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第一章 证券市场与社会经济体制 1

第一章 证券市场与社会经济体制 1

第一节 证券市场与现代大工业 2

第一节 证券市场与现代大工业 2

二、证券市场与股份公司 3

一、证券市场与资本社会化 3

二、证券市场与股份公司 3

一、证券市场与资本社会化 3

三、证券市场与债券融资 5

三、证券市场与债券融资 5

第二节 证券市场与所有制形式 7

第二节 证券市场与所有制形式 7

一、证券市场与前资本主义私有制 8

一、证券市场与前资本主义私有制 8

二、证券市场与未来的单一公有制 9

三、证券市场与资本主义私有制 9

二、证券市场与未来的单一公有制 9

三、证券市场与资本主义私有制 9

四、证券市场与现阶段的社会主义公有制 10

四、证券市场与现阶段的社会主义公有制 10

第三节 证券市场与社会经济体制 12

第三节 证券市场与社会经济体制 12

一、证券市场与完全自由竞争的市场经济体制 13

一、证券市场与完全自由竞争的市场经济体制 13

二、证券市场与国家干预下的市场经济体制 14

二、证券市场与国家干预下的市场经济体制 14

三、证券市场与社会主义有计划商品经济体制 17

三、证券市场与社会主义有计划商品经济体制 17

一、文化传统与证券市场的基本联系 19

第四节 证券市场与文化传统 19

一、文化传统与证券市场的基本联系 19

第四节 证券市场与文化传统 19

二、西方文化传统对证券市场影响的二重性 21

二、西方文化传统对证券市场影响的二重性 21

三、东方文化传统对证券市场的影响 23

三、东方文化传统对证券市场的影响 23

四、在弘扬中国文化传统基础上发展证券市场 26

四、在弘扬中国文化传统基础上发展证券市场 26

第二章 中国早期的证券市场：从萌芽走向发展 27

第一节 中国封建制度的经济和政治基础 27

一、中国封建制度的经济基础 27

第二章 中国早期的证券市场：从萌芽走向发展 27

第一节 中国封建制度的经济和政治基础 27

一、中国封建制度的经济基础 27

二、中国封建制度的政治基础 29

二、中国封建制度的政治基础 29

三、中国封建制度对商品经济的抑制 30

三、中国封建制度对商品经济的抑制 30

第二节 中国封建制度的解体和证券在中国的产生 32

一、外国资本的侵入和股份集资方式的出现 32

第二节 中国封建制度的解体和证券在中国的产生 32

一、外国资本的侵入和股份集资方式的出现 32

二、“洋务运动”推出了中国自己的股票 36

二、“洋务运动”推出了中国自己的股票 36

三、民族工业的发展以及对股份制度的利用 37

三、民族工业的发展以及对股份制度的利用 37

四、债券在中国的出现 40

四、债券在中国的出现 40

一、中国证券交易市场的萌芽 41

第三节 中国早期的证券交易市场——茶会、公会时代 41

一、中国证券交易市场的萌芽 41

第三节 中国早期的证券交易市场——茶会、公会时代 41

二、中国证券交易市场的初步发展 42

二、中国证券交易市场的初步发展 42

第三章 对20世纪前半叶中国证券市场的考察 45

第一节 20世纪前半叶中国证券市场的发展 45

第三章 对20世纪前半叶中国证券市场的考察 45

第一节 20世纪前半叶中国证券市场的发展 45

一、第一阶段（本世纪初—1921） 46

一、第一阶段（本世纪初—1921） 46

二、第二阶段（1922—1938） 55

二、第二阶段（1922—1938） 55

三、第三阶段（1937—1945） 61

三、第三阶段（1937—1945） 61

四、第四阶段（1946—1949） 66

四、第四阶段（1946—1949） 66

第二节 20世纪前半叶中国证券市场的基本特点 71

第二节 20世纪前半叶中国证券市场的基本特点 71

一、20世纪前半叶中国证券市场具有半殖民地半封建性 72

