证券公司经营与管理PDF电子书下载

前言 1

第一章 概论 4

第一节 证券公司概述 4

第二节 证券公司的设立与业务范围 18

第三节 我国证券商现状及发展趋势 30

第二章 证券公司代理发行业务 39

第一节 证券公司与证券发行 39

第二节 代理发行证券的审查 52

第三节 代理发行证券的决策 69

第四节 代理发行的运作 79

第五节 证券公司代理发行新股方式 86

第六节 股票发行与上市的辅导期制度 98

第一节 证券公司自营买卖业务 102

第三章 证券公司证券交易业务 102

第二节 证券公司代理买卖业务 113

第三节 证券交易过程中法律关系及纠纷的处理 146

第四章 证券公司的证券交易方式 157

第一节 现货交易与信用交易 158

第二节 回购交易 170

第三节 期货交易 179

第五章 证券公司的国际业务 195

第一节 我国证券市场国际化模式的选择 196

第二节 人民币特种股票业务 205

第三节 存券凭证（DR） 218

第六章 证券公司的其他业务 233

第一节 投资管理 234

第二节 项目融资 249

第三节 兼并与收购 257

第一节 证券公司会计概述 271

第六章 证券公司会计的核算、检查与分析 271

第二节 货币资金和结算业务的核算 277

第三节 证券公司代理发行业务的核算 289

第四节 证券公司证券交易业务的核算 293

第五节 证券公司其他业务的核算 307

第六节 证券公司的会计检查与分析 315

第八章 证券公司的财务管理 321

第一节 证券公司财务管理概述 321

第二节 证券公司的资金管理 326

第三节 证券公司固定资产的管理 331

第四节 证券公司的损益管理 343

第五节 证券公司的财务报表与财务评价 354

第六节 建立独立的、统一的证券企业财会制度 367

第一节 证券公司风险概述 373

第九章 证券公司的风险管理 373

第二节 证券公司风险的管理与防范 384

第三节 构建中国证券公司（业）保险制度 398

第四节 证券公司的信用评级制度 405

第十章 证券公司的监督与管理 418

第一节 证券市场监管的体制 418

第二节 证券公司的监管机构 423

第三节 证券公司的资格审查与管理 432

第四节 证券公司的行为管理 442

第五节 对证券公司的监督与惩戒 451

第十一章 证券公司的自我管理 461

第一节 证券公司的组织结构管理与制度管理 462

第二节 证券公司的人事管理 475

第三节 证券公司的日常管理 489

附录一：主要参考法规 500

附录二：主要参考书目 502