目录 3
第一编 商法导论 3
第一章 商法概述 3
第一节 商法的概念和特征 3
一、商法的概念 3
二、商法的特征 11
第二节 商法的基本原则 17
一、促进交易自由的原则 17
二、维护交易公平的原则 19
三、提高交易效率的原则 27
四、确保交易安全的原则 28
第三节 商法的历史发展与商事立法 30
一、古代的商事法 30
二、中世纪的“商人法” 31
三、近、现代商法 32
四、我国的商事立法 37
五、中国商事立法体例的选择 43
第二章 商事主体 50
第一节 商事主体概述 50
一、商事主体的概念和特征 50
二、商事主体与商业辅助人 51
一、商法人概述 53
第二节 商法人 53
二、公司企业 55
三、国有企业 58
四、集体企业 60
第三节 商合伙 62
一、商合伙概述 62
二、合伙企业 65
第四节 商个人 71
一、商个人概述 71
二、个体工商户 71
四、独资企业 72
三、农村承包经营户 72
第五节 外商投资企业 75
一、外商投资企业概述 75
二、中外合资经营企业 75
三、中外合作经营企业 79
四、外资企业 82
第三章 商事行为 85
第一节 商事行为概述 85
一、商事行为的概念和特征 85
二、商事行为的分类 85
一、商事合同 87
第二节 商事行为各论 87
三、期货交易 89
二、证券交易 89
四、商事信托 93
五、投资基金 93
六、商业银行业务 95
七、商业票据 97
八、商业保险 97
九、海商 98
一、商业名称的概念和特征 103
二、选用商业名称的原则 103
第一节 商业名称概述 103
第四章 商业名称 103
三、商业名称的选用方法 104
第二节 我国法律关于企业名称的规定 104
一、企业名称的选用 105
二、企业名称的登记 107
第三节 商业名称权的保护 108
一、商业名称权的性质 108
二、商业名称权的效力 109
一、商事代理的概念、特点和意义 111
第一节 商事代理概述 111
第五章 商事代理 111
二、商事代理权 112
三、商事代理人的权利义务 115
第二节 商事代理的类型 116
一、直接代理 116
二、间接代理 118
三、居间代理 121
第一节 公司的经典定义 125
一、公司的人格性 125
第一章 公司概述 125
第二编 商事公司 125
二、公司的社团性 128
三、公司的营利性 129
第二节 公司的特征 130
一、集中管理 130
二、有限责任 131
三、股权的自由转让 132
四、公司的永久存在 133
第三节 对传统公司观念的修正 133
一、揭开公司面纱 133
二、一人公司 136
三、公司的社会责任 138
第四节 公司的性质 140
一、公司完全是法律的产物吗？ 140
二、公司是当事人之间的契约安排吗？ 141
第五节 公司的类型 143
一、公司类型概述 143
二、我国公司法上对公司的分类 147
三、我国公司法上关于国有独资公司的规定 149
第二章 公司设立 151
第一节 公司设立概述 151
一、公司设立的概念 151
二、公司的设立条件 152
三、公司的设立方式 153
四、公司的设立程序 154
五、法律政策 155
第二节 发起人 157
一、发起人概述 157
二、发起人权利与义务 157
三、先公司交易 158
第三节 公司章程、目的与权力 160
一、公司章程 160
二、公司目的 161
三、公司权力 162
四、越权行为 165
第三章 公司融资 170
第一节 公司资本 170
一、公司资本的构成 170
二、公司资本与公司财产 171
第二节 股权资本 172
一、相关概念：注册资本、发行资本与实缴资本 172
二、传统公司法上的资本原则 173
三、我国公司法关于初始资本的要求 173
四、现代公司法上的资本原则 174
五、股东权利 176
第三节 股份的发行和转让 178
一、股份概述 178
二、股份的种类 179
三、股份的发行 182
四、股份的转让 184
五、股份的回购 186
六、股份的设质 187
七、股票的被盗、遗失或者灭失 187
第四节 公司债券 188
一、公司债券概述 188
二、公司债的种类 189
三、公司债债权人的权利 190
四、公司债券的发行 191
五、公司债券的转让 193
六、可转换公司债 193
第五节 公司财务、会计与盈余分配 194
一、公司财务、会计制度 194
二、公积金制度 195
三、公益金制度 195
四、盈余分配制度 195
一、公司机关的构成 197
二、对传统公司治理结构的评估 197
第一节 公司治理概述 197
第四章 公司治理 197
三、我国公司治理中存在的问题 199
第二节 股东会 200
