第一章 证券交易概述 1
考点结构 1
考纲分析 1
要点解析 1
第一节 证券交易概述 1
要点一 1
要点二 2
要点三 2
要点四 3
要点五 3
要点六 4
要点七 4
要点八 4
要点九 5
要点十 5
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 6
要点十一 6
要点十二 7
练习 7
第二章 证券交易程序 16
考点结构 16
考纲分析 16
要点解析 17
第一节 证券交易程序概述 17
要点一 17
要点二 17
第二节 证券账户和证券托管 18
要点三 18
要点四 18
要点五 18
要点六 18
要点七 19
要点八 19
第三节 委托买卖 19
要点九 19
要点十 19
要点十一 20
要点十二 20
要点十三 20
要点十四 21
要点十五 21
要点十六 21
要点十七 21
要点十八 21
第四节 竞价与成交 22
要点十九 22
要点二十 22
要点二十一 23
要点二十二 24
第五节 交易结算 24
练习 24
第三章 特别交易事项及其监管 34
考点结构 34
考纲分析 34
要点解析 34
第一节 特别交易规定与交易事项 34
要点一 34
要点二 35
要点三 35
要点四 35
要点五 35
要点六 35
要点七 36
要点八 36
要点九 36
要点十 36
要点十一 36
要点十二 37
要点十三 38
要点十四 38
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 38
要点十五 38
要点十六 39
要点十七 39
要点十八 40
练习 40
第四章 证券经纪业务 51
考点结构 51
考纲分析 52
要点解析 52
第一节 证券经纪业务概述 52
要点一 52
要点二 52
要点三 52
要点四 52
要点五 53
第二节 证券经纪业务的营运管理 54
要点六 54
要点七 54
要点八 54
要点九 55
要点十 55
要点十一 56
第三节 证券经纪业务的营销管理 56
要点十二 56
要点十三 56
要点十四 57
要点十五 58
第四节 证券经纪业务的风险及防范 58
要点十六 58
要点十七 58
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 59
要点十八 59
练习 60
第五章 经纪业务相关实务 69
考点结构 69
考纲分析 69
要点解析 70
第一节 股票网上发行 70
要点一 70
要点二 70
要点三 70
要点四 71
要点五 71
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 71
要点六 71
要点七 72
要点八 72
要点九 72
第三节 基金、权证和转债的相关操作 73
要点十 73
要点十一 74
要点十二 74
要点十三 74
要点十四 74
要点十五 74
要点十六 74
要点十七 75
要点十八 75
要点十九 75
要点二十 75
要点二十一 76
第四节 代办股份转让 76
要点二十二 76
要点二十三 77
要点二十四 77
要点二十五 77
第五节 期货交易的中间介绍 78
要点二十六 78
要点二十七 78
要点二十八 79
练习 79
第六章 证券自营业务 88
考点结构 88
考纲分析 88
要点解析 88
第一节 证券自营业务的含义和特点 88
要点一 88
要点二 89
第二节 证券公司证券自营业务管理 89
要点三 89
要点四 89
要点五 89
要点六 90
要点七 90
第三节 证券自营业务的禁止行为 90
要点八 90
要点九 91
要点十 91
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 92
要点十一 92
练习 92
第七章 资产管理业务 98
考点结构 98
考纲分析 99
要点解析 99
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 99
要点一 99
要点二 99
要点三 99
要点四 100
要点五 100
第二节 资产管理业务的基本要求 100
要点六 100
要点七 100
要点八 101
第三节 定向资产管理业务 101
要点九 101
要点十 101
要点十一 102
要点十二 102
要点十三 102
第四节 集合资产管理业务 102
要点十四 102
要点十五 103
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 103
要点十六 103
要点十七 104
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 104
要点十八 104
练习 104
第八章 融资融券业务 112
考点结构 112
考纲分析 112
要点解析 113
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 113
要点一 113
要点二 113
第二节 融资融券业务的管理 114
要点三 114
要点四 114
要点五 115
要点六 115
要点七 116
要点八 116
要点九 116
要点十 117
要点十一 117
要点十二 117
要点十三 117
要点十四 118
要点十五 118
要点十六 118
第三节 融资融券业务的风险及其控制 118
要点十七 118
要点十八 119
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 120
要点十九 120
第五节 转融通业务 120
要点二十 120
练习 121
第九章 债券回购交易 129
考点结构 129
考纲分析 129
要点解析 129
第一节 债券质押式回购交易 129
要点一 129
要点二 130
要点三 130
要点四 130
要点五 131
要点六 131
要点七 131
要点八 131
要点九 131
要点十 132
第二节 债券买断式回购交易 132
要点十一 132
要点十二 132
要点十三 132
要点十四 133
要点十五 133
要点十六 133
要点十七 133
要点十八 133
第三节 债券回购交易的清算与交收 134
要点十九 134
要点二十 134
要点二十一 134
要点二十二 134
练习 135
第十章 证券登记与交易结算 141
考点结构 141
考纲分析 141
要点解析 142
第一节 证券登记 142
要点一 142
要点二 142
第二节 证券交易清算与交收 143
要点三 143
要点四 143
要点五 143
第三节 结算账户的管理 144
要点六 144
要点七 144
要点八 144
第四节 证券交易的结算流程 145
要点九 145
要点十 145
要点十一 145
要点十二 145
第五节 结算风险及防范 146
要点十三 146
要点十四 146
要点十五 146
练习 147
模拟试卷 153
模拟试卷（一） 153
模拟试卷（二） 162
练习参考答案 171
模拟试卷答案与解析 176
后记 189