第一章 经济全球化与国际金融市场的发展 1
第一节 经济全球化与金融全球化 1
一、经济全球化概念的内涵和外延 1
二、经济全球化与金融全球化 3
三、经济全球化的形成机制与主要表现 4
四、经济全球化结果的两面性 6
五、经济全球化的影响 8
第二节 金融全球化过程中的国际金融市场 14
一、新金融时代出现 14
二、国际金融市场一体化 16
三、新时期国际金融市场的特点 20
四、国际金融业的发展趋势 23
第三节 国际金融市场的无序化及其成因 26
一、国际金融市场无序化的表现 26
二、根本原因：金融自由化负效应 27
三、无序化的具体原因分析 28
四、国际金融一体化和自由化的出路 30
第二章 发达国家与发展中国家的金融市场博弈 32
第一节 经济全球化时代的国家关系 32
一、经济全球化的规则 32
二、现行国际规则对世界各国的不同影响 34
三、全球化的困境：集体行动不灵 37
四、多极化发展中的单边主义 39
第二节 发达国家与发展中国家金融博弈的模式与策略 40
一、关于国家之间的金融博弈 40
二、发展中国家与发达国家的博弈模式 42
三、博弈中的金融政策制定 45
第三节 国际金融市场博弈的复杂性 46
一、政府与政府之间的博弈 46
二、政府与国际投机者的博弈 49
第四节 国际金融市场博弈的制度保障 53
一、政府规则的制定 54
二、金融博弈的国际规则 55
三、合作博弈建议 57
第三章 国际金融市场与国际货币结构 61
第一节 国际货币的发展、特点和作用 61
一、国际货币的产生和发展 61
二、国际货币的性质和特点 62
三、国际货币的作用 63
第二节 国际金融市场的实质是国际货币运动 64
一、国际短期资金市场中的国际货币运动 64
二、国际长期资金市场中的国际货币运动 68
三、外汇、黄金市场中的国际货币运动 71
四、欧洲货币市场中的国际货币运动 73
第三节 国际货币在国际金融市场形成和发展中的作用 75
一、国际货币在早期国际金融市场形成与发展中的作用 75
二、国际货币在现代国际金融市场形成与发展中的作用 75
三、20世纪80年代以来国际货币交易的发展趋势 78
第四节 不同国际货币制度条件下的国际货币运动 80
一、国际金本位制度下的国际货币运动 80
二、布雷顿森林体系下的国际货币运动 82
三、现行国际货币体系下的国际货币运动 84
第五节 国际货币的发展方向与国际金融市场稳定 86
第四章 国际金融市场与汇率 88
第一节 国际金融市场与汇率的一般关系 88
一、汇率是国际金融市场运行的反映 88
二、汇率调节国际金融市场运行并对世界经济产生影响 91
第二节 从国际金融学说史看汇率理论的发展 92
一、金本位崩溃后汇率决定理论的三大分支及其发展 92
二、汇率决定理论三大分支的融合 98
三、现代汇率理论的新发展 99
第三节 现代汇率理论体系未来的发展趋势 101
一、现有汇率理论的缺陷 101
二、现代汇率理论的发展潮流 104
第四节 汇率制度与中国的选择 107
一、汇率制度的分类 107
二、汇率制度选择理论 108
三、关于人民币汇率制度的选择 113
第五章 国际金融市场融资 122
第一节 国际金融市场融资的特点和作用 122
一、国际融资的概念 122
二、国际融资的特点 123
三、国际融资的作用 125
一、按是否通过金融中介人分类 127
第二节 国际金融市场融资的分类 127
二、按融资期限分类 128
三、按融资目的分类 129
四、按融通资金的来源分类 130
五、按对资金形成的不同权利义务关系分类 131
第三节 国际金融市场融资发展的新变化 133
一、20世纪后期国际融资发展的新特征 133
二、21世纪国际金融市场融资发展的新变化 138
第四节 国际金融市场融资工具的创新 143
一、国际金融市场融资工具创新的动因 143
二、国际金融市场融资工具的创新 145
第六章 国际金融市场自由化与国际金融监管 151
第一节 国际金融市场自由化的特点 152
第二节 国际金融市场自由化与金融监管的对立统一关系 155
第三节 国际银行业监管和证券监管框架 157
