1导论 1
1.1中国股票发行制度演变 2
1.1.1中国股票发行监管制度演变 2
1.1.2中国股票发行方式演变 3
1.1.3中国股票发行定价演变 4
1.2保荐制后我国历年融资情况 8
1.2.1 2006～2011年首发情况 8
1.2.2 2006 ～2011年上市公司再融资情况 9
1.3 IPO及再融资审核程序 10
1.3.1IPO审核程序 11
1.3.2再融资审核程序 12
1.4发审委制度重大改革以来发审委会议否决情况 13
1.5几个相关概念 14
2 IPO被否原因分析 15
2.1综述 15
2.2 IPO被否原因分类 17
2.2.1拟上市公司的主体资格问题 17
2.2.2拟上市公司的独立性问题 20
2.2.3拟上市公司规范运作问题 22
2.2.4拟上市公司财务会计问题 24
2.2.5持续盈利能力或成长性存在重大不确定性 26
2.2.6拟上市公司募集资金运用问题 29
2.2.7拟上市公司信息披露问题 31
2.3主板被否原因分析 32
2.3.1主板被否原因统计分析 32
2.3.2主板被否典型案例分析 33
2.4中小板被否原因分析 35
2.4.1中小板被否原因统计分析 36
2.4.2中小板被否典型案例分析 39
2.5创业板被否原因分析 42
2.5.1创业板被否原因统计分析 42
2.5.2创业板被否典型案例分析 44
2.6二次上会通过公司分析 47
2.6.1二次上会通过公司统计分析 47
2.6.2二次上会通过典型案例分析 49
2.7暂缓上市后恢复上市典型案例分析 54
2.7.1福建星网锐捷通讯股份有限公司 55
2.7.2武汉高德红外股份有限公司 57
2.7.3河南新大新材料股份有限公司 58
2.8暂缓上市后撤销核准典型案例分析 61
2.8.1吉林通海高科技股份有限公司 61
2.8.2宁波立立电子股份有限公司 63
2.8.3苏州恒久光电科技股份有限公司 65
2.8.4湖南胜景山河生物科技股份有限公司 67
3上市公司再融资被否原因分析 71
3.1综述 71
3.2再融资被否原因分类 74
3.3公开增发被否原因分析 76
3.3.1公开增发被否情况统计 76
3.3.2公开增发被否典型案例分析 76
3.4非公开发行被否原因分析 79
3.4.1非公开发行被否情况统计 79
3.4.2非公开发行被否典型案例分析 80
3.5配股被否原因分析 84
3.5.1配股被否情况统计 84
3.5.2配股被否典型案例分析——哈空调配股被否案例分析 84
3.6债券发行被否原因分析 86
3.6.1债券发行被否情况统计 86
3.6.2债券发行被否典型案例分析 87
4拟上市公司如何成功IPO 90
4.1成功IPO的巨大诱惑 90
4.1.1实现企业财富快速增长 90
4.1.2提升企业核心竞争力，实现持续发展 91
4.1.3 IPO后企业快速发展案例分析 92
4.2成功IPO的必经之路 94
4.2.1企业改制 94
4.2.2中介机构 97
4.2.3财经公关 106
4.2.4媒体 109
4.3拟上市公司如何从上市被否案例中汲取经验 111
4.3.1创业板 111
4.3.2主板、中小板 117
4.4拟上市公司需要满足的法律法规 122
5上市公司如何成功再融资 126
5.1中国上市公司再融资原因与必要性 126
5.1.1中国上市公司再融资原因 130
5.1.2中国上市公司再融资的必要性 132
5.2如何选择合适的再融资方式 133
5.2.1我国现存再融资工具 134
5.2.2上市公司如何选择合适的再融资方式 135
5.2.3从资本市场进行8次再融资的案例——深万科 138
5.3上市公司如何从再融资被否案例中汲取经验 139
5.3.1选择合适的再融资时机 139
5.3.2选择合适的再融资方式 140
5.3.3符合相关法律法规 141
5.3.4再融资方案设计、发行程序合法合规 141
5.4再融资需要满足的法律法规 141
5.4.1上市公司证券发行管理办法 142
5.4.2上市公司非公开发行股票实施细则 148
5.4.3限制性行业及环保核查相关法规 149
6附录 151
6.12007年至2011年6月30日IPO被否企业汇总 151
6.1.12007年IPO被否企业基本情况及被否原因 156
6.1.2 2008年IPO被否企业基本情况及被否原因 168
6.1.3 2009年IPO被否企业基本情况及被否原因 175
6.1.4 2010年IPO被否企业基本情况及被否原因 184
6.1.5 2011年IPO被否企业基本情况及被否原因 205
6.2 2007年至2011年6月30日再融资被否企业汇总 215
6.2.1公开增发被否企业基本情况及被否原因 216
6.2.2非公开增发被否企业基本情况及被否原因 217
6.2.3配股被否企业基本情况及被否原因 228
6.2.4公司债被否企业基本情况及被否原因 228
6.2.5可转债被否企业基本情况及被否原因 230
后记 231