上篇 2013年监管规则分析及2014年监管规则展望 3
第一章 2013年中国银行业监管规则综述及2014年监管规则展望 3
第一节 2013年中国银行业监管规则综述 3
第二节 2014年中国银行业监管形势展望 21
中篇 监管规则要点及合规风险点分析 43
第二章 公司治理 43
第一节 公司治理管理 43
第二节 证券发行与交易管理 53
第三节 关联交易管理 62
第四节 信息披露管理 68
第五节 激励机制管理 77
第六节 绩效评价管理 81
第七节 机构管理 84
第三章 内部控制与风险管理 101
第一节 内部控制与授权管理 101
第二节 合规风险管理 106
第三节 反洗钱管理 108
第四节 全面风险管理 115
第五节 信息科技管理 137
第六节 协助调查执行管理 143
第七节 安全保卫管理 149
第八节 内、外部审计管理 155
第四章 资产业务 160
第一节 贷款业务基础管理 160
第二节 授信管理 167
第三节 担保管理 173
第四节 贷款分类管理 176
第五节 不良资产管理 178
第六节 贷款信息管理 186
第七节 法人信贷业务管理 190
第八节 个人贷款业务管理 201
第五章 负债业务 207
第一节 存款业务管理 207
第二节 再贴现业务管理 223
第三节 再贷款业务管理 226
第六章 中间业务 230
第一节 支付结算业务管理 230
第二节 银行卡业务管理 272
第三节 电子银行业务管理 282
第四节 托管业务管理 286
第五节 理财业务管理 311
第七章 外汇业务 322
第一节 外汇业务基础管理 322
第二节 结售汇及付汇业务管理 329
第三节 外汇账户管理 341
第四节 统计申报管理 346
第五节 外汇贷款业务管理 354
第六节 外币现钞管理 357
第七节 货物贸易外汇管理 361
第八节 服务贸易外汇管理 365
第九节 个人外汇业务管理 369
第十节 对外担保和境外直接投资管理 373
第八章 综合管理 379
第一节 资本充足率管理 379
第二节 存款准备金管理 384
第三节 同业拆借管理 387
第四节 现金管理 392
第五节 价格管理 397
第六节 金融债券管理 404
第七节 衍生金融工具交易管理 411
第八节 金融企业国有资产管理 417
第九节 行业自律规定 426
下篇 合规管理研究及监管规则分析 441
第九章 合规管理研究 441
对大型银行战略转型时期规则意识的几点认识&惠平 441
商业银行行为风险的研究与应对策略&内控合规部课题组 448
关于欧盟加强场外衍生品交易监管改革动向的分析与思考&王海璐 李勇 郑珺 左燕如 463
基于操作风险管理视角的《商业银行资本管理办法（试行）》解读与思考&廉何 467
金融监管域外管辖权问题研究及启示&李堪 范彦君 黄旭 481
中国商业银行差异化资本监管分析&范彦君 黄旭 489
央行扩大人民币汇率波幅解析&李露 孙含越 501
关于行为风险与操作风险对比分析与建议&廉何 吴莹 507
基于合规管理视角的摩根大通事件分析&冯辉 514
第十章 监管规则分析 519
“沃克尔规则”的合规分析及启示&程煊 张怡 519
财政部《金融企业呆账核销管理办法（2013年修订版）》的合规分析&廖霞 526
《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》的合规分析&冯辉 张铮 530
银监会《商业银行流动性风险管理办法》的合规分析&张怡 537
《商业银行服务价格管理办法》的合规分析&张铮 545
《商业银行全球系统重要性评估指标披露指引》的合规分析&冯辉 550
后记 555