二、20世纪前半叶中国证券市场发展的程度极不平衡 72

一、20世纪前半叶中国证券市场具有半殖民地半封建性 72

二、20世纪前半叶中国证券市场发展的程度极不平衡 72

三、20世纪前半叶中国证券市场是畸形发展的市场 74

三、20世纪前半叶中国证券市场是畸形发展的市场 74

第三节 20世纪前半叶中国证券市场的组织形式 76

一、发行市场的组织形式 76

第三节 20世纪前半叶中国证券市场的组织形式 76

一、发行市场的组织形式 76

二、流通市场的组织形式 78

二、流通市场的组织形式 78

第四节 20世纪前半叶中国证券市场的管理 82

一、政府管理 82

一、政府管理 82

第四节 20世纪前半叶中国证券市场的管理 82

二、外国当局管理 90

二、外国当局管理 90

三、证券市场的自我管理 91

三、证券市场的自我管理 91

一、发达的商品经济是证券市场产生和发展的客观经济基础 100

一、发达的商品经济是证券市场产生和发展的客观经济基础 100

第五节 20世纪前半叶中国证券市场发展的经验与教训 101

第五节 20世纪前半叶中国证券市场发展的经验与教训 101

二、证券市场对经济生活具有积极作用 103

二、证券市场对经济生活具有积极作用 103

第四章 中国社会主义传统体制不对证券市场的讨论与实践 103

第四章 中国社会主义传统体制不对证券市场的讨论与实践 103

三、必须加强证券市场管理 104

三、必须加强证券市场管理 104

第一节 新中国成立初期对证券市场的利用与限制 108

一、国民经济恢复时期对证券市场的利用 108

第一节 新中国成立初期对证券市场的利用与限制 108

一、国民经济恢复时期对证券市场的利用 108

四、区域性证券市场为先导，逐步形成全国统一证券市场 112

二、社会主义改造时期对证券市场的利用和逐步限制 116

二、社会主义改造时期对证券市场的利用和逐步限制 116

第二节 中国社会主义传统体制对证券市场的基本否定 118

第二节 中国社会主义传统体制对证券市场的基本否定 118

一、中国社会主义传统经济体制建立的理论基础 119

一、中国社会主义传统经济体制建立的理论基础 119

二、中国社会主义传统经济体制下的经济组织形式 124

二、中国社会主义传统经济体制下的经济组织形式 124

三、中国社会主义传统体制下的资金运行机制 125

三、中国社会主义传统体制下的资金运行机制 125

四、证券市场在社会主义传统体制下的逐步消失 128

四、证券市场在社会主义传统体制下的逐步消失 128

第五章 改革对证发市场的呼唤 130

第五章 改革对证发市场的呼唤 130

第三节 传统经济体制否定证券市场的理论评价 131

一、传统经济体制的利弊分析 131

第三节 传统经济体制否定证券市场的理论评价 131

一、传统经济体制的利弊分析 131

二、传统经济体制否定证券市场的评价 133

二、传统经济体制否定证券市场的评价 133

第一节 农村改革与城市自主权的扩大 136

一、农村经济体制改革对证券市场的推动 136

第一节 农村改革与城市自主权的扩大 136

一、农村经济体制改革对证券市场的推动 136

二、城市经济体制改革对证券市场的推动 140

二、城市经济体制改革对证券市场的推动 140

一、改革对国民经济组织管理形式的要求 142

第二节 国民经济组织管理形式的重新调整 142

第二节 国民经济组织管理形式的重新调整 142

一、改革对国民经济组织管理形式的要求 142

二、改革后的国民经济组织管理形式推动了企业改组和经济联合 144

二、改革后的国民经济组织管理形式推动了企业改组和经济联合 144

第三节 国民收入格局的新变化 146

第三节 国民收入格局的新变化 146

一、国家与国营企业之间分配关系的变化及其影响 147

一、国家与国营企业之间分配关系的变化及其影响 147

二、国家预算的变化及其影响 148

二、国家预算的变化及其影响 148

