第1章 股市入门——必备的股票常识 1
一、证券市场概述 2
第1项 证券与证券市场 2
第2项 证券市场参与者 3
二、证券交易所简介 4
第3项 证券交易所的职能和组织形式 5
第4项 我国两大证券交易所简介 5
第5项 我国证券交易所的层次结构 6
三、股票的基础知识 7
第6项 股票的性质 7
第7项 股票的特征 8
第8项 股票的价值与价格 9
四、我国的股票类型 10
第9项 普通股是什么 10
第10项 优先股是什么 11
第11项 优先股分类 11
第12项 什么是国家股 13
第13项 什么是法人股 13
第14项 社会公众股和外资股 14
第15项 A股、B股、H股、N股、S股和L股 14
第16项 “ST”和“ST”放在股票名称前什么意思 15
第17项 股票的代码意义 15
第18项 常见股票术语 18
五、相关法律知识 20
第19项 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 21
第20项 市场禁入 21
第2章 追根溯源——股票的发行 23
一、股票的发行机构 24
第21项 股份公司 24
第22项 股份公司的设立方式 24
第23项 股份公司的特点 26
第24项 股份公司的组织结构 27
第25项 股东大会 28
第26项 董事会 30
第27项 监事会 31
第28项 经理 32
第29项 股票申请上市交易的制度 32
第30项 股票发行的类型 33
第31项 信息披露制度 35
第32项 公开披露的信息内容 36
第33项 招股说明书 37
第34项 上市公告书 38
第35项 股票收益 39
第36项 分红派息的相关日期 41
第37项 除权除息 42
第38项 为什么除权除息后股价会下跌 42
第39项 上市公司能否使用募集的资金炒股 42
第40项 什么情况下股份公司宣布解散 43
第41项 股份公司的解散方式 43
二、股票的发行方式 43
第42项 公募发行的优缺点 43
第43项 私募发行 44
第44项 直接发行 45
第45项 间接发行 45
三、股票发行的中间机构 45
第46项 证券公司 45
第47项 证券公司的设立 46
第48项 证券公司的监管制度 47
第49项 证券服务机构的类别 48
第50项 证券投资咨询机构管理 48
第51项 资产评估机构管理 49
第52项 证券服务机构的法律责任 49
第53项 证券服务机构市场准入及退出机制 50
第3章 炒股第一步——了解完整的交易流程 51
一、开户的相关事项 52
第54项 股票交易的整个流程 52
第55项 证券账户 54
第56项 资金账户 55
第57项 开立账户的前期准备 55
二、委托买卖的相关事项 56
第58项 委托的内容有哪些 56
第59项 委托的方式 57
第60项 证券交易所买卖申报数量的规定 57
第61项 委托申报价格 58
第62项 委托执行 59
第63项 撤销委托 60
三、竞价与成交的相关事项 60
第64项 竞价原则 60
应用示例——价格优先、时间优先 61
第65项 竞价时间 61
第66项 什么是集合竞价 61
应用示例——集合竞价 62
第67项 什么是连续竞价 64
应用示例——连续竞价 64
第68项 竞价申报时的有效申报价格范围 65
应用示例——涨跌幅价格 65
第69项 竞价的结果 67
第70项 什么是“T+0”股票交易制度 67
第71项 什么是“T+1”股票交易制度 67
第72项 什么是“T+3”股票交易制度 68
第73项 交易费用 68
应用示例——交易费用（上海证券交易所） 70
应用示例——交易费用（深圳证券交易所） 71
四、交易结算 72
第74项 清算交割的两种情况 72
第75项 股票的交割方式 73
第76项 证券清算交割的原则 73
第77项 股票过户后才标志交易结束 74
五、购买新股注意事项 75
第78项 上市公司首次公开募股流程 75
第79项 网上发行新股申购流程 75
第80项 首次公开发行股票的基本原则 76
第81项 股民申购新股是否还需要开户 77
第82项 新股申购数量有什么规定 78
第83项 股份登记 78
第84项 新股申购有什么技巧 79
第85项 新股是否可以重复申购 80
第86项 新股申购资金需要冻结多长时间 80
第4章 掌握大局——基本面情况的分析 81
一、宏观经济分析 82
