30
一 研究思路 30
二 研究方法 31
第五节 可能创新之处 31
第二章 企业治理结构变迁的历史回顾 33
第一节 高度集权的所有者单边治理 33
一 原始企业 33
二 古典企业 34
第二节 现代企业产生之初的企业治理结构 36
一 现代企业制度的产生要求企业治理结构的变革 37
二 人力资本与非人力资本的初步分离 38
三 所有者与经营者的共同治理 39
第三节 现代企业制度完善时期的企业治理结构 41
一 人力资本单边治理模式 43
二 所有者、经营者与其他利益相关者“共同治理”模式 44
三 大股东治理 47
第四节 知识经济下的企业治理 48
一 新型组织类型的出现 48
二 知识型企业的治理结构创新 52
第五节 企业治理结构变迁的历史逻辑与发展线索 54
一 企业治理结构产生的历史逻辑 54
二 企业治理结构变迁的发展线索 55
第三章 企业治理模式的国际比较 58
第一节 外部控制型企业治理模式 59
一 企业所有权结构高度分散 59
二 外部控制型企业治理模式的外部治理机制 63
三 外部控制型企业治理模式的内部治理机制 65
四 对美国企业治理模式的评价 70
第二节 内部控制型企业治理模式 72
一 日本企业的股权结构 72
二 日本企业治理模式的法人治理特征 75
三 日本企业治理模式的主银行治理 77
四 企业集团内部控制 78
五 对日本企业治理模式的评价 79
第三节 家族控制型企业治理模式 80
一 高度集中的所有权与控制权结构——家族控制 80
二 企业集团与金字塔式结构 82
三 外部约束机制 83
四 对东亚企业治理模式的评价 84
第四节 经济全球化背景下企业治理模式的演进趋势分析 85
一 企业治理模式趋同论的观点 86
二 反对趋同论的观点 87
三 对企业治理模式的发展趋势预测及解释 90
第四章 企业治理结构变迁的要件 93
第一节 企业治理结构变迁的主体 93
一 政府 95
二 企业 100
三 各类利益相关者 103
第二节 企业治理结构变迁的客体 104
一 企业的治理观 105
二 企业所有权安排 107
三 企业的股权结构 110
四 企业治理机构设置与权力安排 111
五 企业的治理机制 115
第三节 企业治理结构的变迁过程 119
一 股权结构的变动是企业治理结构变迁的决定因素 119
二 企业治理结构变迁始于激励机制的创新 121
三 内部治理机制与外部治理机制的创新是企业治理结构变迁的主要内容 123
第五章 企业治理结构变迁的生成机制 125
第一节 企业治理结构变迁的基本规律 125
一 企业治理结构变迁的实质是从制度非均衡向制度均衡的转换过程 126
二 企业治理结构均衡的特点 131
第二节 引发企业治理结构不均衡的外部根源 132
一 市场因素的影响 134
二 制度因素的影响 136
三 技术因素的影响 137
第三节 推动企业治理结构变迁的内部根源 139
一 企业治理主体 140
二 企业治理主体的博弈模型分析 144
三 模型的扩展 148
第四节 企业治理结构的变迁是治理主体不断博弈的结果 151
第六章 企业治理结构变迁的路径依赖分析 155
第一节 制度变迁的路径依赖理论概述 155
一 路径依赖的基本概念 155
二 制度变迁与技术变迁 157
第二节 企业股权结构驱动的路径依赖 158
一 企业股权结构与企业治理结构的关系 158
二 股权结构形成的路径分析 158
三 股权结构形成的国别分析（以美日两国为例） 159
第三节 资本市场规制驱动的路径依赖 167
一 资本市场对企业治理的作用机制 167
二 从古典式规制到长期关系式规制 169
三 美日德等国的资本市场规制与其企业治理结构 171
第四节 文化要素驱动的路径依赖 177
一 信息体制 177
二 文化价值观 179
三 企业文化 181
第五节 企业治理结构变迁是自然演化的结果还是人为设计的结果 182
第七章 企业治理结构变迁方式的分析及实践经验 186
第一节 企业治理结构变迁的诱致型变迁方式与强制型变迁方式 186
一 诱致型制度变迁 186
二 强制型制度变迁 190
三 诱致型制度变迁与强制型制度变迁的比较 193
四 强制型变迁不是企业治理结构变迁的主要方式 195
第二节 我国国有企业治理结构的强制型变迁方式分析 197
一 我国国有企业治理结构变迁的历史回顾 197
二 我国国有企业治理结构强制型变迁方式的特点及缺陷分析 204
结论 213