第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的概念与特点 1
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 7
第五节 证券投资基金的起源与发展 9
第六节 我国基金业的发展概况 10
第七节 基金业在金融体系中的地位和作用 12
强化训练 13
答案详解 16
第二章 证券投资基金的类型 20
第一节 证券投资基金分类概述 20
第二节 股票基金 25
第三节 债券基金 29
第四节 货币市场基金 31
第五节 混合基金 34
第六节 保本基金 35
第七节 交易型开放式指数基金 38
第八节 QDII基金 41
第九节 基金评价与投资选择 43
强化训练 46
答案详解 50
第三章 基金的募集、交易与登记 54
第一节 基金的募集与认购 54
第二节 基金的交易、申购和赎回 58
第三节 基金份额的登记 69
强化训练 71
答案详解 75
第四章 基金管理人 79
第一节 基金管理人概述 79
第二节 基金管理公司机构设置 84
第三节 基金投资运作管理 88
第四节 特定客户资产管理业务 91
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 93
强化训练 100
答案详解 104
第五章 基金托管人 107
第一节 基金托管人概述 107
第二节 机构设置与技术系统 110
第三节 基金财产保管 112
第四节 基金资金清算 115
第五节 基金会计复核 117
第六节 基金投资运作监督 118
第七节 基金托管人内部控制 120
强化训练 124
答案详解 127
第六章 基金的市场营销 130
第一节 基金营销概述 130
第二节 基金产品设计与定价 133
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 135
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 140
第五节 基金销售行为规范 143
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 149
第七节 基金销售机构内部控制 152
强化训练 154
答案详解 159
第七章 基金的估值、费用与会计核算 163
第一节 基金资产估值 163
第二节 基金费用 168
第三节 基金会计核算 171
第四节 基金财务会计报告分析 174
强化训练 175
答案详解 180
第八章 基金利润分配与税收 184
第一节 基金利润 184
第二节 基金利润分配 186
第三节 基金税收 187
强化训练 190
答案详解 193
第九章 基金的信息披露 197
第一节 基金信息披露概述 197
第二节 我国基金信息披露制度体系 200
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 202
第四节 基金募集信息披露 204
第五节 基金运作信息披露 207
第六节 基金临时信息披露 210
第七节 特殊基金品种的信息披露 211
强化训练 214
答案详解 217
第十章 基金监管 221
第一节 基金监管概述 221
第二节 基金监管机构和自律组织 223
第三节 基金服务机构监管 225
第四节 基金运作监管 230
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 237
强化训练 245
答案详解 248
第十一章 证券组合管理理论 251
第一节 证券组合管理概述 251
第二节 证券组合分析 254
第三节 资本资产定价模型 258
第四节 套利定价理论 262
第五节 有效市场假设理论及其运用 264
第六节 行为金融理论及其应用 266
强化训练 268
答案详解 271
第十二章 资产配置管理 274
第一节 资产配置管理概述 274
第二节 资产配置的基本方法 277
第三节 资产配置主要类型及其比较 281
强化训练 286
答案详解 290
第十三章 股票投资组合管理 294
第一节 股票投资组合的目的 294
第二节 股票投资组合管理基本策略 295
第三节 股票投资风格管理 296
第四节 积极型股票投资策略 299
第五节 消极型股票投资策略 303
强化训练 305
答案详解 308
第十四章 债券投资组合管理 311
第一节 债券收益率及收益率曲线 311
第二节 债券风险的测量 315
第三节 积极债券组合管理 319
第四节 消极债券组合管理 321
强化训练 325
答案详解 329
第十五章 基金业绩衡量 332
第一节 基金绩效衡量概述 332
第二节 基金净值收益率的计算 335
第三节 基金绩效的收益率衡量 337
第四节 风险调整绩效衡量方法 338
第五节 择时能力衡量 342
第六节 绩效贡献分析 343
强化训练 345
答案详解 348
附：2011年6月份《证券投资基金》真题及答案详解 350
2011年6月份《证券投资基金》真题 350
2011年6月份《证券投资基金》真题答案详解 365