第一篇 一般公司治理 1
1.企业 3
2.公司 5
3.揭开公司面纱 8
4.公司僵局 10
5.古典企业理论 11
6.新古典企业理论 12
7.所有权与控制权 13
8.伯利—米恩斯命题 15
9.经理主义理论 16
10.契约理论 17
11.委托代理理论 18
12.双重委托代理 19
13.交易成本理论 21
14.代理成本理论 23
15.股权代理成本 24
16.债权代理成本 25
17.团队生产理论 27
18.产权理论 28
19.管家理论 29
20.剩余索取权 30
21.剩余控制权 31
22.利益相关者理论 32
23.金融市场论 35
24.市场短视论 36
25.公司治理 37
26.公司治理浪潮 44
27.公司治理系统 44
28.公司治理问题 46
29.公司治理环境 46
30.公司内部治理 47
31.公司外部治理 48
32.公司治理要素 50
33.公司治理结构 51
34.公司治理机制 52
35.公司治理职能 52
36.公司治理主体 54
37.公司治理客体 55
38.说明责任 55
39.企业边界与公司边界 55
40.公司治理边界 55
41.公司治理周期 56
42.公司治理文化 57
43.公司治理能力 59
44.强制性治理 60
45.自主性治理 61
46.公司治理模式 62
47.英美治理模式 63
48.德日治理模式 63
49.东亚及东南亚家族治理模式 63
50.权变公司治理模式 65
51.公司治理质量 66
52.公司治理成本 66
53.公司治理绩效 68
54.公司治理效率 71
55.公司治理风险 71
56.公司治理溢价 72
57.公司治理股价指数 75
58.公司治理原则 76
59.《卡德伯利报告》 78
60.《格林伯利报告》 79
61.《汉普尔报告》 80
62.《特恩布尔报告》 80
63.《史密斯报告》 80
64.《西格斯报告》 81
65.公司治理合规性 81
66.公司治理有效性 82
67.公司治理评价 83
68.公司治理评价指数 85
69.公司治理计分卡 92
第二篇 股东治理 95
70.股东治理 97
71.发起人 97
72.发起设立 98
73.募集设立 99
74.创立大会 100
75.国有股 101
76.法人股 101
77.社会公众股 102
78.安定股东 103
79.机构投资者 103
80.保险机构投资者 106
81.社保基金 107
82.合格境内机构投资者 108
83.合格境外机构投资者 110
84.人民币合格境外投资者 117
85.私募股权 117
86.风险投资 118
87.类别股份 119
88.无投票权股份 120
89.优先股 120
90.公司自有股份 121
91.投票权排除 122
92.股权结构 122
93.赫芬德尔指数 124
94.金字塔股权结构 126
95.一股独大股权结构 126
96.交叉持股股权结构 127
97.双重股权结构 127
98.股权分置改革 128
99.控股股东 130
100.实际控制人 131
101.上市公司独立性 132
102.控制权 133
103.控制权收益 134
104.现金流权 135
105.两权偏离 136
106.控股股东行为 138
107.激励效应 140
108.隧道效应 140
109.控股股东占款 141
110.关联交易 143
111.股东大会 143
112.临时股东大会 146
113.股东权利 146
114.股东大会中心主义 147
115.股东积极主义 148
116.股东用手投票 149
117.股东用脚投票 149
118.一股一票制 150
119.代理投票制 150
120.累积投票制 150
121.类别股东表决制 151
122.网络投票制 152
123.股利 153
124.股利无关论 156
125.股利相关论 156
126.股利分配之谜 157
127.股利政策 158
128.超额派现 159
129.铁公鸡 159
130.股票股利 160
131.股份回购 160
132.投资者关系管理 161
133.中小股东权益保护 161
134.股东集体诉讼 165
135.股东派生诉讼 166
136.投资者保护基金 167
137.股东治理评价 168
第三篇 董事会治理 173
138.董事会治理 175
139.董事任职资格 175
140.董事提名 176
141.董事选聘 176
142.董事任期 177
143.董事义务 177
144.董事激励 178
145.董事约束 181
146.董事高管责任险 182
147.董事评价 182
148.董事会会议 183
149.董事会中心主义 184
150.董事会职权 186
151.董事会规模 187
152.董事长 188
153.独立董事 189
154.执行董事 193
155.女性董事 194
156.连锁董事 195
157.花瓶董事 195
158.影子董事 196
159.董事会专业委员会 197
160.战略委员会 199
161.薪酬委员会 199
162.提名委员会 200
163.审计委员会 200
164.风险管理委员会 201
165.董事会独立性 201
166.董事会资本 202
167.董事会秘书 203
168.董事会治理评价 204
第四篇 监事会治理 211
169.监事会治理 213
170.监事任职资格 213
171.监事提名 214
172.监事选聘 214
173.监事任期 215
174.监事义务 215
175.监事激励 215
176.监事约束 218
177.监事评价 218
178.监事会会议 219
179.监事会职权 220
180.监事会规模 220
181.监事会主席 221
182.股东监事 221
183.职工监事 222
184.外部监事 223
185.监事会治理评价 224
第五篇 经理层治理 229
186.经理层治理 231
187.经理层 231
188.高阶理论 232
189.经理提名 232
190.经理选聘 232
191.经理任职资格 232
192.经理任期 233
193.经理义务 233
194.经理职权 233
195.经理中心主义 234
196.内部人控制 236
197.非效率投资 236
198.高管离职 237
199.高管套现 238
200.经理约束 239
