1投资银行概述 1
1.1投资银行的定义 2
1.2投资银行的性质、特征和功能 4
1.3投资银行的演变 12
1.4投资银行的外部关系 19
1.5投资银行与网络交易 21
案例投资银行中的佼佼者——美林公司 27
2投资银行的组织结构 31
2.1投资银行的组织形态 32
2.2投资银行的内部结构 34
2.3投资银行的组织结构理论 39
2.4投资银行的业务结构 51
案例美国投资银行的治理结构 55
3一级市场业务：股票 61
3.1股票发行 62
3.2证券承销 77
3.3股票上市 85
3.4终止上市 88
案例上海实业如何在香港上市 93
4一级市场业务：债券 96
4.1债券的发行和承销 97
4.2我国的债券发行和管理 107
4.3国债承销的价格、风险和收益 114
案例宝安可转股债券 117
5二级市场业务 120
5.1经纪商业务 121
5.2做市商业务 127
5.3自营商业务 130
5.4保证金交易 135
案例巴林银行的倒闭 143
6投资基金管理业务 147
6.1投资基金的概念及分类 148
6.2基金当事人及其关系 157
6.3我国的基金发起设立与运作 163
案例道亨中国基金 172
7项目融资业务 176
7.1项目融资概述 177
7.2项目融资的当事人 180
7.3项目融资的一般程序 182
7.4项目融资的基本类型 185
7.5项目融资风险及防范 190
7.6项目融资文件和担保 193
案例邱吉尔瀑布的BOT项目融资 196
8兼并收购业务 199
8.1兼并收购业务的概念及类型 200
8.2兼并收购的程序 209
8.3投资银行在兼并收购中的作用 212
8.4有关兼并收购的法律问题 214
案例大通曼哈顿兼并JP摩根 217
9风险投资业务 223
9.1风险投资概述 224
9.2风险投资的特点和运作程序 229
9.3风险投资中的投资银行 233
案例苹果公司：一个风险企业的成功之道 239
10金融工程业务 246
10.1金融工程及其工具 247
10.2金融工程工具简介 251
10.3金融工程技术的应用 263
案例美林公司流动收益期权票据的创新 266
11其他投资银行业务 272
11.1融资租赁 273
11.2咨询业务 278
11.3资产证券化 284
11.4资产管理业务 292
11.5从属业务 295
案例韩国资产管理公司不良资产证券化 299
12投资银行业务的国际化 302
12.1投资银行业务国际化概述 303
12.2外资股及合格境外机构投资者 312
12.3国际债券的发行 319
案例汇丰集团国际化经营的经验及启示 326
13投资银行的内部控制和外部监管 331
13.1投资银行的财务管理 332
13.2投资银行的风险管理 337
13.3投资银行的内部控制 343
13.4投资银行的外部监管 348
案例美国投资银行监管制度 360
主要参考文献 363