英国金融服务法PDF电子书下载

1．投资与投资业务 1

2．扩充与限制本法范围的权力 2

第二章 经营业务限制 3

3．有资格经营投资业务的人 3

4．犯罪行为 4

5．由未被授权人缔结或通过他们而形成的协议 5

6．禁止与复原的命令 6

第三章 被授权人经认可的自律组织的成员 7

7．由经认可的自律组织的成员资格获得的授权 7

8．自律组织 8

9．认可申请 9

10．同意和拒绝认可 10

11．撤销认可 11

12．依从命令 12

13．为保护投资者而变更规则 13

14．通知要求经认可的专业团体授权的人 15

15．由经认可的专业团体以证书授权 15

16．专业团体 16

17．认可申请 17

18．同意和拒绝认可 18

19．撤销认可 19

20．依从命令 20

21．通知要求 21

22．被授权的保险人 22

23．互助会 23

24．经认可方案的管理人和受托人 24

25．国务大臣的授权 25

26．授权的申请 26

27．授权的许可和拒绝 27

28．授权的撤回与中止 28

29．意图拒绝、撤回或中止的通知 29

30．经同意撤回申请和授权其他成员国授权的人 31

31．在其他成员国的授权 31

32．开业通知 32

33．授权的终止与中止 33

34．意图终止或中止的通知 34

第四章 豁免的人英格兰银行 35

35．英格兰银行经认可的投资交易所和结算所 36

36．投资交易所 36

36．投资交易所 36

38．结算所 38

39．认可的授予和撤回 39

40．海外投资交易所和结算所 40

41．通知要求 41

42．劳埃德协会 42

43．编入名单的资金市场机构 43

44．任命的代表 44

45．其他豁免 45

46．放宽或限制豁免的权力 46

第五章 投资业务行为 47

47．误导性陈述和行为 47

47A．原则声明 48

47B．特殊情况下对原则声明的修改和放弃 49

48．业务行为规章 50

49．金融资源规章 51

50．特殊情况下对业务行为规章 和金融资源规章 的修改 52

51．取消规章 53

52．通知规章 54

53．赔偿规章 55

54．赔偿基金 56

55．客户资金 57

56．未经请求的拜访 58

57．广告限制 59

58．广告限制的例外 60

59．禁止人员的雇佣 61

60．关于人的不当行为的声明 62

61．禁止令与恢复原状令 63

62．损害赔偿诉讼 64

62A．诉讼权利的限制 65

63．赌博合同 66

63A．指定的条例和规章 对自律组织成员的适用 67

63B．指定的条例和规章 的修改或放弃 68

63C．惯例法规 69

第六章 干预的权力 70

64．权力范围 70

65．业务限制 71

66．资产交易的限制 72

67．资产属于受托人 73

68．资产在英国的保持 74

69．撤销与变更 75

70．通知 76

71．违反禁止与要求 77

第七章 清算和管理命令 78

72．清算命令 78

73．清算命令：北爱尔兰 79

74．管理命令 80

75．说明 81

第八章 集体投资方案序言 81

76．创设的限制被授权的单位信托方案 83

77．申请授权 83

78．授权命令 84

79．撤回授权 85

80．对拒绝或撤回命令的说明 86

81．设立和管理 87

82．方案的改变及管理人或受托人的变更 88

83．对管理者行为的限制 89

84．免除条款的无效 90

85．方案详细情况的公布 91

86．在其他成员国设立的方案 92

87．在指定的国家或地区得到授权的方案 93

88．其他海外方案 94

89．拒绝及撤回认可 95

90．在联合王国内的设备和信息干预的权力 97

91．指示 97

92．指示的通知 98

93．向法院申请 99

94．调查 100

95．违反 101

第九章 法庭 102

96．金融服务法庭 102

97．提交法庭的事项 103

98．对申请人或被授权人提交事项的规定 104

99．对第三方提交事项的决定 105

100．撤回提交事项 106

101．报告 107

102．被授权的人，经认可组织等的登记 108

第十章 信息 108

103．登记的检查 109

104．要求信息的权力 110

105．调查权 111

106．官员等调查权力的实施 112

第十一章 审计员 113

107．审计员的任命 113

107A．对自律组织成员适用审计规则 115

108．要求复审的权力 115

109．审计员向监管机关通报情况 116

