0．导言 1
0.1 问题的提出 1
0.2 本书分析思路 9
0.3 主体内容及研究意义 14
1．投资银行金融功能概述 17
1.1 金融功能观的研究视角 17
1.2 投资银行IPO承销功能的理论分析 22
1.3 投资银行实现金融功能的业务模式选择 26
1.4 投资银行组织模式选择 36
2．监管制度市场化改革影响投行功能的分析框架 44
2.1 监管与市场博弈视角下的投行功能研究——一个分析框架 45
2.2 保证金存管制度变迁对投行功能影响——分析框架的一个应用 55
2.3 金融市场信息不对称对投行IPO承销功能的影响分析 63
3．监管制度市场化改革影响投行功能的具体机制分析 77
3.1 直投业务对投行金融功能影响研究 77
3.2 保荐人制度对投资银行金融功能发挥的影响研究 82
3.3 高薪激励、行业竞争与政府隐性担保对投行功能的综合影响——一个博弈论模型 84
4．严格的IPO审核机制是否导致投行金融功能扭曲——基于中国主板市场IPO样本的实证 101
4.1 政府监管影响投行金融功能的理论分析与实证假说 101
4.2 严格的IPO审核监管影响投行金融功能的实证分析 103
4.3 小结 109
5．市场化改革是否促进投行金融功能发挥——基于中国创业板制度实施的实证 110
5.1 创业板制度实施与中国投资银行发展 110
5.2 投资银行功能演进——侧重于承销商声誉功能的分析 115
5.3 创业板市场设立对投资银行声誉功能影响的实证研究 119
6．市场化改革对投资银行金融功能的影响——基于承销费率的实证 153
6.1 投行IPO承销业务：市场竞争度与费率定价 154
6.2 中国投资银行战略选择分析 157
6.3 承销保荐费率影响因素与投行战略有效性的实证分析 160
6.4 初步结论 168
参考文献 170
后记 177