第1章 绪论 1
1.1研究背景、选题依据和研究意义 1
1.1.1研究背景 1
1.1.2选题依据和意义 3
1.2研究思路、逻辑结构和方法 13
1.2.1研究思路和框架 13
1.2.2研究方法 14
1.3论文的创新之处 15
第2章 国有资产境外投资风险治理研究综述 16
2.1国内外国有资产对外直接投资及其治理的相关研究 16
2.1.1国外对外直接投资问题的研究 16
2.1.2国内关于国有资产境外投资的研究 20
2.2国内外国有资产治理的相关研究 21
2.2.1国外国有资产治理及股份制公司资产治理的相关研究 21
2.2.2国内国有资产治理的相关研究 22
2.3国内外国有资产境外投资风险治理的相关研究 30
2.3.1国内境外投资风险治理的相关研究 30
2.3.2国外企业境外投资风险治理的相关研究成果 37
2.4国内外相关研究评述 38
第3章 我国国有资产境外投资状况与风险状况 40
3.1国有资产境外投资风险的相关概念 40
3.1.1国有资产的界定 40
3.1.2国有资产境外投资的界定 41
3.1.3国有资产境外投资风险的界定 43
3.2我国国有资产境外投资现状 44
3.2.1我国国有资产境外投资的行业结构 45
3.2.2我国国有资产境外投资的区域分布 47
3.2.3我国国有资产境外投资的主体结构 50
3.2.4我国国有资产境外投资的经济绩效 50
3.2.5我国国有资产境外投资的方式与海外发展的路径 51
3.3我国国有资产境外风险状况 53
3.3.1投资行业分布不尽合理，潜藏较大的风险系数 54
3.3.2投资区域过于集中，且很多分布在高风险区域 55
3.3.3整体经济效益偏低，而且收益来源集中于少数企业和少数领域，降低了整体抗风险能力 55
3.3.4缺乏科学的海外投资战略，进入模式较为单一，对融入当地社会的关注不够，风险高发 56
3.3.5投资主体过分集中在国有企业或国有资本控股的股份制公司，容易成为民族主义和保护主义的攻击对象，且监管难度和风险危害程度增加 57
3.4国有资产境外投资风险的分类 57
3.4.1依据风险来源的分类 58
3.4.2依据风险后果的分类 60
第4章 我国国有资产境外投资外源性风险生成机理 61
4.1国有资产境外投资外源性风险的分类 61
4.1.1战略冲突风险 61
4.1.2文化冲突风险 63
4.1.3不可抗力风险 67
4.2国有资产境外投资外源性风险生成的经济学机理 70
4.2.1企业投资风险的生成机理 70
4.2.2一般企业境外投资外源性风险生成的机理 72
4.2.3我国国有资产境外投资外源性风险特殊的生成机理 73
第5章 我国国有资产境外投资内生性风险的生成机理 77
5.1内生性风险的具体分类 78
5.1.1外部治理风险的类型 78
5.1.2内部治理风险的类型 80
5.2国有资产境外投资经理人道德风险的生成机理 81
5.2.1委托代理关系与境外国资企业经理人逐私利及单目标道德风险 81
5.2.2内部人控制与国有资产境外投资经理人投资过度等渎职道德风险 85
5.3国有资产境外投资企业内部管理风险的生成机制 88
5.3.1国资企业管理痼疾 88
5.3.2境外国资企业管理信息阻滞困境 89
5.4政府监管客观风险的生成机理 90
5.4.1政府规制理论关于政府监管的基本论述 91
5.4.2政府监管资源制约与监管失效风险 92
5.4.3政府监管成本-收益问题与监管缺位风险 93
5.5政府监管主观风险的生成机理 94
5.5.1代理问题与政府监管者的寻租动机 94
5.5.2境外国资监管中政府监管者的利益寻租和突出的机会主义寻租问题 95
第6章 国有资产境外投资内外治理的现状 97
6.1国有资产境外投资外部治理的现状 98
6.1.1境外投资法制逐步完善 99
6.1.2国有资产境外投资风险的外部治理体系逐步健全 106
6.1.3国有资产境外投资风险的政府监管仍然面临严重问题 113
6.2国有资产境外投资企业内部治理与管理现状 115
6.2.1境外国资企业风险的内部治理现状 115
6.2.2境外国资企业风险的内部管理现状 116
第7章 国有资产境外投资风险的内部治理机制 119
7.1企业内部风险生成的传导链条 120
7.1.1企业内部风险生成的四个环节 120
7.1.2风险生成的传导链条 121
7.2国有资产境外投资风险责任甄定与风险内部治理目标的确定 126
7.2.1基于影响图理论的风险评估体系 127
7.2.2基于影响图理论的模糊综合风险评估模型 129
7.2.3基于模糊综合风险评估模型的企业风险责任甄定 134
7.2.4境外国资企业风险内部治理的目标 136
7.3国有资产境外投资经理人道德风险的企业内部治理机制建构 136
7.3.1国有资产境外投资经理人道德风险治理中的激励机制建构 137
7.3.2国有资产境外投资经理人道德风险的约束与监督机制建构 149
7.4境外国资企业内部管理风险的治理 152
7.4.1重点强化风险管理信息系统建设 153
7.4.2系统推进风险规划和风险控制，健全风险管理的制度保障 154
7.4.3系统推进和强化风险管理的组织体系，健全 风险管理的组织保障 155
第8章 国有资产境外投资风险的外部治理机制 157
8.1外部治理机制的建构 157
8.1.1外部治理机制架构的基本理论依据：全球治理机制理论 157
8.1.2国有资产境外投资风险外部治理整体架构 159
8.2政府监管风险的外部治理机制 163
8.2.1协调统一、各司其职的治理主体 163
8.2.2权责分明、惩治有据的法律体系 164
8.2.3鼓励第三部门监督的信息披露制度 165
8.3外源性风险的外部治理机制 166
8.3.1以公共信息管理平台建设提高境外企业风险预警能力 167
8.3.2以战略调整规避冲突性风险 167
8.3.3以外交和推进社会融合减少冲突性风险 171
8.3.4以投资保护、投资救助和投资保险提高境外企业风险管理能力 175
8.4内部治理风险的外部治理机制 178
8.4.1以直接治理和公共治理制约境外企业经理人行为 178
8.4.2加强对母公司的监管，引导内部治理结构和内部管理制度的完善 182
8.4.3加强企业管理层的培训，提高企业境外风险管理能力 184
第9章 结语 185
9.1本研究的结论 186
9.2本研究的创新点 191
9.3本论文的不足及后续研究的着眼点 192
9.3.1研究的不足 192
9.3.2后续研究的着眼点 192
参考文献 194