序言 1
第一篇 公司上市 1
第一章 公司上市概述 3
第一节 证券市场与公司上市 3
第二节 证券发行市场 14
第二章 公司上市的利弊分析 23
第一节 不同的企业组织形式 23
第二节 公司上市的利弊权衡与公司上市的决策 27
第三节 公司退市及其利弊分析 32
第三章 投资银行及其证券承销业务 39
第一节 投资银行 39
第二节 证券承销业务 48
第四章 公司公开发行股票的程序概述 63
第一节 公司公开发行股票的一般过程 63
第二节 公司公开发行股票的前期准备 67
第三节 公司公开发行股票的申请与批复 69
第四节 股票的承销、上市 70
第五章 公司公开发行股票的程序：细节 84
第一节 股票发行的监管机制 84
第二节 中介机构的尽职调查 94
第三节 股票首次公开发行的申请文件 95
第四节 储架注册发行 98
第五节 股票的发售 99
第六章 在中国证券市场公开上市 113
第一节 中国的证券市场体系 114
第二节 中国大陆股票公开发行与上市的政策要求 119
第三节 中国香港股票公开发行与上市的政策要求 129
第七章 在美国证券市场公开上市 142
第一节 美国的证券市场体系 142
第二节 美国主要证券交易市场的上市标准 147
第八章 有关公司上市的理论研究 164
第一节 公司上市决策与时机选择理论 164
第二节 IPO抑价理论 167
第三节 IPO长期收益表现理论 172
第二篇 兼并与收购 177
第九章 兼并和收购概述 179
第一节 兼并与收购的概念 179
第二节 兼并与收购的动机 181
第三节 兼并与收购浪潮 183
第十章 兼并与收购的有关政策规定和并购操作流程 193
第一节 兼并与收购的有关政策规定 193
第二节 并购的一般操作流程 200
第十一章 兼并与收购的类型 209
第一节 兼并与收购类型的不同划分标准 209
第二节 不同种类的兼并与收购 211
第十二章 几种特殊的并购方式：LBO，MBO，ESOP 233
第一节 LBO 233
第二节 MBO 240
第三节 ESOP 243
第十三章 敌意并购策略 253
第一节 敌意收购（hostile takeover） 253
第二节 熊式拥抱（Bear Hug） 256
第三节 要约收购（Tender offer） 258
第四节 代理权之争（Proxy Fight） 262
第十四章 反兼并与收购的措施 278
第一节 预防性的反并购措施 279
第二节 主动的反收购措施 286
第十五章 对兼并与收购标的价格的判断：公司估值 296
第一节 企业并购价值评估概述 296
第二节 以资产价值为基础的评估方法 298
第三节 以市场为基础的评估方法——相对估值法 300
第四节 以收益为基础的贴现法 ／ 306
第五节 实物期权法 320
第六节 企业并购价值评估方法局限性分析 323
第十六章 有关兼并与收购的理论研究 327
第一节 并购理论的发展 327
第二节 并购动因理论 328
第三节 并购过程理论 333
第四节 并购效应理论 334
参考文献 339
后记 351