第87项 宏观经济分析的基本方法 82
第88项 宏观分析方法的资料收集 82
第89项 评价宏观经济形势的基本指标 82
第90项 宏观经济运行对证券市场的影响 82
第91项 国内生产总值与证券市场的关系 83
第92项 经济周期变动与证券市场的关系 85
第93项 通货变动与证券市场的关系 86
第94项 财政政策与证券市场的关系 88
第95项 财政政策的种类与证券市场的关系 90
第96项 货币政策简介 90
第97项 货币政策对证券市场的影响 92
第98项 如何预测利率的升降 93
第99项 汇率与证券市场的关系 93
第100项 国际金融市场概述 94
第101项 国际金融市场通过人民币汇率影响证券市场 94
第102项 全球经济形势对证券市场的影响 95
第103项 国际突发重大事件和政治因素对股市的影响 96
二、行业的分析 96
第104项 行业分析是什么 96
第105项 行业分析与企业分析的关系 97
第106项 行业分析的主要内容 97
第107项 行业的市场结构分析 97
第108项 行业的性质分析 98
第109项 行业的生命周期分析 101
第110项 经济周期对行业的影响 102
三、公司发展情况的分析 103
第111项 对公司行业地位的分析 104
第112项 对公司产品竞争能力的分析 104
第113项 上市公司财务分析的具体内容 105
第114项 对公司盈利能力的分析 106
第115项 对公司偿债能力的分析 107
第116项 公司财务报表的分类 107
第117项 财务分析的比较分析法 108
第118项 财务分析的比率分析法 108
第5章 面面俱到——盘面数据的分析 111
一、盘面的要素 112
第119项 报价表 112
第120项 认识盘口 112
第121项 认识分时图 115
第122项 股票的基础资料 116
二、了解股票指数 116
第123项 上证综合指数 117
第124项 深证综合指数 117
第125项 沪深300指数 118
第126项 恒生指数 119
第127项 道琼斯指数 119
第128项 股票指数与个股走势的关系 120
上证指数（000001）——大盘表现良好 120
三、分时图分析 121
第129项 低开低走 121
浦发银行（600000）——股价低开低走 121
第130项 高开低走 123
首创股份（600008）——股价高开低走 123
第131项 低开高走 124
澄星股份（600078）——股价低开高走 124
第132项 高开高走 126
开创国际（600097）——股价高开高走 126
第133项 平开低走 127
亚盛集团（600108）——股价平开低走 127
第134项 平开高走 129
华润万东（600055）——股价平开高走 129
第135项 开盘即涨停 130
中达股份（600074）——股价开盘即涨停 130
第136项 开盘即跌停 132
ST新业（600075）——股价开盘即跌停 132
第137项 拉高后股价横盘 133
青岛华光（600076）——股价拉高后横盘 133
第1381项 股价被压低横盘 134
人福医药（600079）——股价压低后横盘 135
第139项 尾市拉高收盘 136
金花股份（600080）——股价尾盘拉高 136
第140项 股价尾盘被压低 137
海泰发展（600082）——股价尾盘压低 137
第141项 下探后股价反升 139
同仁堂（600085）——股价下探后反升 139
第6章 从小处着手——单根K线分析 141
一、K线的概述 142
第142项 K线的形态 142
第143项 K线的类型 143
第144项 如何看K线图 144
二、认识单根K线形态及其意义 144
第145项 小阳星 144
第146项 小阴星 145
第147项 小阳线 146
第148项 小阴线 146
第149项 中阳线 147
第150项 中阴线 148
第151项 大阳线 148
第152项 大阴线 149
第153项 光头光脚阳线 150
第154项 光头光脚阴线 150
第155项 长上影线阳线 151
第156项 长上影线阴线 152
第157项 长下影线阳线 152
第158项 长下影线阴线 153
第159项 上吊线 154
第160项 锤子线 154
第161项 十字星 155
第162项 一字线 156