一、股东会的权力 200
二、股东会议的形式 201
三、股东会的召开及其议事规则 201
四、在册所有权与在册日期 203
五、累积表决权 204
六、表决权代理 205
一、董事会议 206
七、表决权信托 206
第三节 董事会 206
二、董事 209
三、独立董事 211
四、专门委员会 214
第四节 经理 215
一、经理的设置 215
四、经理的权力 216
五、报酬 216
三、聘任与解聘 216
二、经理资格 216
第六节 受信义务 217
一、受信义务概述 217
二、注意义务 220
三、忠实义务 222
第七节 派生诉讼 226
一、派生诉讼概述 226
二、派生诉讼当事人 227
三、先诉请求 228
四、董事会的防御 230
六、派生诉讼的和解 231
五、费用担保 231
七、派生诉讼的救济和诉讼中的费用 232
第八节 补偿与责任保险 233
一、董事、经理补偿 233
二、董事、经理责任保险 234
第五章 公司变更 236
第一节 公司章程修改 236
一、修改公司章程的意义 236
一、资本变动的概念 238
二、增加资本 238
第二节 资本变动 238
三、减少资本 239
第三节 公司组织形式的变更 240
一、组织形式变更概述 240
二、我国公司法关于组织形式变更的规定 240
第四节 公司合并与分立 242
一、公司合并 242
二、公司分立 244
第五节 评估权 245
一、评估权的概念 245
三、评估程序 246
二、评估权的适用范围 246
四、回购价格的确定 247
第六章 公司终止 248
第一节 公司解散 248
一、公司解散的意义 248
二、自愿解散 249
三、强制解散 250
第二节 公司清算 252
一、清算的意义 252
二、清算的方式 252
三、清算事务的执行 253
四、清算人的义务 254
五、清算的中止与终止 254
第三编 证券交易 259
第一章 证券与证券法 259
第一节 证券法上的证券 259
一、证券概述 259
二、不同的证券法对证券的界定 263
第二节 证券市场及其法律监控 268
一、证券市场的构成 268
二、证券市场参与者 269
三、证券市场的风险 269
四、对证券市场的法律监控 271
一、“三公”原则 276
第三节 证券法的基本原则 276
二、平等、自愿、有偿和诚实信用原则 277
三、遵守法律和禁止欺诈原则 278
四、分业经营管理原则 278
五、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则 279
第二章 证券发行 281
第一节 证券发行概述 281
一、证券发行概念与分类 281
二、证券发行审核制度 283
一、股票发行的条件 284
第二节 股票的发行 284
二、股票发行的程序 285
第三节 公司债券的发行 286
一、发行公司债券的资格 286
二、发行公司债券的条件 287
三、发行公司债券的程序 287
四、可转换公司债券的发行 288
第四节 证券的承销 289
一、证券承销的概念 289
二、证券承销的方式 289
四、证券承销商的义务 290
三、承销协议 290
第三章 证券交易 291
第一节 证券交易概述 291
一、证券交易的概念 291
二、证券交易的主体 291
二、证券交易的对象 292
四、证券交易的场所 292
五、证券交易的方式 293
第二节 证券上市 293
一、证券上市概述 293
二、证券上市的条件 294
三、证券上市的程序 295
四、证券上市的暂停和终止 297
第三节 持续信息公开 300
一、持续信息公开概述 300
二、持续信息公开的要求和方式 301
三、持续信息公开的内容 302
四、违反持续信息公开的责任 304
五、对持续信息公开的监督 305
第四节 证券欺诈及其他禁止的交易行为 305
一、内幕交易 305
二、内部人短线交易 307
三、操纵市场 308
四、虚假陈述 310
五、欺诈客户 315
六、其他禁止的行为 316
第四章 上市公司收购 319
第一节 上市公司收购概述 319
一、上市公司收购的概念和特征 319
二、持股权益的披露 321
一、要约收购概述 322
第二节 要约收购 322
二、收购要约规则 325
三、收购要约期满的法律后果 329
四、要约收购的豁免 330
第三节 协议收购 331
一、协议收购的概念和特征 331
二、协议收购的适用 332
三、协议收购规则 333
四、协议转让规则 334
第四节 上市公司收购的完成 335
一、公告 335
二、股份转让限制 336
第五章 证券交易所及其交易规则 337
第一节 证券交易所概述 337
一、证券交易所的概念 337
