第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1
考点1及真题训练：证券交易的概念 1
考点2及真题训练：证券交易的特征 1
考点3及真题训练：股权分置改革 2
考点4及真题训练：证券交易的原则 2
考点5及真题训练：证券交易的种类 3
考点6及真题训练：政府债券 4
考点7及真题训练：基金 4
考点8及真题训练：金融衍生工具 5
考点9及真题训练：可转换债券 6
考点10及真题训练：证券交易的方式 6
考点11及真题训练：证券投资者 7
考点12及真题训练：证券公司的设立条件和业务范围 8
考点13及真题训练：证券交易场所 10
考点14及真题训练：证券登记结算机构 12
考点15及真题训练：证券交易机制 13
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 15
考点1及真题训练：普通会员与特别会员 15
考点2及真题训练：会员资格 15
考点3及真题训练：监督检查和纪律处分 17
考点4及真题训练：交易席位的管理 18
考点5及真题训练：交易单元 19
真题训练答案与解析 20
第二章 证券交易程序 30
第一节 证券交易程序概述 30
考点及真题训练：证券交易程序 30
第二节 证券账户和证券托管 32
考点1及真题训练：证券账户 32
考点2及真题训练：上海证券交易所交易证券的托管制度 33
考点3及真题训练：深圳证券交易所交易证券的托管制度 34
第三节 委托买卖 35
考点1及真题训练：柜台委托与非柜台委托 35
考点2及真题训练：委托指令的基本要素 35
考点3及真题训练：市价委托和限价委托 36
考点4及真题训练：上海证券交易所和深圳证券交易所的市价申报类型 38
考点5及真题训练：全价交易和净价交易 39
考点6及真题训练：委托受理 40
考点7及真题训练：委托执行 41
考点8及真题训练：委托撤销 43
第四节 竞价与成交 43
考点1及真题训练：竞价原则 43
考点2及真题训练：竞价方式 44
考点3及真题训练：实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格 45
考点4及真题训练：无涨跌幅限制的证券的有效申报价格 46
考点5及真题训练：竞价结果 49
考点6及真题训练：交易费用 49
第五节 交易结算 51
考点1及真题训练：法人结算 51
考点2及真题训练：客户交易结算资金第三方存管 52
真题训练答案与解析 53
第三章 特别交易事项及其监管 63
第一节 特别交易规定与交易事项 63
考点1及真题训练：上海证券交易所大宗交易 63
考点2及真题训练：深圳证券交易所综合协议交易平台业务 64
考点3及真题训练：回转交易 65
考点4及真题训练：股票交易的特别处理 66
考点5及真题训练：开盘价与收盘价 68
考点6及真题训练：挂牌、摘牌、停牌与复牌 69
考点7及真题训练：除权与除息 70
考点8及真题训练：交易异常情况的处理 70
考点9及真题训练：固定收益证券综合电子平台 71
考点10及真题训练：固定收益证券交易 72
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 73
考点1及真题训练：即时行情 73
考点2及真题训练：证券指数 74
考点3及真题训练：证券交易公开信息 74
考点4及真题训练：交易行为监督 76
考点5及真题训练：合格境外机构投资者证券交易管理 76
真题训练答案与解析 78
第四章 证券经纪业务 84
第一节 证券经纪业务概述 84
考点1及真题训练：证券经纪业务 84
考点2及真题训练：证券经纪商 84
考点3及真题训练：证券经纪业务的特点 86
考点4及真题训练：证券经纪关系的建立 87
考点5及真题训练：委托单 88
考点6及真题训练：委托人的权利与义务 89
考点7及真题训练：证券经纪商的权利与义务 91
第二节 证券经纪业务的营运管理 92
考点1及真题训练：经纪业务营运管理 92
考点2及真题训练：经纪业务主要环节的操作规范 93
考点3及真题训练：证券委托买卖 94
考点4及真题训练：投资者教育及咨询服务 95
考点5及真题训练：证券经纪业务的禁止行为 96
第三节 证券经纪业务的营销管理 97
考点1及真题训练：证券经纪业务营销的主要内容 97
考点2及真题训练：客户招揽 98
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 99
考点1及真题训练：建立交易差错处理制度 99
考点2及真题训练：证券经纪业务的主要风险 99
考点3及真题训练：证券经纪业务的监管措施 102
考点4及真题训练：证券经纪业务的法律责任 103
真题训练答案与解析 103