一、国际银行业监管 158
二、国际证券监管 166
第四节 国际金融监管的成本效益分析 170
第五节 中国金融市场开放与金融监管 177
第一节 全球化与国家经济安全问题的产生 179
一、经济全球化对世界经济运行环境的改变 179
第七章 国际金融市场危机与国家经济安全 179
二、金融全球化的影响 182
三、发展中国家应对经济安全的态度 186
第二节 金融安全是经济安全的集中表现 188
一、金融安全的制度解析和内在原因 188
二、全球化时代的国际金融危机 191
三、国际金融危机之后的反思 194
第三节 国际金融合作与国家经济安全 197
一、国际金融合作的必要性 197
二、建立公正合理的国际金融体系 199
三、国际金融组织的作用 203
一、发展中国家的金融风险 207
第四节 发展中国家金融安全的应对策略 207
二、发展中国家的金融风险防范策略 209
三、开放时期中国的金融安全问题 210
第八章 国际金融市场交易工具创新 214
第一节 国际金融市场交易工具创新回顾 214
一、衍生金融工具发展速度迅猛 214
二、衍生金融工具场外市场增长速度及交易规模大于交易所市场 215
三、债券市场是衍生工具最重要的基础市场，互换是场外市场主要的衍生工具品种 216
四、衍生金融工具市场监管的新变化 216
第二节 衍生工具创新对国际金融市场效率的影响 218
一、衍生工具创新增加了基础金融市场价格的波动性 220
第三节 衍生工具创新对国际金融市场系统风险的影响 220
二、衍生工具创新使金融市场集中度提高 222
三、衍生工具创新使国际金融市场透明度变差 222
第四节 国际金融市场衍生工具创新的风险 223
一、国际金融市场衍生工具的一般风险 223
二、国际金融市场衍生工具中的特定风险分析 226
第五节 国际金融市场衍生工具交易引发的法律问题 230
一、协议方式 230
二、净额结算 230
三、担保 231
五、民间国际组织对国际金融市场衍生交易法律规制的贡献 232
四、法律监管 232
第六节 国际金融市场衍生金融工具交易的宏观监控 234
一、国际金融机构的监管措施 235
二、美国及其他国家和地区的监管措施 237
三、其他具体的监管措施 237
四、企业微观风险管理 239
第七节 对我国有关衍生金融工具研究的评述 239
一、关于场外衍生工具市场与交易所的结构问题 240
二、关于衍生工具市场的发展路径与品种选择问题 241
第一节 国际金融市场投资特点 243
一、国际外汇市场投资特点 243
第九章 国际金融市场投资与风险 243
二、国际黄金市场投资特点 244
三、国际衍生金融市场投资特点 245
四、国际资本市场投资特点 246
第二节 国际证券组合投资 248
一、国际证券组合投资的原理 248
二、国际证券投资与国内证券市场——国内偏向现象 250
三、国际证券组合投资的收益 251
四、国际证券组合投资的制度约束 257
五、国际证券组合投资的方式 261
一、国际外汇市场投资风险 268
第三节 国际金融市场投资风险 268
二、国际黄金市场投资风险 269
三、国际衍生金融市场投资风险 269
四、国际证券组合投资风险 269
第四节 中国国际金融投资的战略与策略 271
第十章 国际金融市场与金融工程 274
第一节 金融工程对国际金融市场的影响 274
第二节 国际金融市场金融工程的基本组成 276
第三节 国际金融市场金融工程产生的动因 278
一、金融工程的理论基础 282
第四节 金融工程的理论基础和运作过程 282
二、金融工程学的核心 284
第五节 金融工程对货币政策的负效应 287
一、金融工程弱化了货币政策工具的作用程度 287
二、金融工程降低了货币政策中介目标的实际效果 289
三、金融工程削弱了中央银行对货币政策传导的控制能力 292
第六节 金融工程与国际金融市场风险管理 294
一、金融工程在国际金融市场风险控制中的作用 294
二、金融工程的局限性及发展方向 299
第七节 我国金融工程的创新模式与策略 301
主要参考文献 305