二、证券交易所的组织形式 337
三、证券交易所的设立和解散 338
第二节 会员 339
一、会员的概念和特征 339
二、会员的权利义务 339
第三节 组织机构及其任职人员 340
一、组织机构 340
二、高级管理人员及其他从业人员 342
第四节 证券交易所交易规则 343
一、场内交易规则 343
二、场内交易程序 344
第五节 证券交易所的职责 347
一、即时公布证券交易行情 347
二、依法办理股票暂停上市、恢复上市或者终止上市 348
三、技术性停牌和临时停市措施 348
四、设置实时临控系统 349
五、风险基金的设立及其管理 349
六、制定有关规则和管理规章 350
八、对证券交易所管理人员和从业人员的管理 351
七、对交易结果的处理 351
第六章 证券公司及其业务 353
第一节 证券公司 353
一、证券公司概述 353
二、证券公司的设立 354
三、分支机构的设立、撤销及其变更 354
四、高级管理人员及业务人员的任职资格 355
五、风险管理制度 355
一、证券公司的业务范围 356
二、证券公司的业务规则 356
第二节 证券公司的业务 356
三、证券经纪业务 357
第七章 证券登记结算与服务机构 360
第一节 证券登记结算机构 360
一、证券登记结算机构的概念 360
二、证券登记结算机构的设立与解散 360
三、证券登记结算机构的职能和职责 361
第二节 证券交易服务机构 362
一、证券交易服务机构的概念 362
二、证券交易服务机构的特征 362
二、证券市场管理模式 365
一、证券市场管理的意义 365
第一节 证券市场管理概述 365
第八章 证券监督管理 365
第二节 证券市场的行政监管 366
一、证券监管机构 366
二、证券监管机构的职责 367
三、证券监管机构职责的履行 367
第三节 证券市场的自律管理 369
一、证券业协会概述 369
二、证券业协会的组织机构 370
三、证券业协会的职责 370
四、协会会员 370
第一节 信托的基本理念 375
一、信托的概念与特征 375
第四编 商事信托 375
第一章 信托概述 375
二、信托的制度功能 378
第二节 信托与相关法律制度 379
一、信托与代理 379
二、信托与行纪 380
三、信托与赠与 380
四、信托与监护 381
五、信托与遗嘱 381
七、信托与公司 382
六、信托与遗产管理 382
第三节 信托的分类 383
一、私益信托与公益信托 383
二、法定信托与意定信托 384
三、明示信托与默示信托 384
四、自益信托与他益信托 384
五、可撤销信托与不可撤销信托 384
六、生前信托与死后信托 385
七、强制执行信托与非强制执行信托 385
八、可执行信托与待执行信托 385
一、信托的起源及沿革 387
第二章 信托的历史发展与现代继受 387
第一节 信托的历史发展 387
二、信托制度的现代化发展 392
三、中国信托业的发展 394
第二节 信托的现代继受 396
一、信托制度的移植 396
二、信托财产与信托财产权利 399
第三章 信托的设立、变更与终止 406
第一节 信托的设立 406
一、设立信托的方式 406
二、信托行为的效力 410
三、明示私益信托的设立 414
第二节 信托的变更与终止 417
一、信托的变更 417
二、信托的终止 418
第四章 信托关系 422
第一节 委托人 422
一、委托人的地位 422
二、委托人的权利 422
三、委托人的义务 424
一、受托人权力 425
第二节 受托人 425
二、受托人权利 428
三、受托人义务 429
四、受托人职责的终止 434
第三节 受益人 435
一、受益人的权利 435
二、受益人的义务 437
第五章 信托投资及其法律监控 438
第一节 信托与投资 438
一、信托投资概述 438
二、受托人投资权力的来源 439
一、投资范围的限制 442
第二节 受托人投资的法律监控 442
二、谨慎投资者规则 445
第六章 违反信托的责任 450
第一节 违信行为及其责任措施 450
一、违信责任概述 450
二、几种具体责任 451
三、对物救济与信托追及 453
第二节 违信责任的确定与免责 456
一、违信责任的确定 456
二、违信责任的免除 458
三、信托违反的责任与时效 462
第一节 商业银行概念、特征与职能 467
一、商业银行的概念 467
第五编 商业银行 467
第一章 商业银行概述 467
二、商业银行的特征 468
三、商业银行的职能 468
第二节 银行体系 469
一、中央银行 469
二、政策性银行 471
三、非银行金融机构 471
三、商业银行法的适用对象 473
