第1章 金融机构的功能与规范 3
第一节 商业银行 3
第二节 工业银行 8
第三节 证券公司 10
第四节 投信投顾公司 14
第五节 保险公司 19
第六节 金融控股公司 23
模拟试题及解析 31
第2章 短期投资工具 37
第一节 活期存款与定期存款 37
第二节 可转让定期存单 38
第三节 货币市场工具 40
第四节 货币市场基金 46
第五节 保本型投资定存 50
第六节 信用管理 52
模拟试题及解析 65
第3章 债券投资 71
第一节 债券之种类与特性 71
第二节 债券殖利率与价格的计算 75
第三节 信用评等与债券的等级 81
第四节 可转换公司债 89
模拟试题及解析 98
第4章 股票投资 105
第一节 我国股票市场商品介绍 105
第二节 股票投资之分析模式 111
第三节 股票价值的评估方法 132
第四节 我国股票投资实务与流程 138
模拟试题及解析 148
第5章 共同基金 155
第一节 共同基金概要 155
第二节 共同基金的型态 157
第三节 共同基金的投资实务 163
第四节 共同基金的运用和挑选 169
模拟试题及解析 175
第6章 衍生性金融商品 182
第一节 衍生性商品之定义与类型 182
第二节 期货商品 186
第三节 选择权商品 192
第四节 我国期货与选择权交易实务 200
第五节 结论 231
模拟试题及解析 234
第7章 经济观念与经济指标 239
第一节 总体经济的基本概念 239
第二节 货币政策与财政政策 250
第三节 消费理论与满足曲线 255
第四节 经济指标对投资市场的影响 260
模拟试题及解析 268
第8章 保险的运用 272
第一节 绪论 272
第二节 人寿保险 277
第三节 年金保险与投资型保险 282
第四节 伤害保险与健康保险 287
第五节 财产保险 296
第六节 结语 302
模拟试题及解析 304
第9章 信托的运用 309
第一节 信托概要 309
第二节 信托的主要功能 313
第三节 信托的运用与规划 314
模拟试题及解析 321
第10章 金融商品与金融创新 326
第一节 组合式商品及结构型商品 326
第二节 指数股票型证券投资信托基金 347
第三节 保险商品与创新 352
第四节 信托商品与创新 361
模拟试题及解析 365
第五届理财规划人员专业能力测验试题 371
第六届理财规划人员专业能力测验试题 376