第一章 证券投资导论 1
第一节 证券及其种类 1
第二节 证券市场的产生与发展 3
第三节 投资与证券投资 9
附：Bulls and Bears 12
第二章 股票 15
第一节 股份有限公司及其设立 15
第二节 股票的特点与种类 26
第三节 普通股与优先股 30
第四节 中国上市公司的股权结构 37
附：Outstanding Shares and Float 40
第三章 债券 42
第一节 债券的特点与种类 42
第二节 公司债券与政府债券 46
第三节 债券利率与收益率 58
附：Bonds 63
第四章 证券投资基金 67
第一节 证券投资基金的作用与种类 67
第二节 证券投资基金的运作与管理 72
第三节 世界各地基金概况 77
附：Types of Funds 83
第五章 证券衍生产品 88
第一节 股票衍生产品 88
第二节 股指衍生产品 96
第三节 利率衍生产品 103
第四节 其他证券衍生产品 113
附：Derivatives 118
第六章 证券市场 121
第一节 证券市场的特征与分类 121
第二节 证券中介机构 126
第三节 证券交易所与场外市场 134
第四节 世界主要证券市场 139
附：World Stock Markets 154
第七章 证券发行 156
第一节 股票公募发行 156
第二节 债券发行 168
附：Initial Public Offerings（IPOs） 178
第八章 证券上市与证券交易 185
第一节 证券上市、暂停与终止 185
第二节 证券交易方式 191
第三节 信息披露制度 203
附：Nasdaq Quantitative Listing Criteria 208
第九章 重组上市与上市重组 210
第一节 国有企业改制上市 210
第二节 上市公司重组方式 219
第三节 中国石化重组案例 226
附：Mergers and Acquisitions（M＆A） 232
第十章 上市公司利润分配 233
第一节 利润分配形式与规则 233
第二节 送股与送红股 241
第三节 配股及其实质 244
第四节 上市公司分配能力分析 248
附：Dividends 253
第十一章 股票价格与股价指数 256
第一节 股票价格 256
第二节 股价指数计算方法 264
第三节 世界主要股票价格指数 268
附：TheBasis for a Stock's Price 278
第十二章 证券投资基本分析 280
第一节 宏观经济分析 280
第二节 行业经济分析 286
第三节 公司基本面分析 292
附：What's Hanging in Financial Statements？ 304
第十三章 技术分析理论 306
第一节 技术分析的理论基础 306
第二节 道氏理论 318
第三节 波浪理论 325
第四节 江恩理论 330
附：Technical Analysis 333
第十四章 技术分析方法 337
第一节 K线图分析 337
第二节 移动平均类技术指标 356
第三节 其他技术分析指标 364
附：MACD 375
第十五章 证券投资风险与监管 376
第一节 证券投资风险种类 376
第二节 证券投资风险测度 381
第三节 最优证券组合选择 385
第四节 证券市场监管 389
附：Betaand Alpha 400
附件1 中国证监会股票发行核准程序 404
附件2 上市公司治理准则 407
附件3 亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订） 421
附件4 上海证券交易所业务收费标准表 426