二、商业银行法的体系和内容 473
一、商业银行法的性质 473
第三节 商业银行法 473
第四节 商业银行组织 474
一、商业银行的设立 474
二、商业银行的组织形式和机构 476
三、商业银行的变更、合并与分立 477
四、商业银行的接管与终止 477
第二章 商业银行业务概述 480
第一节 商业银行业务的发展与构成 480
一、商业银行业务的发展 480
二、商业银行业务的构成 482
第二节 商业银行的业务经营原则 483
一、独立经营的原则 483
二、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则 484
三、保障存款人合法权益的原则 485
四、保障商业银行审慎经营的原则 485
五、依法经营的原则 486
六、公平竞争的原则 486
七、接受监管的原则 487
二、存款的种类 490
一、存款的概念 490
第一节 存款业务概述 490
第三章 商业银行存款业务 490
第二节 储蓄存款 492
一、储蓄存款概述 492
二、储蓄存款利率及利息 493
三、储蓄存款的支取 494
四、储蓄存款的挂失 494
五、储蓄存款的过户 494
二、定期存款 495
一、单位存款概述 495
第三节 单位存款 495
三、活期存款 496
四、单位存款的变更、挂失 496
第四节 存款的查询、冻结和扣划 497
一、查询、冻结、扣划的原则 497
二、查询 497
三、冻结 497
四、扣划 498
一、贷款的概念 499
二、贷款的种类 499
第四章 商业银行贷款业务 499
第一节 贷款业务概述 499
第二节 贷款期限和利率、利息 501
一、贷款期限 501
二、贷款利率 501
三、贷款利息 501
第三节 贷款法律关系 502
一、贷款当事人 502
二、贷款人的权利义务 502
三、借款人的权利义务 503
二、贷款申请与审批 505
第四节 贷款程序 505
一、贷款主办行 505
三、借款合同的签订和执行 506
第五节 银团贷款 507
一、银团贷款的概念 507
二、银团贷款的程序 507
三、期限和价格 507
第六节 贷款管理 508
一、贷款管理制度 508
二、不良贷款的监管 509
一、结算的概念 510
二、结算的分类 510
第五章 商业银行结算业务 510
第一节 银行结算概述 510
第二节 银行结算账户 511
一、结算账户概述 511
二、结算账户的开立 512
三、结算账户的变更与撤销 513
第三节 银行结算的方式 514
一、汇兑 514
二、委托收款 515
三、托收承付 517
一、信用证概述 519
第六章 商业银行的其他业务 519
第一节 信用证业务 519
二、我国法律关于信用证的规定 522
第二节 银行卡业务 526
一、银行卡概述 526
二、银行卡法律关系 527
三、银行卡业务的开办 530
四、计息与收费标准 530
五、账户及交易管理 531
第三节 银行同业拆借与票据贴现 533
一、同业拆借 533
二、票据贴现 534
一、银行担保概述 535
第四节 银行担保业务 535
二、我国的对外担保 537
第五节 银行代理与保管业务 539
一、银行代理业务 539
二、保管箱业务 540
第六节 银行融资与投资业务 540
一、发行金融债券 540
二、买卖债券 541
第一节 票据概述 545
一、有价证券 545
第一章 票据总论 545
第六编 商业票据 545
二、票据的概念 546
三、票据的分类 547
四、票据的功能 548
五、票据法 549
第二节 票据法律关系 550
一、票据关系 550
二、非票据关系 551
三、票据关系与基础关系的联系与区别 552
一、票据行为的概念 555
第三节 票据行为 555
二、各种票据行为 556
三、票据行为的特征 557
四、票据行为的效力要件 560
五、票据代理 561
六、票据变更 563
七、票据瑕疵 564
第四节 票据权利 566
一、票据权利概述 566
二、票据权利的取得 568
三、票据权利的行使与保全 569
一、票据抗辩概述 570
第五节 票据抗辩 570
二、物的抗辩 571
三、人的抗辩 572
第六节 票据的丧失与救济 574
一、票据丧失与救济概述 574
二、挂失止付 574
三、公示催告 575
四、提起诉讼 576
第七节 利益返还请求权 577
一、利益返还请求权的概念 577
三、利益返还请求权的要件 578
二、利益返还请求权的依据 578
第八节 涉外票据的法律适用 579
一、涉外票据概述 579
二、国际法与国际惯例的适用 579
四、利益返还请求权的范围 579
三、债务人的行为能力 580
四、票据的记载 580
