第一章 导论 1
第一节 选题的背景及意义 1
一、选题背景 1
二、研究意义 2
第二节 研究现状及评述 5
一、境内研究现状 5
二、境外研究现状 6
三、主要理论及其观点 7
四、相关研究评述 10
第三节 研究思路与方法 11
一、研究思路与全书框架 11
二、研究方法 12
第四节 需要说明的几个问题 14
第二章 证券投资者适当性制度及其在我国的发展 16
第一节 证券投资者与证券公司 16
一、证券与证券市场 16
二、证券投资者 21
三、证券公司 27
第二节 证券投资者适当性的界定 28
一、证券投资者适当性的定义 28
二、投资者适当性制度不同于合格投资者制度 31
第三节 投资者适当性制度在我国的发展现状 33
一、我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系 33
二、我国投资者适当性制度的初步尝试 35
三、我国适当性制度的内容与特点 43
四、我国证券投资者适当性制度存在的问题 45
第三章 证券投资者适当性的理论分析 54
第一节 证券投资者适当性制度的比较法研究 54
一、欧美市场投资者适当性制度 54
二、亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度 80
三、考察的基本结论 98
第二节 证券投资者适当性制度的适用范围 100
一、证券经纪业务 100
二、证券投资咨询业务 102
三、证券资产管理业务 103
四、其他证券业务 104
第三节 我国投资者适当性的法律性质 107
第四节 投资者适当性制度的理论基础 109
一、“买者自负”原则检讨 109
二、美国投资者适当性制度的理论基础 111
三、我国投资者适当性制度理论基础的构建 116
四、与美国相关理论的对话 125
第四章 证券投资者适当性制度中的证券经营者义务 127
第一节 适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析 127
第二节 适当性制度中证券经营者义务的内容 129
一、了解客户义务 129
二、了解产品、服务义务和风险提示义务 134
三、适当推荐义务 136
四、其他适当性义务 138
五、关于证券经营者适当性义务的总结 139
第三节 证券经营者义务较一般经营者义务的突破 142
第五章 证券投资者适当性制度中的投资者保护 144
第一节 证券交易活动的投资者权利 144
一、投资者交易权利 144
二、投资者权利的限制 145
三、投资者权利的保护 147
第二节 适当性制度对证券投资者的保护 151
一、信赖利益的保护 151
二、对证券投资者的倾斜保护 152
第三节 适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护理论的发展 159
一、传统弱者保护理论 159
二、适当性制度中投资者保护理论的新发展 160
第六章 证券投资者适当性制度中的证券监管 162
第一节 证券监管者的权责 162
一、证券监管的目标 162
二、证券监管的发展趋势 164
三、适当性制度中的证券监管 165
第二节 信息披露要求 166
一、制度目的 166
二、信息披露的具体内容 168
第三节 对证券经营者适当性义务履行的监管 170
一、对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位 170
二、反欺诈行为 172
三、对证券经营者其他行为的监管 174
四、适当性义务的豁免 175
第四节 纠纷解决机制与责任追究 177
一、国际证监会组织要求的纠纷解决机制 178
二、典型市场的专门纠纷解决机制 179
三、责任追究机制 183
第七章 我国证券投资者适当性制度的构建 185
第一节 证券投资者适当性制度的特点与总体框架 185
一、证券投资者适当性制度的特点 185
二、我国适当性制度的总体框架 188
第二节 提高我国适当性制度的立法层次 190
一、提高适当性制度立法层次的理由 190
二、适当性制度立法的宏观思考 192
第三节 我国投资者适当性制度构建的具体建议 194
一、投资者分类 194
二、证券产品分类 199
三、明晰各方的权利义务 200
四、优化纠纷解决机制 203
第八章 结论 208
参考文献 211
后记 221