201.内部审计 241
202.内部控制 242
203.两职设置 243
204.经理激励 245
205.激励相容原理 246
206.股权激励 246
207.利益协同效应 249
208.壕沟防御效应 250
209.股票期权 250
210.虚拟股票 252
211.经营者持股 252
212.业绩股票 253
213.限制性股票 253
214.业绩单位 254
215.股票增值权 255
216.延期支付计划 256
217.管理层收购 257
218.员工持股计划 259
219.经理层治理评价 259
第六篇 外部治理 263
220.产品市场竞争 265
221.信息披露 265
222.强制性信息披露 267
223.自愿性信息披露 268
224.信息披露评价 270
225.经理人市场 273
226.控制权市场 274
227.代理权争夺 275
228.并购 276
229.善意收购 278
230.恶意收购 279
231.金降落伞 279
232.银降落伞 280
233.锡降落伞 280
234.毒丸计划 280
235.帕克曼式防御 280
236.焦土政策 281
237.绿色邮件 281
238.法和金融 281
239.企业伦理 282
240.企业社会责任 283
241.利益相关者治理 284
242.企业共同治理模式 285
243.员工至上主义模式 286
244.职工持股会 286
245.债权治理 287
246.衡平居次原则 287
247.主银行制 288
248.媒体治理 289
249.外部审计 290
250.公司治理监管 293
251.特别处理 295
252.特别转让 296
253.退市 296
254.中国证券监督管理委员会 298
255.中国保险监督管理委员会 298
256.中国银行业监督管理委员会 298
257.利益相关者治理评价 299
第七篇 新型组织治理 303
258.网络组织治理 305
259.企业集团治理 308
260.跨国公司治理 309
261.产业链治理 310
262.中小企业治理 310
263.IT治理 312
264.非营利组织治理 314
265.国家治理 315
266.政府治理 316
267.大学治理 317
268.医院治理 319
269.行业协会治理 321
第八篇 金融机构治理 323
270.银行治理 325
271.保险公司治理 328
272.证券公司治理 332
273.证券交易所治理 334
274.基金治理 338
275.信托公司治理 342
276.期货经纪公司治理 343
277.融资性担保公司治理 344
278.金融机构超级股东 345
279.金融机构治理风险 347
280.地方政府官员治理 350
第九篇 中国公司治理 353
281.国营企业 355
282.国有企业 356
283.国有独资公司 359
284.国有资产管理体制 359
285.厂长负责制 361
286.放权让利 363
287.利改税 365
288.承包经营责任制 366
289.现代企业制度 367
290.整体上市 369
291.法人治理结构 371
292.新三会 371
293.老三会 371
294.政企分开 372
295.社企分离 373
296.国务院国资委 374
297.淡马锡模式 374
298.央企董事会试点 376
299.外部董事 378
300.外派监事会 379
301.双重监事会 380
302.稽察特派员 381
303.纪检监察机构 382
304.政治联系 382
305.行政型治理 384
306.经济型治理 386
307.中国式公司治理 388
第十篇 公司治理绩效 391
308.每股收益 393
309.净资产收益率 395
310.总资产收益率 397
311.投入资本回报率 398
312.成长性指标 399
313.破产指数 401
314.总资产周转率 402
315.管理费用率 403
316.投资效率 404
317.市场增加值 406
318.经济增加值 406
319.市盈率 408
320.市净率 409
321.托宾Q 409
322.企业价值倍数 412
323.价值相关性 412
324.累计超额回报 413
第十一篇 公司治理事件 415
〈公司治理事件——欺诈上市〉 417
325.深原野事件 417
326.成都红光事件 417
327.大庆联谊事件 418
328.江苏三友事件 419
329.胜景山河事件 420
330.绿大地事件 421
331.万福生科事件 422
〈公司治理事件——财务造假〉 423
332.南海公司事件 423
333.琼民源事件 424
334.郑百文事件 425
335.安然事件 426
336.银广夏事件 427
337.蓝田股份事件 428
338.帕玛拉特事件 429
339.世通事件 430
〈公司治理事件——衍生品交易巨亏〉 431
340.中航油事件 431
341.雷曼兄弟事件 432
342.中信泰富事件 433
〈公司治理事件——股东治理〉 434
343.济南轻骑事件 434
344.伊煤B事件 435
345.猴王事件 436
346.科龙事件 437
347.朗科科技事件 438
348.上海家化事件 439
〈公司治理事件——董事会治理〉 440
349.民生银行事件 440
350.中国远洋事件 441
351.徽商银行事件 442
352.山东高速事件 443
〈公司治理事件——经理层治理〉 444
353.南纺股份事件 444
354.纽交所事件 446
355.平安事件 446
356.美国国际集团事件 449
〈公司治理事件——社会责任〉 450
357.三鹿事件 450
358.万科事件 451
359.紫金矿业事件 452
360.酒鬼酒事件 453
〈公司治理事件——控制权之争〉 454
361.“真功夫”事件 454
362.东北高速事件 455
363.国美事件 456
364.云大科技事件 457
365.宏智科技事件 459
第十二篇 公司治理法律、政策和法规 463
〈公司治理法律——治理基础法〉 465
366.《中华人民共和国企业破产法》 465
367.《中华人民共和国全民所有制工业企业法》 466
368.《中华人民共和国公司法》 467
369.《中华人民共和国商业银行法》 467
370.《中华人民共和国保险法》 468