七、票据的提示及拒绝证明 581
八、票据的丧失 581
六、票据追索权 581
五、票据的背书、承兑、付款和保证 581
第二章 汇票制度 583
第一节 汇票概述 583
一、汇票的概念 583
二、汇票的种类 584
第二节 出票 585
一、出票的概念 585
二、票据的记载 586
三、出票的效力 588
第三节 背书 588
一、背书概述 588
二、转让背书 590
三、非转让背书 591
四、背书的效力 592
第四节 承兑 594
一、承兑的概念 594
二、承兑提示 594
三、承兑 595
四、承兑的效力 596
五、参加承兑 596
第五节 保证 598
一、保证概述 598
二、保证的效力 599
第六节 付款 600
一、付款的概念 600
二、付款提示 601
三、付款 602
四、参加付款 604
第七节 追索权 605
一、追索权概述 605
二、追索权的行使 606
三、追索权的效力 607
四、追索权的丧失 608
一、商业汇票 609
第八节 我国银行结算中的汇票 609
二、银行汇票 610
第三章 本票制度 611
第一节 本票概述 611
一、本票的概念 611
二、本票的分类 612
三、本票的准用规则 612
第二节 本票的出票与见票 613
一、本票的出票 613
二、本票的见票 614
二、办理银行本票的程序 616
第三节 我国银行结算中的本票 616
一、银行本票概述 616
第四章 支票制度 618
第一节 支票概述 618
一、支票的概念 618
二、支票的种类 618
三、支票的资金关系与空头支票 619
四、支票的准用规则 620
第二节 支票的出票与付款 620
一、支票的出票 620
二、支票的付款 622
一、空白支票 623
第三节 几种特殊支票 623
二、保付支票 625
三、划线支票 626
四、转帐支票 628
五、远期支票 629
第四节 我国银行结算中的支票 630
一、支票概述 630
二、办理支票的程序 630
三、定额支票 630
第一节 保险概述 635
一、保险与保险法 635
第七编 商业保险 635
第一章 保险与危险 635
二、保险的要素 636
三、保险的分类 638
四、保险与相关概念 640
第二节 保险危险 642
一、危险的概念与分类 642
二、危险损失与危险处理 644
三、保险的作用 647
一、保险合同的概念和特征 648
第三章 保险合同总论 648
第一节 保险合同概述 648
二、保险合同的当事人和关系人 650
三、保险合同条款 651
四、保险利益 654
第二节 保险合同的订立与效力 657
一、保险合同的订立 657
二、保险合同的生效 659
三、保险合同的无效 660
二、保险合同的解除 661
一、保险合同的变更 661
第三节 保险合同的变动 661
三、保险合同的终止 663
第四节 保险合同的履行 664
一、投保人义务的履行 664
二、保险人义务的履行 665
三、索赔和理赔 666
四、保险赔偿中的近因原则 668
第三章 财产保险合同 670
第一节 财产保险合同概述 670
一、财产保险合同的概念 670
二、代位求偿权 671
三、物权代位 672
四、委付 673
五、重复保险 674
第二节 财产损失保险合同 675
一、企业财产保险合同 675
二、家庭财产保险合同 676
三、运输工具保险合同 678
四、货物运输保险合同 679
五、农业保险合同 679
二、责任保险合同 680
第三节 责任保险合同 680
一、责任保险合同概述 680
三、几种主要责任保险 681
第四节 保证保险合同与信用保证合同 682
一、保证保险合同 682
二、信用保险合同 683
第四章 人身保险合同 685
第一节 人身保险合同概述 685
一、人身保险合同的概念和特征 685
二、人身保险合同的种类 688
一、保单所有权 690
第二节 人身保险合同的主要内容 690
二、如实告知与年龄误告 692
三、保险费及其交纳 694
四、保险金给付 695
五、人身保险合同的解除 696
第五章 保险业及其管理 698
第一节 保险组织 698
一、保险业的组织形式 698
二、保险公司 699
一、保险业务范围和保险经营原则 702
第二节 保险经营规则 702
二、保险公司偿付能力的维持 703
三、保险公司的风险管理 705
四、保险公司的资金运用 706
五、经营禁止行为 706
第三节 保险代理人和保险经纪人 707
一、保险代理人 707
二、保险经纪人 709
三、保险代理人、保险经纪人从业规则 709
第四节 保险业的监督管理 710
一、保险业的监督管理概述 710
二、保险监督管理的几个主要问题 711