绪论 1
第一章 证券公司利益冲突法律规制的基本问题 8
第一节 证券公司利益冲突的概念与表现形式 8
一、证券公司利益冲突的概念 8
二、证券公司利益冲突的表现形式 18
第二节 证券公司利益冲突产生的原因以及法律规制的必要性 35
一、证券公司利益冲突产生的原因 35
二、证券公司利益冲突法律规制的必要性 44
第三节 证券公司利益冲突法律规制的理论基础 52
一、实质正义的复归 53
二、公平价值 56
三、诚实信用原则 58
四、效率价值 60
第四节 证券公司利益冲突法律规制的基本模式 63
一、市场主导规制模式——以英国为例 63
二、政府主导规制模式——以韩国为例 67
三、不同规制模式的比较分析及启示 70
小结 75
第二章 证券公司利益冲突中利益主体多元化问题的处理机制 77
第一节 严格的分业经营及其评析 77
一、分业经营与证券公司利益冲突中的利益主体多元化问题 77
二、分业经营的功能局限 78
第二节 多元化经营下的隔离机制——“中国墙”制度及其评析 84
一、“中国墙”制度 84
二、“中国墙”制度在证券公司利益冲突规制中的积极作用 92
三、“中国墙”制度的功能局限 97
小结 105
第三章 证券公司利益冲突中信息不对称问题的消除机制 107
第一节 信息披露制度及其评析 108
一、信息披露制度 108
二、信息披露制度对证券公司利益冲突的积极规制作用 117
三、信息披露制度的功能局限 124
第二节 投资者教育机制及其评析 128
一、投资者教育机制 129
二、投资者教育机制在证券公司利益冲突规制中的积极作用 133
三、投资者教育机制的功能局限 137
小结 140
第四章 证券公司利益冲突中“道德风险”的纠正机制 141
第一节 英美法中的信义义务规则及其评析 142
一、信义义务规则 143
二、信义义务规则在证券公司利益冲突规制中的积极作用 155
三、信义义务规则的功能局限 159
第二节 大陆法的诚实信用原则及其评析 160
一、大陆法的诚实信用原则 160
二、诚实信用原则在证券公司利益冲突规制中的积极作用 164
三、诚实信用原则的功能局限 165
小结 166
第五章 证券公司利益冲突中的投资者权利救济机制 168
第一节 投资者权利救济机制 169
一、证券公司利益冲突中构建投资者权利救济机制的必要性 169
二、群体诉讼制度 171
三、非诉讼救济机制 177
第二节 投资者权利救济机制在证券公司利益冲突规制中的积极作用 179
一、群体诉讼制度的功能优势 179
二、非诉讼救济的功能优势 183
第三节 投资者权利救济机制的功能局限 184
一、群体诉讼制度的功能局限 184
二、非诉讼救济的功能局限 188
小结 188
第六章 我国证券公司利益冲突法律规制的现状以及完善 190
第一节 我国证券公司利益冲突问题及其特殊性 191
一、我国证券公司利益冲突问题 191
二、我国证券公司利益冲突的特殊根源 194
第二节 我国证券公司利益冲突法律规制的现状 201
一、我国证券公司利益冲突法律规制的模式 201
二、我国证券公司利益冲突规制的制度安排 206
第三节 我国证券公司利益冲突法律规制所存在的问题 218
一、我国证券公司利益冲突法律规制模式的缺陷 218
二、我国证券公司利益冲突法律规制的制度安排所存在的问题 221
第四节 我国证券公司利益冲突法律规制的完善 229
一、我国证券公司利益冲突法律规制模式的完善 229
二、我国证券公司利益冲突法律规制制度的完善 234
小结 246
结语 248
参考文献 252
致谢 277