第五章 经纪业务相关实务 110
第一节 股票网上发行 110
考点1及真题训练：网上竞价发行 110
考点2及真题训练：网上定价发行 111
考点3及真题训练：询价制度 112
考点4及真题训练：股票上网发行基本规定 113
考点5及真题训练：股票上网发行操作流程 114
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 115
考点1及真题训练：A股和B股现金红利派发和送股日程安排 115
考点2及真题训练：认购配股缴款的操作流程 116
考点3及真题训练：股东大会网络投票 117
第三节 基金、权证和转债的相关操作 119
考点1及真题训练：开放式基金场内认购、申购、赎回与转托管 119
考点2及真题训练：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 120
考点3及真题训练：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 122
考点4及真题训练：权证的交易 123
考点5及真题训练：权证的行权 124
考点6及真题训练：可转换债券转股 125
第四节 代办股份转让 126
考点1及真题训练：代办股份转让的概念和业务范围 126
考点2及真题训练：代办股份转让的方式 127
考点3及真题训练：代办股份转让的价格确定原则 128
考点4及真题训练：股份报价转让与其他方式的不同之处 128
考点5及真题训练：信息披露 129
第五节 期货交易的中间介绍 129
考点1及真题训练：证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 129
考点2及真题训练：证券公司提供中间介绍业务的业务规则 131
真题训练答案与解析 131
第六章 证券自营业务 140
第一节 证券自营业务的含义与特点 140
考点1及真题训练：证券自营业务的含义 140
考点2及真题训练：买卖对象 141
考点3及真题训练：银行间市场和柜台的自营买卖 142
考点4及真题训练：证券自营业务的特点 143
第二节 证券公司证券自营业务管理 144
考点1及真题训练：证券自营业务的决策与授权 144
考点2及真题训练：证券自营业务的运作管理 145
考点3及真题训练：证券自营业务风险的种类 145
考点4及真题训练：自营业务风险的防范 146
考点5及真题训练：证券自营业务信息报告 147
第三节 证券自营业务的禁止行为 148
考点1及真题训练：内幕交易行为 148
考点2及真题训练：内幕信息的知情人 148
考点3及真题训练：内幕信息 149
考点4及真题训练：《证券法》禁止操纵市场的相关规定 150
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 151
考点1及真题训练：专设账户、单独管理 151
考点2及真题训练：证券公司自营情况的报告 152
考点3及真题训练：中国证监会的监管 152
考点4及真题训练：证券交易所的监管 153
考点5及真题训练：禁止内幕交易的主要措施 154
考点6及真题训练：法律责任 155
真题训练答案与解析 155
第七章 资产管理业务 161
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 161
考点1及真题训练：资产管理业务的含义 161
考点2及真题训练：资产管理业务的种类和特征 161
考点3及真题训练：资产管理业务资格 163
考点4及真题训练：限定性集合资产管理计划 164
第二节 资产管理业务的基本要求 165
考点1及真题训练：证券公司办理资产管理业务的一般规定 165
考点2及真题训练：客户资产托管 166
第三节 定向资产管理业务 167
考点1及真题训练：定向资产管理业务的基本原则 167
考点2及真题训练：定向资产管理业务运作的基本规范 167
考点3及真题训练：定向资产管理合同 169
考点4及真题训练：定向资产管理业务的内部控制 169
第四节 集合资产管理业务 170
考点1及真题训练：集合资产管理业务推广安排 170
考点2及真题训练：登记、托管与结算 170
考点3及真题训练：集合资产管理计划席位 171
考点4及真题训练：集合资产管理计划申购限制 172
考点5及真题训练：集合资产管理计划信息披露与报告 172
考点6及真题训练：集合资产管理计划费用 174
考点7及真题训练：集合资产管理计划说明书 175
考点8及真题训练：集合资产管理合同 176
考点9及真题训练：集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 176
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 177