110．海外业务 117

111．犯罪行为与强制执行 118

第十二章 费用 119

112．申请费 119

113．定期费用 120

第十三章 向指定代理机构转移职能 121

114．向指定代理机构转移职能的权力 121

115．被转移职能的恢复 122

116．被转移职能的法律地位和履行 123

117．报告与帐目 124

118．暂行和补充规定 125

第十四章 对限制性惯例的预防对规则和惯例的审查 126

119．经认可的自律组织、投资交易所和结算所 126

120．在认可职能被转移的情况下对第119条的修改 127

121．指定代理机构同公平贸易总局长的协商 129

122．由公平贸易总局长提出的报告 129

123．公平贸易总局长进行的调查对竞争法的相应豁免 131

124．1973年公平交易法 131

125．1976年限制贸易实施法 132

126．1980年竞争法经认可的专业团体团体的修正附加内容 134

128．附则 135

第十五章 与其他管理机构的关系 136

128A．其他管理规定的相关性 136

128A．其他管理规定的相关性采取的行动的相关性 137

128C．支持海外管理机构的强制实施 138

第二部分保险业务 139

129．受管制的保险公司适用投资业务规定 139

130．对推销保险合同的限制 140

131．违反第条规定后所订立的合同 141

132．违反1982年保险公司法第2条产生的保险合同 142

133．对保险合同的误导性解释 143

138．保险经纪人 145

139．产业保险 146

第三部分互助会 147

140．互助会 147

141．补偿方案 148

第四部分证券的正式上市 149

142．正式上市 149

143．申请上市 150

144．准许上市 151

145．中止或推迟上市 152

146．披露上市详情报告书的一般责任 153

147．补充上市详情报告书 154

148．披露豁免 155

149．上市详情报告书的登记注册 156

150．因错误或误导性的详情报告书做出的赔偿 157

151．赔偿责任的豁免 158

152．负责详情报告书的人员 159

153．上市证券发行人的义务 160

154．与上市申请有关的广告等 161

155．费用 162

156．上市规则：一般规定 163

第五部分不上市证券的报价 164

158．预备规定 164

159．在获准进入指定的交易所时证券的报价 165

160．证券的其他报价 166

160A．豁免 167

161．例外规定 168

162．募债招股说明书的格式和内容 169

163．募债招股说明书披露的一般责任 170

164．补充募债招股说明书 171

165．披露豁免 172

166．错误或误导性的募债招股说明书的赔偿 173

167．赔偿责任的豁免 174

168．对募债招股说明书承担责任的人员 175

169．报价的期限和含义 176

170．由私公司和原公公司所做的广告 177

171．违规行为 178

第六部分接收报价 179

172．接收报价 179

第七部分内幕交易 180

177．对内幕交易的调查 180

178．对不与第177条的调查合作的处罚 181

第八部分对信息披露的限制 182

179．对信息披露的限制 182

180．披露限制的例外 183

181．限制海外信息披露的指令 184

182．公平交易、银行、保险、公司等方面的法规涉及到的信息披露 185

第九部分互惠 186

183．金融业的互惠权益 186

184．投资与保险业务 187

185．银行业务 188

186．通知的变更与撤销 189

第十部分杂项与补充 190

187．损害赔偿责任的豁免 190

188．高等法院和苏格兰最高民事法院的管辖权 191

189．1974年的罪犯复权法 192

190．资料的保护 193

191．职业退休金方案 194

192．国际义务 195

195．短期债券的报价 196

199．进入权力 197

200．错误或误导性的陈述 198

201．起诉 199

201．起诉*199团体犯下的罪行 200

203．对罪行的管辖权与诉讼程序 201

204．发出通知 202

205．制定条例的一般权力 203

205A．对附属法规的补充条文 204

206．信息与建议的公布 205

207．解释 206

208．直布罗陀 207

209．北爱尔兰 208

210．费用与收益 209

211．开始实施日期与暂行条文 210