第163项 墓碑线 157
第164项 T字线 158
第7章 找准时机——K线组合及其意义 159
一、行情的见底信号 160
第165项 早晨之星 160
广州发展（600098）——早晨之星 160
第166项 早晨十字星 161
华茂股份（000850）——早晨十字星 161
第167项 曙光初现 162
美尔雅（600107）——曙光初现 163
第168项 好友反攻 163
天成控股（600112）——好友反攻 164
第169项 旭日东升 164
中青旅（600138）——旭日东升 165
第170项 底部穿头破脚 166
博信股份（600083）——底部穿头破脚 166
二、行情的上涨信号 167
第171项 上涨插入线 167
金发科技（600143）——上涨插入线 167
第172项 多方尖兵 168
福田汽车（600166）——多方尖兵 168
第173项 上升三部曲 169
创兴资源（600193）——上升三部曲 170
第174项 东方红大阳 171
兖州煤业（600188）——东方红大阳 171
三、行情的见顶信号 172
第175项 乌云盖顶 172
安彩高科（600207）——乌云盖顶 172
第176项 黄昏之星 173
天津松江（600225）——黄昏之星 174
第177项 黄昏十字星 174
天音控股（000829）——黄昏十字星 175
第178项 双飞乌鸦 175
青海华鼎（600243）——双飞乌鸦 176
第179项 黑三鸦 177
阳光照明（600261）——黑三鸦 177
第180项 顶部穿头破脚 178
建发股份（600153）——顶部穿头破脚 178
四、行情的下跌信号 179
第181项 下降插入线 179
中央商场（600280）——下降插入线 179
第182项 空方尖兵 180
北大医药（000788）——空方尖兵 180
第183项 下降三部曲 181
ST海化（000822）——下降三部曲 182
第184项 低档盘旋 183
方大化工（000818）——低档盘旋 183
第185项 下跌分离线 184
生益科技（600183）——下跌分离线 184
第186项 九阴白骨爪 185
A股指数（000002）——九阴白骨爪 185
第8章 长线发展——K线形态及其意义 187
一、三角形形态 188
第187项 对称三角形 188
平安银行（000001）——对称三角形形态 188
第188项 上升三角形 189
伊力特（600197）——上升三角形 190
第189项 下降三角形 190
浦东建设（600284）——下降三角形 191
二、矩形形态 191
第190项 上升矩形 192
国农科技（000004）——上升矩形 192
第191项 下降矩形 193
深华新（000010）——下降矩形 193
三、旗形形态 194
第192项 上升下飘旗形 194
吉电股份（000875）——上升下飘旗形 195
ST钢构（600072）——上升下飘尖旗形 196
第193项 下降上飘旗形 197
云南铜业（000878）——下降上飘旗形 197
中集集团（000039）——下降上飘尖旗形 198
四、楔形形态 199
第194项 上升楔形 199
五矿发展（600058）——上升楔形 199
第195项 下降楔形 200
东风科技（600081）——下降楔形 200
五、常见的反转形态 201
第196项 圆弧顶形态 201
深物业A（000011）——圆弧形顶 202
第197项 圆弧底形态 202
大唐电信（600198）——圆弧形底 203
第198项 V形底 203
华意压缩（000404）——V形底 204
第199项 倒V形顶 204
深天马A（000050）——倒V形顶 205
第200项 W形底 206
ST生化（000403）——W形底 206
第201项 M形顶 207
许继电气（000400）——M形顶 208
第202项 头肩底 208
华数传媒（000156）——头肩底 209
第203项 头肩顶 210
湖北宜化（000422）——头肩顶 210
第204项 三重底 211
特发信息（000070）——三重底 212
第205项 三重顶 213
中天城投（000540）——三重顶 213
第206项 放射形喇叭口形态 214
创元科技（000551）——放射形喇叭口 214