考点及真题训练：资产管理业务的风险 177
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 178
考点1及真题训练：监管职责 178
考点2及真题训练：监管措施 179
考点3及真题训练：法律责任 179
真题训练答案与解析 180
第八章 融资融券业务 187
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 187
考点及真题训练：融资融券业务资格 187
第二节 融资融券业务的管理 189
考点1及真题训练：融资融券业务管理的基本原则 189
考点2及真题训练：证券公司信用账户 189
考点3及真题训练：客户信用账户 190
考点4及真题训练：融资融券业务客户征信与选择 191
考点5及真题训练：约定导致合同终止的各种具体情形 192
考点6及真题训练：客户开户、提交担保品与授信 193
考点7及真题训练：融资融券交易的一般规则 194
考点8及真题训练：标的证券 195
考点9及真题训练：保证金及担保物管理 196
考点10及真题训练：权益处理 198
考点11及真题训练：信息披露与报告 199
第三节 融资融券业务的风险及其控制 200
考点1及真题训练：客户信用风险的控制 200
考点2及真题训练：市场风险的控制 200
考点3及真题训练：业务管理风险的控制 201
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 202
考点1及真题训练：融资融券业务交易所的监管 202
考点2及真题训练：监管机构的监管 203
考点3及真题训练：法律责任 203
真题训练答案与解析 204
第九章 债券回购交易 209
第一节 债券质押式回购交易 209
考点1及真题训练：债券质押式回购交易的概念 209
考点2及真题训练：企业债回购交易 210
考点3及真题训练：证券交易所质押式回购制度和回购品种 211
考点4及真题训练：证券交易所债券质押式回购交易流程 212
考点5及真题训练：证券交易所质押式回购的申报要求 213
考点6及真题训练：中央国债登记结算有限责任公司 214
考点7及真题训练：全国银行间市场质押式回购参与者 214
考点8及真题训练：全国银行间市场质押式回购成交合同 215
考点9及真题训练：全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位 216
考点10及真题训练：全国银行间市场质押式回购询价交易方式 217
第二节 债券买断式回购交易 218
考点1及真题训练：债券买断式回购交易的含义 218
考点2及真题训练：买断式回购对完善市场功能的意义 218
考点3及真题训练：全国银行间市场买断式回购的有关规则 219
考点4及真题训练：全国银行间市场买断式回购的风险控制 220
考点5及真题训练：上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 221
第三节 债券回购交易的清算与交收 223
考点1及真题训练：证券交易所质押式回购的质押券管理 223
考点2及真题训练：证券交易所质押式回购的违约处理 224
考点3及真题训练：证券交易所质押式回购融资额度的计算 224
考点4及真题训练：全国银行间市场债券回购的清算与交收 225
考点5及真题训练：买断式回购的履约金 225
考点6及真题训练：买断式回购清算 226
真题训练答案与解析 226
第十章 证券登记与交易结算 234
第一节 证券登记 234
考点1及真题训练：证券登记概述 234
考点2及真题训练：证券登记的种类 234
考点3及真题训练：股份初始登记 235
考点4及真题训练：基金募集登记 235
考点5及真题训练：变更登记 236
第二节 证券交易清算与交收 237
考点1及真题训练：清算与交收的概念 237
考点2及真题训练：清算与交收的联系和区别 237
考点3及真题训练：滚动交收和会计日交收 238
考点4及真题训练：净额清算原则 239
考点5及真题训练：共同对手方制度 240
第三节 结算账户的管理 241
考点1及真题训练：资金交收账户计息 241
考点2及真题训练：最低结算备付金 241
第四节 证券交易的结算流程 243
考点1及真题训练：清算 243
考点2及真题训练：证券交收和资金交收 243
第五节 结算风险及防范 244
考点1及真题训练：证券结算风险的概念和种类 244
考点2及真题训练：我国的结算风险防范和管理措施 244
真题训练答案与解析 245
全真模拟试卷（一） 249
全真模拟试卷（一）答案与解析 261
全真模拟试卷（二） 277
全真模拟试卷（二）答案与解析 289