三、城乡人民收入水平的变化 152

三、城乡人民收入水平的变化 152

一、资金供应渠道的变化 154

第四节 资金流通渠道的多元化 154

一、资金供应渠道的变化 154

第四节 资金流通渠道的多元化 154

二、资金供应方式的变化 156

二、资金供应方式的变化 156

第五节 证券市场的再现 157

第五节 证券市场的再现 157

一、资金的分散化对资金新出路的要求 158

一、资金的分散化对资金新出路的要求 158

二、资金的分散化与国家信用的恢复 159

二、资金的分散化与国家信用的恢复 159

三、金融体制改革为证券市场再现创造了基本条件 160

三、金融体制改革为证券市场再现创造了基本条件 160

第一节 80年代中国证券的发行市场 164

第一节 80年代中国证券的发行市场 164

第六章 成长中的中国证券市场——80年代中国证券市场的总体发展与特征 164

第六章 成长中的中国证券市场——80年代中国证券市场的总体发展与特征 164

一、中国证券发行的种类及规模 165

一、中国证券发行的种类及规模 165

二、中国证券的发行方式 180

二、中国证券的发行方式 180

三、中国证券发行的管理 185

三、中国证券发行的管理 185

第二节 80年代中国证券的转让市场 190

第二节 80年代中国证券的转让市场 190

一、中国开展证券转让业务的主要过程 191

一、中国开展证券转让业务的主要过程 191

二、中国证券转让的基本做法 193

二、中国证券转让的基本做法 193

三、中国证券转让市场的管理 204

三、中国证券转让市场的管理 204

一、80年代中国证券市场的主要特征 207

一、80年代中国证券市场的主要特征 207

第三节 80年代中国证券市场的主要特征与几点建议 207

第九章 对中国证券市场发展基础的考察，社会主义初级阶段的有计划商品经济与总体经济模式 207

第三节 80年代中国证券市场的主要特征与几点建议 207

第九章 对中国证券市场发展基础的考察，社会主义初级阶段的有计划商品经济与总体经济模式 207

二、发展和完善现阶段中国证券市场的几点建议 210

二、发展和完善现阶段中国证券市场的几点建议 210

第七章 成长中的中国证券市场——30年代中国证券市场的重点考察 214

第七章 成长中的中国证券市场——30年代中国证券市场的重点考察 214

一、沈阳证券市场发展的直接推动力 215

一、沈阳证券市场发展的直接推动力 215

第一节 对沈阳证券市场的考察 215

第一节 对沈阳证券市场的考察 215

二、沈阳证券市场的发展过程及概况 218

二、沈阳证券市场的发展过程及概况 218

三、沈阳证券市场的特点 221

三、沈阳证券市场的特点 221

第二节 对上海证券市场的考察 225

一、上海证券发行市场的发展 225

一、上海证券发行市场的发展 225

第二节 对上海证券市场的考察 225

二、股份制在中国现阶段产生的动因和现状 228

二、股份制在中国现阶段产生的动因和现状 228

二、上海证券流通市场的发展 229

二、上海证券流通市场的发展 229

一、企业经营素质对证券市场发展的影响 230

一、企业经营素质对证券市场发展的影响 230

三、上海证券市场的管理 236

三、上海证券市场的管理 236

一、经济特区的建立与特区经济的发展 240

第三节 对经济特区证券市场的考察 240

一、经济特区的建立与特区经济的发展 240

第三节 对经济特区证券市场的考察 240

二、金融在特区经济发展中的推动作用 242

二、金融在特区经济发展中的推动作用 242

三、经济特区证券市场的发展 245

三、经济特区证券市场的发展 245

四、特区证券市场的基本特点 249

四、特区证券市场的基本特点 249

第八章 成长中的中国证券市场——困难与障碍 254

第一节 资金约束 254

第八章 成长中的中国证券市场——困难与障碍 254

第一节 资金约束 254