第207项 收缩形喇叭口形态 215
靖远煤电（000552）——收缩形喇叭口 216
第9章 巧借外力——技术指标的认识 217
一、MA指标 218
第208项 什么是MA指标 218
第209项 MA的分类 218
第210项 MA的特征 219
第211项 MA指标的优缺点 219
第212项 MA指标的组合应用 220
第213项 MA指标的转向 222
第214项 通过MA指标的相交预测股价走势 223
中海发展（600026）——黄金交叉点 223
世纪星源（000005）——死亡交叉点 224
第215项 MA的应用法则——葛兰威尔法则 225
二、MACD指标 226
第216项 MACD的计算方法 226
第217项 MACD的优缺点 226
第218项 MACD的应用法则——以DIF和DEA的取值判断 227
深振业A（000006）——多头市场 227
深华新（000010）——空头市场 228
深康佳A（000016）——卖出信号 229
深中华A（000017）——买入信号 229
第219项 MACD的应用法则——以指标形态来判断 230
国药一致（000028）——顶背离 230
富奥股份（000030）——底背离 231
第220项 MACD的应用法则——以BAR柱状线来判断 232
特力A（000025）——绿柱状缩减为买入信号 232
深圳能源（000027）——红柱状持续放大为买入信号 233
国药一致（000028）——红柱状缩减绿柱状放大为卖出信号 233
三、KDJ指标 234
第221项 KDJ指标是什么 234
第222项 KDJ的应用法则——通过取值来进行判断 235
深信泰丰（000034）——K、D、J三者的取值都低于20 235
华联控股（000036）——K、D、J三者的取值都在50以上 236
第223项 KDJ应用法则——通过形态来判断 237
深南电A（000037）——KDJ形态表现为W底 237
国际实业（000159）——KDJ的顶背离 238
第224项 KDJ的应用法则——通过KDJ的交叉来判断 239
中兴通讯（000063）——KDJ的黄金交叉 239
天健集团（000090）——KDJ的死亡交叉 240
第225项 KDJ应用法则——根据K、D、J运行的状态判断 241
华意压缩（000404）——J线向上突破 241
山东地矿（000409）——K、D、J三线向下运行 242
四、RSI指标 242
第226项 RSI指标是什么 242
第227项 RSI的应用法则——通过RSI取值判断行情 243
深深宝A（000019）——RSI的取值在50并有上涨趋势 244
深深房A（000029）——RSI的取值在80以上 244
第228项 RSI的应用法则——通过RSI的形态来判断 245
中集集团（000039）——RSI形成M顶形态 245
宝安地产（000040）——RSI形成W底形态 246
第229项 RSI应用法则——RSI与股价走势的判断 247
康达尔（000048）——RSI与股价底背离 247
农产品（000061）——RSI与股价顶背离 248
第230项 RSI的应用法则——长短期RSI线的交叉情况 248
金花股份（600080）——长短期RSI线的黄金交叉 249
云天化（600096）——长短期RSI线的死亡交叉 249
五、BIAS指标 250
第231项 BIAS指标是什么 250
第232项 BIAS的应用法则——BIAS的正负值转换 251
开创国际（600097）——BIAS正负值转化 251
天成控股（600112）——BIAS正负值转化 252
第233项BIAS的应用法则——BIAS的取值 253
同方股份（600100）——BIAS取值的买入信号 253
国金证券（600109）——BIAS取值的卖出信号 254
第234项 BIAS的应用法则——BIAS线的交叉情况 255
包钢稀土（600111）——BIAS交叉的买入信号 255
中国卫星（600118）——BIAS交叉的卖出信号 256
第235项 BIAS的应用法则——单根BIAS的形态 257
兰花科创（600123）——BIAS出现底部反转形态 257
波导股份（600130）——BIAS出现顶部反转形态 258
第236项 BIAS的应用法则——BIAS与股价的配合查看 259
