第一章 证券交易概述 1
考点结构概览 1
考点重点突破 2
第一节 证券交易的概念和基本要素 3
第二节 证券交易程序和交易机制 8
第三节 证券交易所的会员和席位 10
核心考点术语 12
考点自测解析 13
第二章 证券经纪业务 29
考点结构概览 29
考点重点突破 33
第一节 证券经纪业务的含义和特点 34
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 37
第三节 委托买卖 40
第四节 竞价与成交 46
第五节 特别交易规定和交易事项 50
第六节 交易信息与交易行为监督 55
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 57
第八节 证券经纪业务的风险及其防范 60
核心考点术语 60
考点自测解析 62
第三章 经济业务其他事项 74
考点结构概览 74
考点重点突破 76
第一节 网上发行的申购 76
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 80
第三节 基金、权证和转债的相关操作 82
第四节 代办股份转让 89
第五节 期货交易的中间介绍 89
核心考点术语 91
考点自测解析 91
第四章 证券自营业务 107
考点结构概览 107
考点重点突破 108
第一节 证券自营业务的含义与特点 108
第二节 证券公司证券自营业务管 109
第三节 证券自营业务的禁止行为 111
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 114
核心考点术语 116
考点自测解析 116
第五章 资产管理业务 121
考点结构概览 121
考点重点突破 122
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 123
第二节 资产管理业务的基本要求 125
第三节 定向资产管理业务 127
第四节 集合资产管理业务 127
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 127
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 129
核心考点术语 130
考点自测解析 131
第六章 融资融券业务 134
考点结构概览 134
考点重点突破 136
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 136
第二节 融资融券业务的管理 137
第三节 融资融券业务的风险及其控制 144
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 144
核心考点术语 145
考点自测解析 146
第七章 券债回购交易 152
考点结构概览 152
考点重点突破 153
第一节 债券质押式回购交易 153
第二节 债券买断式回购交易 158
核心考点术语 162
考点自测解析 162
第八章 清算与交收 170
考点结构概览 170
考点重点突破 172
第一节 清算与交收的含义 173
第二节 我国A股、基金、债券和回购等品种的清算与交收模式 176
第三节 我国B股的清算与交收模式 177
第四节 我国债券回购交易的清算与交收模式 178
第五节 我国交易型开放式指数基金的结算和交收 178
第六节 我国权证的清算与交收 178
第七节 融资融券业务的清算与交收 182
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算 183
核心考点术语 184
考点自测解析 184
证券交易模拟试题（一） 193
证券交易模拟试题（二） 241