一、资金供给总量制约着证券市场 255

一、资金供给总量制约着证券市场 255

二、资金分布格局影响着证券市场 257

二、资金分布格局影响着证券市场 257

三、资金纵向分配限制着证券市场 263

三、资金纵向分配限制着证券市场 263

四、资金使用低效益束缚着证券市场 265

四、资金使用低效益束缚着证券市场 265

一、企业体制的约束 267

第二节 体制约束 267

第二节 体制约束 267

一、企业体制的约束 267

二、金融体制的约束 274

二、金融体制的约束 274

三、财政体制的约束 277

三、财政体制的约束 277

四、投资体制的约束 278

四、投资体制的约束 278

第三节 企业和金融机构经营素质约束 280

第三节 企业和金融机构经营素质约束 280

二、金融机构经营素质对证券市场发展的影响 283

二、金融机构经营素质对证券市场发展的影响 283

第四节 文化约束 285

一、现阶段的企业文化对证券市场发展的影响 285

一、现阶段的企业文化对证券市场发展的影响 285

第四节 文化约束 285

二、现阶段人的素质对证券市场发展的影响 288

二、现阶段人的素质对证券市场发展的影响 288

第一节 社会主义初级阶段的有计划商品经济 297

一、社会主义初级阶段有计划商品经济的基础 297

第一节 社会主义初级阶段的有计划商品经济 297

一、社会主义初级阶段有计划商品经济的基础 297

二、社会主义初级阶段计划经济与商品经济的关系 300

二、社会主义初级阶段计划经济与商品经济的关系 300

三、社会主义初级阶段计划调节与市场调节的关系 306

三、社会主义初级阶段计划调节与市场调节的关系 306

第二节 中国的总体经济模式 310

第二节 中国的总体经济模式 310

一、中国总体经济模式的基本特点 312

一、中国总体经济模式的基本特点 312

二、有计划商品经济运行中的企业 313

二、有计划商品经济运行中的企业 313

三、企业与社会主义市场体系 323

三、企业与社会主义市场体系 323

一、商品经济与股份制 327

第三节 中国经济中的股份制 327

一、商品经济与股份制 327

第三节 中国经济中的股份制 327

三、中国股份制的发展趋势 334

三、中国股份制的发展趋势 334

第十一章 中国证券市场的未来：走出一条具有中国特色的证券市场发展之路 335

第十章 证券市场的发展道路：对世界各国的考察 339

第十章 证券市场的发展道路：对世界各国的考察 339

第一节 欧美国家证券市场发展的过程和基本特征 340

一、金融在欧美国家经济发展中的作用 340

第一节 欧美国家证券市场发展的过程和基本特征 340

一、金融在欧美国家经济发展中的作用 340

二、证券市场在欧美国家金融制度中的地位及其发展过程 344

二、证券市场在欧美国家金融制度中的地位及其发展过程 344

三、欧美国家对证券市场的管理 355

三、欧美国家对证券市场的管理 355

四、欧美国家证券市场的基本特征 360

四、欧美国家证券市场的基本特征 360

第二节 亚洲地区证券市场发展的过程和基本特征 363

一、金融在亚洲地区经济发展中的作用 363

二、证券市场在亚洲各国（地区）金融制度中的地位及发展过程 366

三、亚洲国家（地区）对证券市场的管理 374

四、亚洲地区证券市场发展的基本特征 379

第一节 中国证券市场发展的必要性 385

一、中国证券市场发展所面临的困难 385

二、证券市场与中国经济体制改革 388

三、证券市场与中国经济发展 391

第二节 证券市场的几种模式比较 394

一、高度自由的证券市场 395

二、严格限制的证券市场 398

三、相对独立的证券市场 401

四、计划管理的证券市场 403

第三节 中国证券市场的理想模式 404

一、证券市场与其他金融市场并重 405

二、债券市场为中心，慎重推进股票市场 407

三、柜台交易为主，稳步发展交易所 410