大元股份（600146）——BIAS与股价的配合上升 259
长春一东（600148）——BIAS与股价的顶背离 260
六、WR指标 261
第237项 WR指标是什么 261
第238项 WR的应用法则——WR数值的大小 261
航天机电（600151）——WR数值的超卖区间 262
华升股份（600156）——WR数值的超买区间 263
第239项 WR的应用法则——WR的走势形态 263
中江地产（600053）——通过WR的走势判断买入点 264
福建南纸（600163）——通过WR的形态判断卖出点 265
七、SAR指标 265
第240项 SAR指标是什么 265
第241项 SAR指标的优缺点 266
第242项 SAR指标的应用法则——SAR指标与股价的表现 267
福田汽车（600166）——SAR指标的买入标准 267
黄河旋风（600172）——SAR指标的卖出标准 268
八、PSY指标 268
第243项 PSY指标是什么 269
第244项 PSY的应用法则——PSY的取值判断多空 269
深振业A（000006）——PSY指标的多方区域 269
泛海控股（000046）——PSY指标的空方区域 270
第245项 PSY的应用法则——PSY取值的超卖超买情况 271
中恒集团（600252）——PSY指标的超卖情况 271
大湖股份（600257）——PSY指标的超买情况 272
第246项 PSY的应用法则——PSY曲线的趋势情况 272
首旅酒店（600258）——PSY曲线的买入趋势 273
广晟有色（600259）——PSY曲线的卖出趋势 274
第10章 洞悉股市——量价关系 275
一、成交量简介 276
第247项 成交量是什么 276
第248项 成交量的分类 276
二、成交量与股价的关系 277
第249项 低量低价 277
S佳通（600182）——低价低量 277
第250项 量增价平 278
大唐电信（600198）——在高位量增价平 279
罗顿发展（600209）——在低位量增价平 279
第251项 量增价涨 280
浙江医药（600216）——量增价涨 280
第252项 量缩价涨 281
全柴动力（600218）——量缩价涨 281
升华拜克（600226）——量缩价涨 282
第253项 量增价跌 283
开开实业（600272）——量增价跌 284
羚锐制药（600285）——量增价跌 285
第254项 量缩价跌 285
大恒科技（600288）——量缩价跌 286
亿阳信通（600289）——量缩价跌 287
第255项 涨跌停板制度下的量价关系 287
中纺投资（600061）——涨停量小 288
ST新业（600075）——跌停量小 288
经纬纺机（000666）——涨停量大 289
珠江控股（000505）——跌停量大 290
三、成交量与股价变动规律 292
第11章 名家讲坛——经典投资理论 293
一、波浪理论 294
第256项 波浪理论的基本形态 294
第257项 推动浪和调整浪 294
第258项 波浪理论的基本特点 296
第259项 波浪理论各浪的特点及意义 296
第260项 波浪的复合形态 298
第261项 波浪形态案例 298
丽珠集团（000513）——波浪形态 298
二、缺口理论 299
第262项 什么是缺口 299
第263项 什么是补空 300
银润投资（000528）——缺口补空 300
第264项 通过普通缺口分析股价的变动情况 301
万家乐（000533）——普通缺口 301
第265项 通过突破缺口分析股价的涨跌趋势 302
广弘控股（000529）——上升突破缺口 302
力合股份（000532）——下降突破缺口 303
第266项 通过继续缺口分析股价的涨跌情况 304
柳工（000528）——继续缺口 304
第267项 通过竭尽缺口判断股价买卖时机 305
第268项 如何判断竭尽缺口 306
创元科技（000551）——竭尽缺口 306
三、道氏理论 307
第269项 什么是道氏理论 307
第270项 道氏理论的优缺点 308
第271项 道氏理论五大定理的详解 309
中国国贸（600007）——主要趋势代表整体的基本趋势 309
华能国际（600011）——主要的空头市场 310
上港集团（600018）——主要的多头市场 312
四、尾市理论 313
