怎样打好证券官司PDF电子书下载

第一章　我国证券立法概况 1

第一节 证券市场的产生和发展 1

1．解放前证券市场发展概况 1

2．解放后证券市场发展概况 3

第二节 我国证券立法概况 6

1．解放前的证券立法 6

2．解放后的证券立法 7

第二章　海外证券立法概况 11

第一节 外国证券法的产生和发展 11

1．英国 12

2．美国 14

3．日本 17

第二节 外国证券市场的管理 19

1．美国的证券管理制度 20

2．英国的证券管理制度 23

3．“中间型”国家的证券管理制度 25

第三节 外国证券立法中对证券违法犯罪的规定 26

1．内幕交易 26

2．违反公开情报的义务 28

3．操纵行情 30

1．香港 32

第四节 香港、台湾证券法的产生和发展 32

4．证券欺诈 32

2．台湾 34

第五节 香港、台湾证券市场的管理 36

1．香港 36

（一）香港证券管理机构 36

（二）香港的主要证券法律 38

2．台湾 38

（一）台湾证券管理机构 38

（二）台湾证券法律体系 40

1．香港 41

第六节 香港、台湾证券立法中对证券违法犯罪的规定 41

2．台湾 43

第三章　证券纠纷 45

第一节 证券纠纷的概念 45

第二节 证券纠纷的种类 45

1．证券商与股民之间的纠纷 45

2．股民与股民之间的纠纷 57

3．证券发行公司与股民或其他机构之间的纠纷 62

4．由社会中介机构引起的纠纷 63

5．由新闻传媒报道不实引起的纠纷 64

6．证券担保纠纷 66

1．对证券发行公司证券违法行为的行政处罚 71

第一节 证券违法行为的行政处分和行政处罚 71

第四章　证券违法行为的行政处理 71

2．对证券经营机构违法行为的行政处罚 72

3．对证券从业人员、管理人员等违法行为的行政处罚 73

4．对证券中介机构违法行为的行政处罚 73

5．对证券投资人违法行为的行政处罚 73

6．对证券交易所违法行为的行政处罚 74

1．内幕交易的概念 75

2．内幕人员的界定 75

第二节 内幕交易 75

7．对证券欺诈行为的行政处罚 75

3．内幕信息的界定 76

4．内幕交易行为的主要方式 77

5．有关内幕交易行为的案例 77

6．内幕交易行为的行政处罚 78

第三节 操纵市场 79

1．操纵市场的概念 79

2．操纵市场行为的具体表现 79

3．有关操纵市场行为的案例 79

4．操纵市场行为的行政处罚 81

2．欺诈客户的类型 82

3．有关欺诈客户行为的案例 82

1．欺诈客户的概念 82

第四节 欺诈客户 82

4．欺诈客户行为的行政处罚 83

第五节 虚假陈述 84

1．虚假陈述的概念 84

2．虚假陈述行为的类型 84

3．有关虚假陈述行为的案例 84

4．虚假陈述行为的行政处罚 86

第五章　证券犯罪 88

第一节 证券犯罪的概念 88

第二节 证券犯罪的分类 88

第三节 当前证券犯罪的特点 89

第四节 涉及证券的犯罪 90

1．伪造、变造股票、公司、企业债券罪 90

2．伪造、变造国家有价证券罪 91

3．涉及证券的玩忽职守罪 93

4．股票透支交易犯罪 95

5．涉及挪用公款的证券犯罪 97

6．证券贪污犯罪 98

7．涉及利用电脑的证券犯罪 103

8．证券活动中的诈骗罪 103

9．盗卖他人股票犯罪 105

10．证券活动中的盗窃罪 106

11．证券活动中的敲诈勒索罪 108

12．证券活动中的受贿罪 109

13．涉及抢夺有价证券的犯罪 112

14．涉及证券的抢劫犯罪 113

15．擅自发行股票、公司、企业债券罪 115

第五节 典型的证券犯罪 120

1．内幕交易、泄露内幕信息罪 120

2．编造并传播证券交易虚假信息罪 122

3．诱骗投资者买卖证券罪 123

4．操纵证券交易价格罪 124

第六章　证券纠纷的解决 126

第一节 协商 126

第二节 调解 126

第三节 仲裁 127

1．申请 129

2．受理 132

3．组成仲裁庭 132

4．开庭仲裁 132

5．裁决的执行 134

第四节 诉讼 134

第五节 证券民事诉讼 136

1．证券民事诉讼 136

2．证券民事诉讼的法院管辖 137

3．证券民事诉讼程序 139

1．证券行政诉讼 146

第六节 证券行政诉讼 146

2．证券行政诉讼的法院管辖 148

3．向法院提起证券行政诉讼的条件 150

4．证券行政诉讼程序 152

5．上诉、再审、执行 154

6．证券行政侵权的赔偿责任 154

第七节 证券刑事诉讼 155

1．证券刑事诉讼 155

2．证券刑事诉讼的司法管辖 156

3．证券刑事诉讼程序 159

1．未经批准擅自发行股票 161

第七章　案例选析 161

2．俄罗斯3M股份公司案 163

3．盗卖股票案 164

4．夫妻离婚时，共同所有的债券的分割 165

5．夫妻离婚时，共同所有的股票的分割 166

6．股票帐户盗用纠纷案 167

