目 录 1
□自序 1
第一篇美国证券市场 2
第一章美国证券承销制度 2
第一节美国证券承销制度发展与功能 2
第二节投资银行业务范围 6
第三节承销方式与股价稳定策略 11
第四节美国承销商承销程序 19
第一节纽约证券交易所（NYSE） 24
第二章美国证券市场 24
第二节美国股票交易所（AMEX） 25
第三节费城股票交易所（PHLX） 27
第四节芝加哥证券交易所（CSE） 29
第五节波士顿证券交易所（BSE） 30
第六节辛辛那提证券交易所（CSE） 32
第七节太平洋证券交易所（PSE） 33
第八节纳斯达克证券交易所（NASDAQ） 34
第九节柜台买卖中心（OTCBB） 37
第十节粉纸交易市场（PSE） 41
第一节美国主要证券市场与中国企业上市条件 42
第三章上市条件与流程 42
第二节上市资格审查程序 46
第三节上市业务与挂牌流程 50
第四节借壳上市 53
第二篇上市资格 58
第四章上市资格审查作业 58
第一节前言 58
第二节简易问卷评估表 59
第三节简易问卷调查表 68
第四节初审问卷调查表 76
第一节前言 84
第五章上市实力评比须知 84
第二节财务管理组问卷调查表 85
第三节行政管理组问卷调查表 89
第四节业务管理组问卷调查表 94
第五节产业管理组问卷调查表 97
第六节企业管理组问卷调查表 100
第七节经营团队组问卷调查表 108
第三篇权益换算 114
第六章换股比率 114
第一节前言 114
第二节换股比率 116
第三节公司市值 132
第四节股东权益 135
第五节两岸三地承销价格的计算 137
第七章主要财务比率分析 139
第一节前言 139
第二节流动性比率 140
第三节资产管理 142
第四节负债管理 145
第五节获利能力 147
第六节市场价值 150
第七节发展潜力 151
第四篇股价维持 156
第八章股价维持与每股盈余及市盈率关系 156
第一节前言 156
第二节股价维持与每股盈余的关系 158
第三节股价维持与市盈率的关系 159
第五篇上市实务 162
第九章上市业务 162
第一节前言 162
第二节公司治理 165
第三节如何填写上市审查清单 181
第四节如何填写董监事问卷调查 206
第五节如何填写营运计划 240
第十章实务与操作 273
第一节前言 273
第二节市场做市商造市实务 274
第三节员工期权 275
第四节存托凭证 276
第五节挂牌后上市公司应配合事项 279
附：中国香港及亚洲部分国家证券承销制度 282
第一章认识香港创业板 282
第一节前言 288
第二章日本证券承销制度 288
第二节承销业务 290
第三节承销方式 291
第三章新加坡证券承销制度 294
第一节前言 294
第二节本地与外国公司上市条件比较 295
第三节发行价格 297
第四章韩国证券承销制度 299
第节前言 299
第二节承销方式 300
第三节稳定市场操作 302