第272项 尾市理论的主要依据 313
第273项 尾市理论的应用 314
万向钱潮（000559）——尾盘时股价与成交量同步增长 314
陕国投A（000563）——尾盘时股价突然下跌 315
泸州老窖（000568）——尾盘时继续前期盘整局面 316
五、巴菲特投资经验 317
六、索罗斯投资理论 319
第274项 索罗斯的投资技巧 319
第275项 索罗斯的投资特点 319
第12章 赢在工具——行情分析软件 321
一、行情交易软件使用指南 322
第276项 启动与退出炒股软件 322
应用示例——启动与退出华西证券通达信版 322
第277项 华西证券的基本界面 323
第278项 华西证券的快捷键操作 324
第279项 如何查看大盘走势 324
应用示例——查看大盘走势 324
第280项 查看某类股票指数 325
第281项 查看个股信息 326
应用示例——查看个股信息 326
第282项 查看特定日期的分时图 327
应用示例——查看个股特定日期分时图 328
第283项 设置多股同列 329
应用示例——设置多股同列 329
第284项 开启监测雷达 330
二、如何查看股票排名和报表信息 331
第285项 查看股票的排名情况 331
应用示例——查看股票排名 331
第286项 查看某一段时间内的股票排行 333
应用示例——查看某一时间段的股票排名 333
第287项 查看热门板块分析 334
第288项 查看相关财经资讯 334
应用示例——查看财经资讯 335
第289项 查看强弱分析报表 335
应用示例——查看强弱分析报表 336
三、如何设置和分析个股信息 337
第290项 查找个股 337
第291项 怎样添加自选股 338
应用示例——添加自选股 339
第292项 查看个股成交明细 340
应用示例——查看个股成交明细 340
第293项 如何添加各种分析指标 341
应用示例——添加主图指标 341
应用示例——添加附图指标 342
第294项 设置个股的分析周期 343
应用示例——设置个股分析周期 344
第295项 设置MA指标的周期 345
应用示例——设置MA指标的周期 345
第296项 修改副图指标的参数 346
应用示例——修改乖离率指标参数 346
第297项 叠加指定品种 349
应用示例——叠加指定品种 350
四、实时交易 351
第298项 委托买入股票 351
应用示例——购买股票 352
第299项 委托卖出股票 353
应用示例——卖出股票 353
五、手机炒股新风尚 354
第300项 手机炒股的优势 354
第301项 下载并登录手机炒股软件 355
应用示例——登录手机炒股软件 355
第302项 添加和删除自选股 356
应用示例——添加和删除自选股 357
第303项 查看板块、个股涨幅情况 358
应用示例——查看板块、个股涨幅情况 358
第304项 查看股市资讯 359
第305项 在手机软件中登录交易 360
应用示例——手机登录交易 360
第306项 查看“大智慧彩票” 361
第13章 保持清醒——股市有风险，入市需谨慎 363
一、股市风险及其防范方法 364
第307项 系统性风险的表现 364
第308项 非系统性风险 365
第309项 交易风险 365
第310项 股市风险具体体现在哪些方面 367
第311项 风险防范之分散投资法 367
第312项 风险防范之分段买卖法 368
二、识别股市陷阱 368
第313项 虚假成交量陷阱 369
第314项 小道消息陷阱 369
第315项 线图陷阱 369
深深房A（000029）——大阳线假突破 370
三、关于套牢 371
第316项 多头套牢 371
第317项 股民如何才能避免被套 372
第318项 解套的方法有哪些 372
四、自我管理，克服心理误区 373
第319项 盲目跟风 373
中信证券（600030）——过山车的股价 373
第320项 赌博心态 374
凯乐科技（600260）——赌博心态买入造成后市悲剧 374
第321项 贪得无厌 375
北方股份（600262）——贪得无厌造成投资损失 375
第322项 畏首畏尾 376
五、并非人人都适合炒股 376
第323项 什么样的人可以炒股 377
第324项 什么样的人不适宜炒股 377
第325项 股票投资的三大忌讳 378