371.《中华人民共和国合伙企业法》 469
372.《中华人民共和国证券法》 470
373.《中华人民共和国个人独资企业法》 471
374.《中华人民共和国企业国有资产法》 471
〈公司治理政策——治理顶层设计〉 472
375.《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》 472
376.《中共中央关于国企改革和发展若干重大问题的决定》 473
377.《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》 474
378.《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》 475
〈公司治理法规——上市公司〉 476
379.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 476
380.《上市公司章程指引》 477
381.《上市公司董事长谈话制度实施办法》 478
382.《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 478
383.《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》 480
384.《上市公司治理准则》 481
385.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 482
386.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 483
387.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 486
388.《上市公司与投资者关系工作指引》 486
389.《关于提高上市公司质量的意见》 488
390.《上市公司股权激励管理办法（试行）》 489
391.《上市公司股东大会规则》 490
392.《上市公司收购管理办法》 491
393.《上市公司信息披露管理办法》 492
394.《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 493
〈公司治理法规——国有企业〉 496
395.《国有企业监事会暂行条例》 496
396.《国有重点金融机构监事会暂行条例》 497
397.《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（试行）》 498
398.《企业国有资产监督管理暂行条例》 499
399.《关于中央企业建立和完善国有独资公司董事会试点工作的通知》 500
400.《企业国有产权向管理层转让暂行规定》 501
401.《国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法》 501
402.《中央企业综合绩效评价管理暂行办法》 502
403.《中央企业全面风险管理指引》 503
404.《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》 504
405.《关于加强和改进国有企业监事会工作的若干意见》 505
406.《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》 506
407.《董事会试点中央企业职工董事履行职责管理办法》 506
408.《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》 507
409.《董事会试点中央企业专职外部董事管理办法（试行）》 509
410.《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》 509
411.《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》 511
412.《关于国有企业改制重组中积极引入民间投资的指导意见》 512
〈公司治理法规——银行〉 512
413.《中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引》 512
414.《股份制商业银行董事会尽职指引》 514
415.《关于进一步完善中小商业银行公司治理的指导意见》 514
416.《国有商业银行公司治理及相关监管指引》 516
417.《商业银行合规风险管理指引》 518
418.《商业银行内部控制指引》 519
419.《商业银行稳健薪酬监管指引》 520
420.《商业银行公司治理指引》 520
〈公司治理法规——保险公司〉 521
421.《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》 521
422.《保险公司独立董事管理暂行办法》 522
423.《保险公司关联交易管理暂行办法》 523
424.《保险公司风险管理指引（试行）》 523
425.《保险公司合规管理指引》 524
426.《保险公司董事会运作指引》 524
427.《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 525
428.《保险公司内部控制基本准则》 525
429.《保险公司薪酬管理规范指引（试行）》 526
430.《保险公司控股股东管理办法》 527
〈公司治理法规——其他金融机构〉 528
431.《证券公司治理准则（试行）》 528
432.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 528
433.《期货经纪公司治理准则（试行）》 529
434.《信托公司治理指引》 529
435.《融资性担保公司治理指引》 530
〈公司治理法规——其他方面法规〉 531
436.《企业内部控制基本规范》 531
参考文献 532
附录A 公司治理法律、政策和法规原文 562
附录B 公司治理研究相关资源网络链接 705
一、公司治理知识科普 705
二、公司治理公益组织 705
三、公司治理实务机构 706
四、公司治理研究机构 708
五、公司治理知名学者 714
六、公司治理期刊资源 761