《商业银行事后监督理论实务与战略转型》PDF下载

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  • 作  者:易会满,牛刚,戴志华著
  • 出 版 社:北京:中国金融出版社
  • 出版年份:2013
  • ISBN:9787504968258
  • 页数:488 页
图书介绍:本书第一次清晰界定了事后监督的监督目标、监督主体、监督对象、监督职能等学术框架体系,科学设计了新型事后监督的内在逻辑和实施路径,全面介绍了事后监督的运行机制、工作流程、监督方式和组织体系,完整展现了智能化的风险识别方式和流程化的风险管理链条,系统规划了与现代商业银行综合化、国际化经营和金融创新趋势相适应的事后监督发展愿景。

第一章 总论 2

第一节 商业银行事后监督的沿革 2

第二节 商业银行事后监督的理论源起 10

第三节 商业银行事后监督概念框架体系 18

第四节 对传统事后监督的评价 30

第二章 商业银行事后监督理论基础 39

第一节 商业银行风险管理理论 39

第二节 现代运营管理理论 48

第三节 工业界事故致因理论 60

第三章 商业银行事后监督转型设计 72

第一节 事后监督转型的目标与路径 72

第二节 新型事后监督体系的运行机理设计 79

第三节 新型事后监督的运行流程及系统架构 89

第四节 风险分级管理机制设计 101

第五节 风险动因管理机制设计 108

第四章 监督模型 118

第一节 监督模型设计方法 118

第二节 监督模型设计流程 128

第三节 监督模型设计实例 136

第五章 风险监测 152

第一节 风险监测概述 152

第二节 风险监测的组织 158

第三节 风险监测方法实务 169

第四节 风险监测结果应用 184

第六章 质量检测 190

第一节 质量检测概述 190

第二节 质量检测的组织 196

第三节 质量检测对象的抽取 207

第四节 质量检测结果应用 214

第七章 履职管理 218

第一节 履职概述 218

第二节 履职管理的组织 231

第三节 履职管理结果应用 236

第八章 风险核查 240

第一节 风险核查概述 240

第二节 风险核查的组织 245

第三节 风险核查的方法及其运用 250

第四节 风险核查报告 262

第九章 监督辅助支持系统 264

第一节 监督辅助支持系统概述 264

第二节 会计凭证档案影像管理系统 267

第三节 远程视频监控系统 277

第四节 企业级数据仓库 283

第十章 风险计量 290

第一节 风险计量概述 290

第二节 风险计量的基础指标体系 294

第三节 风险计量的方法 302

第四节 基于运行风险数据的风险高级计量 317

第十一章 风险评估 328

第一节 风险评估概述 328

第二节 风险评估方法 333

第三节 风险评估报告 339

第四节 风险评估结果应用 360

第十二章 商业银行事后监督组织体系 364

第一节 商业银行事后监督的组织架构 364

第二节 商业银行事后监督的内部质量控制 372

第三节 商业银行事后监督的职业道德 385

第四节 商业银行事后监督的组织文化 390

第十三章 商业银行事后监督发展展望 405

第一节 现代商业银行的发展趋势 405

第二节 商业银行事后监督的发展规划 415

附录1 企业内部控制基本规范 432

附录2 商业银行内部控制指引 441

附录3 商业银行操作风险管理指引 459

附录4 操作风险管理与监管的稳健做法 466

参考文献 476

后记 487