7．股民告上市公司误导案 168

8．大明缩股案 169

9．虚假陈述和信息误导 169

10．擅自披露拟发B股可转换债 171

11．郑州百文事件 171

12．中山火炬有意隐瞒超比例发行内部职工股 172

13．机构违规受重罚 173

14．招股说明书概要亟待规范 173

15．广华转让国家股违规 174

16．蓝星清洗申购发生重号事件 175

17．康凤并购案 175

18．苏交所亮“黄牌” 176

19．机构违规操作案 176

20．宁波华通法人股股权诉讼案 178

21．股票案件的管辖权之争 181

附录　证券诉讼法规新编 185

关于对代理发行债券的金融机构应否承担债券发行人的债务责任问题的意见 187

关于对企业债券代理发行单位是否承担责任问题的请示 188

关于企业债券代理发行人对偿还债券本息不承担责任的请示 188

关于企业债券到期不能兑付，债券持有人和推销人能否向代理发行人主张债权的请示 189

企业债券管理条例（1993年8月2日国务院发布） 190

股票发行与交易管理暂行条例 195

证券交易营业部管理暂行办法（1990年11月27日中国人民银行发布） 216

证券业从业人员资格管理暂行规定 218

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院证券委员会发布） 226

证监会关于上市公司送配股的暂行规定（1993年12月17日证监上字〔1993〕128号） 232

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 235

上海证券交易所交易员管理细则（暂行）（1995年11月28日） 241

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日证监发字〔1996〕21号） 247

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知（1996年2月10日证监发字〔1996〕22号） 248

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日证监发字〔1996〕48号） 250

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知（1996年3月21日证监发字〔1996〕49号） 253

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日证监发字〔1996〕52号） 254

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日证监发字〔1996〕54号） 256

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日证监发字〔1996〕64号） 257

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日证监发字〔1996〕75号） 258

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日证监发字〔1996〕76号） 259

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知（1996年7月26日证监发字〔1996〕130号） 260

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日证监发字〔1996〕169号） 261

国务院办公厅关于立即停止利用发行会员证进行非法集资等活动的通知（1996年8月5日国办发〔1996〕33号） 262

中国证券监督管理委员会关于对渤海集团股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定（1996年10月8日证监查字〔1996〕10号） 263

关于股票发行与认购方式的暂行规定（中国证监会1996年12月26日发布） 267

关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知 273

中华人民共和国国债托管管理暂行办法（中华人民共和国财政部1997年4月18日发布） 277

中华人民共和国刑法（节选） 283

证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日 295

国务院批准，1997年11月14日国务院证券委发布） 295

上市公司章程指引（中国证监会1997年12月16日） 306

关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知 339

关于发布《上市公司章程指引》的通知 362

证券、期货投资咨询管理暂行办法（国务院1997年11月30日批准国务院证券委员会1997年12月25日发布） 363