第1篇 什么是证券投资基金 3
第1章 绪论 3
学习目标 3
1.1 证券投资基金的概念与特点 4
1.2 证券投资基金的发展综述 8
1.3 证券投资基金的基本关系体系 19
本章小结 22
重要概念 23
思考题 23
第2章 证券投资基金的类型 24
学习目标 24
2.1 按组织形式分类的证券投资基金 25
2.2 按可否赎回分类的证券投资基金 28
2.3 按投资风格分类的证券投资基金 30
2.4 按投资对象分类的证券投资基金 33
2.5 按其他形式分类的证券投资基金 37
2.6 我国证券投资基金的类型 41
附录 融通通利系列基金产品介绍 43
本章小结 44
重要概念 45
思考题 45
第3章 证券投资基金的功能和作用 46
学习目标 46
3.1 证券投资基金的功能 47
3.2 促进证券市场规范化的作用 52
3.3 促进金融市场发展的作用 55
3.4 促进经济发展的作用 60
本章小结 64
重要概念 64
思考题 64
第4章 证券投资基金运行 65
学习目标 65
4.1 证券投资基金发行 65
4.2 证券投资基金上市与交易 71
4.3 证券投资基金终止与清算 81
本章小结 83
重要概念 84
思考题 84
第2篇 证券投资基金投资管理 87
第5章 证券投资基金投资管理概述 87
学习目标 87
5.1 基金投资管理的过程与原则 87
5.2 基金的投资范围与投资限制 94
5.3 证券投资基金的投资目标 99
附录 麦哲伦基金的投资管理 105
本章小结 107
重要概念 108
思考题 108
第6章 证券投资基金资产配置 109
学习目标 109
6.1 证券投资基金资产配置概述 109
6.2 证券投资基金战略性资产配置 115
6.3 证券投资基金动态资产配置 119
6.4 证券投资基金战术性资产配置 127
本章小结 131
重要概念 132
思考题 132
第7章 证券投资基金股票投资管理 133
学习目标 133
7.1 股票投资管理概述 133
7.2 积极型股票投资管理 139
7.3 消极型股票投资管理 146
附录 几种典型的基金投资策略 149
本章小结 151
重要概念 151
思考题 152
第8章 证券投资基金债券投资管理 153
学习目标 153
8.1 债券与债券市场概述 154
8.2 债券收益率与风险的度量 158
8.3 债券投资管理的方法 163
本章小结 170
重要概念 171
思考题 171
第9章 证券投资基金投资组合管理 172
学习目标 172
9.1 投资组合管理理论概述 172
9.2 资本资产定价模型 176
9.3 基金投资组合管理 186
9.4 基金投资组合绩效评估 189
本章小结 193
重要概念 193
思考题 194
第3篇 证券投资基金运营管理 197
第10章 证券投资基金运营管理概述 197
学习目标 197
10.1 证券投资基金的当事人 197
10.2 证券投资基金运营的组织结构 203
10.3 证券投资基金内控制度 209
10.4 证券投资基金保密制度 212
附录 博时基金管理有限公司概况 215
本章小结 215
重要概念 216
思考题 216
第11章 证券投资基金财务管理 217
学习目标 217
11.1 证券投资基金财务会计概述 218
11.2 证券投资基金财务报告 222
11.3 证券投资基金的税收 230
附录 ××证券投资基金2002年年报摘要 234
本章小结 238
重要概念 239
思考题 239
第12章 证券投资基金风险管理 240
学习目标 240
12.1 证券投资基金风险管理概述 240
12.2 股票价格波动风险及其度量 247
12.3 证券投资基金的风险管理方法 250
12.4 证券投资基金的适度规模 255
附录 国际证券委员会组织划分的风险类型 257
本章小结 259
重要概念 260
思考题 260
第13章 证券投资基金营销管理 261
学习目标 261
13.1 证券投资基金的客户研究 261
13.2 证券投资基金的销售与市场服务 266
13.3 证券投资基金的费率设置 270
附录 证券投资基金销售活动管理暂行规定 279
本章小结 280
重要概念 281
思考题 281
第14章 基金业绩评价与基金选择 282
学习目标 282
14.1 基金业绩与业绩比较基准 283
14.2 证券投资基金管理能力评价 288
14.3 基金选择的结构指标 293
附录 美国晨星公司的基金评级体系 297
本章小结 300
重要概念 301
思考题 301
第4篇 证券投资基金的监管与展望 305
第15章 证券投资基金监管 305
学习目标 305
15.1 证券投资基金监管概述 306
15.2 证券投资基金监管的目标、原则、对象和方式 311
15.3 我国证券投资基金监管的主要内容 314
附录 美国1940年《投资公司法案》与基金监管 318
本章小结 320
重要概念 320
思考题 321
第16章 证券投资基金监管国际比较 322
学习目标 322
16.1 证券投资基金监管法律体系的国际比较 322
16.2 证券投资基金监管体制的国际比较 327
16.3 美国对投资公司和投资顾问的监管 335
本章小结 344
重要概念 345
思考题 345
第17章 各国和地区证券投资基金发展趋势 346
学习目标 346
17.1 欧美证券投资基金的发展趋势 346
17.2 亚洲证券投资基金的发展趋势 354
17.3 各国证券投资基金业发展的比较 362
本章小结 368
重要概念 369
思考题 369
第18章 我国证券投资基金发展历程与展望 370
学习目标 370
18.1 我国证券投资基金的发展历程 370
18.2 我国证券投资基金的外部环境展望 375
18.3 我国证券投资基金运行模式展望 384
本章小结 388
重要概念 389
思考题 389
附录 《中华人民共和国证券投资基金法》 391