总序 1
导论 1
一、选题背景与意义 1
二、国内外研究现状介绍 5
三、写作思路及篇章结构 14
四、研究方法 15
五、特色与不足 16
第一章 证券交易所自律的理论基础 20
第一节 自律的法理分析 20
一、自律、市场自律与证券交易所自律 20
二、自律的基本模式：自律组织与国家关系的视角 22
三、证券交易所自律是对商人自律的传承 25
四、证券交易所自律优化资源配置的优势 28
第二节 证券交易所的角色定位 33
一、市场机制：“无形之手”神话的破灭 33
二、政府监管：“有形之手”效用的质疑 36
三、自律组织：“第三只手”力量的引入 39
四、证券交易所：自律组织的重要组成部分 46
第二章 司法介入与证券交易所自律 50
第一节 司法介入证券交易所自律的正当性 50
一、司法与司法介入 50
二、司法的特性与介入证券交易所自律 51
三、司法介入证券交易所自律的必要性 52
第二节 司法介入证券交易所自律的限度 56
一、司法哲学：在能动与克制之间 56
二、介入限度：在自治与法治之间 58
第三节 证券交易所自律的诉讼风险 61
一、对上市公司的管理及其诉讼风险 61
二、对交易所会员的管理及其诉讼风险 70
三、对证券交易的管理及其诉讼风险 74
第三章 证券交易所自律的特殊性及其对司法的影响 84
第一节 证券交易所法律属性的双重面相及其对司法的影响 84
一、一波三折的欣凯公司股票终止上市案 84
二、公、私法交融背景下证券交易所姓“公”抑或姓“私”难题 86
三、私法人基因：证券交易所在本质上是互益法人 89
四、公法人因素：证券交易所的公共机构性质 92
五、徘徊于私人组织与公共机构之间的司法裁判 100
六、民事诉讼抑或行政诉讼：模糊的法律空间与案件类型选择 116
第二节 证券交易所自律管理权的二元结构及其对司法的影响 122
一、证券交易所自律管理权是权利与权力的混合体 122
二、证券交易所自律管理权的权利属性 123
三、证券交易所自律管理权的权力属性 130
第四章 证券交易所自律侵权的民事司法救济 139
第一节 证券交易所自律侵权民事责任概述 139
一、证券交易所自律侵权民事责任的含义、特征与功能 139
二、证券交易所自律侵权民事责任构成要件 144
三、证券交易所自律侵权民事责任与司法救济 149
第二节 美国证券交易所自律民事责任豁免制度及其思考 156
一、民事责任绝对豁免权的理论基础 156
二、适用民事责任绝对豁免原则的典型案例 163
三、刺破民事责任绝对豁免“面纱”的尝试以及不同的发展趋势 171
四、Weissman案引发的激烈争论 178
五、对民事责任绝对豁免权制度的思考 185
第三节 证券交易所自律侵权的归责原则及过错认定 191
一、证券交易所自律侵权民事责任的归责原则 191
二、证券交易所自律侵权中过错概念的界定 197
三、证券交易所自律侵权中过错的分类及其对责任认定的影响 204
四、证券交易所自律侵权中过错的判断标准 212
第四节 证券交易所自律侵权民事责任的因果关系 234
一、侵权法上因果关系概述 234
二、判断侵权法上因果关系的主要理论 237
三、证券交易所自律侵权民事责任的因果关系 245
第五节 证券交易所自律涉数人侵权的责任分担形态 253
一、问题的提出 253
二、证券交易所承担自律侵权的连带责任 254
三、证券交易所承担自律侵权的补充责任 262
第五章 证券交易所自律规则的法律效力及司法审查 273
第一节 证券交易所自律规则的法理研究 273
一、证券交易所自律规则的基本内涵及特点 273
二、证券交易所自律规则的功能优势 276
三、证券交易所自律规则的内在价值 278
四、证券交易所自律规则的法律属性 281
五、我国证券交易所自律规则的基本情况 284
第二节 证券交易所自律规则的效力基础 287
一、证券交易所自律规则的效力概述 287
二、证券交易所制定自律规则的实体性控制 288
三、证券交易所制定自律规则的程序性控制 291
四、证券交易所自律规则对市场主体的约束力 307
五、证券交易所自律规则在法院裁判中的适用 311
第三节 境外证券交易所自律规则涉诉情况考察 319
一、美国证券交易所自律规则涉诉情况 320
二、我国台湾地区证券交易所自律规则涉诉情况 337
三、我国香港特别行政区证券交易所自律规则涉诉情况 343
四、启示 349
第四节 证券交易所自律规则的司法审查 350
一、问题的提出 350
二、我国自律规则接受司法审查的现状以及必要性、可行性 351
三、司法审查案件的管辖 357
四、司法审查的启动：直接起诉抑或附带审查 358
五、司法审查的标准 360
六、司法审查的效果：废止还是不予适用 370
第六章 证券交易所纪律处分行为的司法审查 373
第一节 证券交易所纪律处分的法理基础及制约机制 373
一、秩序、制裁及惩罚的基本体系 373
二、证券交易所纪律处分的规范分析 376
三、证券交易所纪律处分权的边界及设定 383
四、证券交易所纪律处分权运行的正当程序 388
第二节 境外主要证券交易所纪律处分制度及其启示 404
一、纽约证券交易所纪律处分制度 404
二、伦敦证券交易所纪律处分制度 408
三、东京证券交易所纪律处分制度 413
四、香港联合交易所纪律处分制度 415
五、启示 419
第三节 证券交易所纪律处分行为的可诉性 421
一、可诉性含义的理解 422
二、证券交易所纪律处分行为可诉性之障碍 423
三、证券交易所纪律处分行为可诉性障碍之克服 430
第四节 司法审查的时机：穷尽先行救济原则 440
一、境外限制证券交易所纪律处分诉讼的实践 440
二、行政救济制度与穷尽行政救济原则 441
三、穷尽行政救济原则在证券交易所自律领域的借鉴适用 450
第五节 司法审查纪律处分行为的强度 458
一、证券交易所自律语境下的司法审查强度 458
二、纪律处分事实的审查强度 460
三、纪律处分程序的审查强度 469
第七章 我国司法介入证券交易所自律的现实图景及制度完善 483
第一节 我国司法介入证券交易所自律的现状 483
一、现实需求与制度供给之间的矛盾 483
二、自律管理与外在干预之间的矛盾 484
三、转型因素与法治标准之间的矛盾 485
第二节 真实场景：权证纠纷典型案件解说 485
一、涉及证券交易所权证纠纷案件的基本情况 485
二、涉及权证创设问题的典型案例 487
三、涉及权证信息披露问题的典型案例 490
四、涉及权证行权问题的典型案例 494
五、涉及权证规则效力问题的典型案例 497
六、涉及权证公告内容问题的典型案例 499
七、涉及权证交易受限问题的典型案例 502
第三节 展望：司法介入证券交易所自律的“为”与“不为” 503
一、司法应当有所作为 503
二、司法应当保持审慎 505
第四节 司法之外的努力：证券交易所自律制度的完善 509
一、自律管理权内部运行机制的完善 510
二、自律管理权外部生存环境的改善 513
结语 515
参考文献 518
后记 554