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第一章 香港证券市场百年发展概要 1

一、第二次世界大战结束前发展简史——从无到有，从“头会”到“二会”时期 1

二、第二次世界大战结束至80年代中期的发展——从“香港会”到“四会”时期 2

三、80年代中期以来向现代化、国际化的迈进——进入联合交易所时期 14

四、证券市场的发展对经济发展的重要贡献 25

第二章 香港证券市场的主体——股票市场 27

一、股票市场的主要特点 27

二、股票类证券的性质与职能 31

三、股票恒生指数期货交易 34

第三章 香港债券市场 43

一、债券的历史、性质、职能及当代发展 43

二、香港债券市场的历史与现状 45

第四章 香港基金市场 56

一、基金的国际历史背景及其当代表现 56

二、香港基金市场的发展 66

第五章 香港联合交易所 107

一、联合交易所成立的经过 107

二、联合交易所是一家特殊的私人有限公司 110

三、联合交易所会员及会员大会 113

四、联合交易所理事会、提名委员会及小组委员会 119

五、联合交易所行政总裁及行政部门 133

六、联合交易所现行组织架构概览 139

七、联合交易所的主要文件 140

八、综合评述 142

第六章 香港的证券经纪及证券公司 145

一、证券经纪扮演的角色及其规范化过程 145

二、证券经纪包括的对象 146

三、证券经纪的登记注册和认可 146

四、证券业经纪协会及其作用 153

五、十二家大证券公司 154

一、证券登记公司 156

第七章 香港的证券登记公司和中央结算公司 156

二、中央结算公司 159

第八章 香港证券业管理概述 170

一、证券业管理的最初起步 170

二、推动证券业发展的重大步骤和继续加强监管的具体措施 173

三、监管体系及制度存在问题的暴露和全面改革及加强 176

四、改革后之继续改革 182

第九章 香港证券及期货事务监察委员会 187

一、证券及期货事务监察委员会成立的前因 187

二、证券及期货事务监察委员会成立前的几种方案及选择 189

三、证券及期货事务监察委员会的性质、职能及其与政府的关系 190

四、证券及期货事务监察委员会理事会及其所属各部门和人员编制 192

五、上诉委员会 195

六、咨询委员会 198

七、赔偿基金委员会 199

八、收购及合并委员会 200

九、单位信托委员会 202

十、证券及期货事务监察委员会组织架构概览 202

第十章 香港证券业的主要法规 204

一、《证券条例》 204

二、《保障投资者条例》 206

三、《证券交易所合并条例》 206

四、《证券及期货事务监察委员会条例》 207

五、《证券（公开权益）条例》 210

六、《证券（内幕交易）条例》 211

七、《证券（在证券交易所上市）规则》 215

八、《香港公司收购及合并守则》 216

九、《香港公司购回本身股份守则》 217

十、《香港单位信托及互惠基金守则》 219

第十一章 香港的证券上市 222

一、证券上市简解及法规 222

二、证券上市运作部门及审批权限 225

三、证券的分类及各类证券上市简况 227

四、证券上市的一般原则 228

五、证券上市的保荐人和授权代表；会计师和会计师报告；估值师和物业的估值 229

六、股票上市的方式 231

七、股票上市的基本条件 237

八、股票上市的申请程序及规定 240

九、股票上市购买及认购的限制 243

十、股票上市认购价的厘定 244

十一、股票上市买卖须予公布的交易 245

十二、股票的期权、认股权证及类似权利的发行 248

十三、可转换股本证券和股份计划 249

十四、矿务公司申请股票上市的特别规定 250

十五、海外发行人申请股票上市的特别规定 251

十六、股票B股发行的风波及其处理 252

十七、单位信托及互惠基金和投资公司申请上市问题 254

十八、债券申请上市问题 256

十九、上市费用 264

二十、上市证券的停牌、除牌及撤回上市 265

第十二章 香港的证券交易 269

一、证券交易简解及法规 269

二、证券交易运作部门 270

三、证券交易大厅的设置 271

四、证券买卖方式之一——买卖的单位与价位 273

五、证券买卖方式之二——客户的委托 275

六、证券买卖方式之三——电脑辅助交易 276

七、证券买卖方式之四——自动对盘交易 278

八、证券买卖的结算与交收之一——传统的结算与交收制度 279

九、证券买卖的结算与交收之二——中央结算与交收制度 282

十、证券买卖的结算与交收之三——过户登记 298

十一、证券买卖的结算与交收之四——股票借贷 301

十二、证券价格的除净及除净日 304

十一、证券“卖空”问题 305

十四、禁止内幕交易 311

十六、须遵守《香港公司收购及合并守则》和《香港公司购回本身股份守则》 312

十五、禁止其他各种不正当交易 312

十七、须遵守《证券（公开权益）条例》 313

十八、联合交易所的经纪互保基金及保证计划和中央结算与交收系统的风险管理及保证制度 313

十九、证监会管理的赔偿基金 317

二十、交易费用 319

第十三章 香港上市公司的基本状况 323

一、上市公司的行业分类 323

二、20家市价总值最大和50家股份持有人最多的上市公司 329

三、当地公司和外地公司 331

四、蓝筹股和二、三线股 333

五、红筹股和中国概念股 333

六、周息率、市盈率、相对强弱指数和股价行情表 349

七、上市公司的私有化现象 377

八、上市公司的迁册现象 379

一、恒生指数 389

第十四章 香港证券市场的指数 389

二、远东指数 393

三、金银指数 395

四、香港指数 399

五、所有普通股指数 403

六、围绕中资上市企业推出的各种指数 407

七、获多利香港债券指数 409

第十五章 香港证券市场的国际比较 413

一、历史及其形成、演进情况的比较 413

二、市场管理制度的比较 416

三、证券上市规则的比较 418

四、证券交易规则的比较 420

五、税赋的比较 421

六、市场规模的比较 423

附录：香港证券市场百年发展大事记 427